【正文】 集合資產(chǎn)管理合同 及其他有關(guān)規(guī)定處分外， 集合計(jì)劃 資產(chǎn)不得被處分。依據(jù)經(jīng)集合計(jì)劃資產(chǎn) 估值后確定的集合計(jì)劃資產(chǎn)凈值而計(jì)算出的集合計(jì)劃單位資產(chǎn)凈值，是計(jì)算集合計(jì)劃退出金額的基礎(chǔ)。遇特殊情況，可以適當(dāng)延遲計(jì)算或通告集合計(jì)劃單位資產(chǎn)凈值。管理人完成估值后，將估值結(jié)果和集合計(jì)劃單位資產(chǎn)凈 值以書(shū)面形式并加蓋業(yè)務(wù)公章報(bào)給托管機(jī)構(gòu)，托管機(jī)構(gòu)按上述估值方法、時(shí)間、程序進(jìn)行復(fù)核，托管機(jī)構(gòu)復(fù)核無(wú)誤后加蓋業(yè)務(wù)公章返回給管理人。 因發(fā)生估值差錯(cuò)造成委托人損失的，由管理人負(fù)責(zé)賠償，賠償原則如下：賠償僅限于 因差錯(cuò)而導(dǎo)致的委托人的直接損失；管理人僅負(fù)責(zé)賠償在單次交易時(shí)給每一單一當(dāng)事人造成 10 元人民幣以上的損失；管理人代表集合計(jì)劃保留要求返還不當(dāng)?shù)美臋?quán)利；管理人在賠償委托人后，有權(quán)向有關(guān)責(zé)任方追償。但管理人應(yīng)當(dāng)積極采取必要的措施消除由此造成的影響。計(jì)提方法如下： H=E %247。當(dāng)年天數(shù) H 為每日應(yīng)計(jì)提的托管費(fèi) E 為前一日計(jì)劃資產(chǎn)凈值 托管費(fèi)每日計(jì)提，按月支付。 其他不列入計(jì)劃費(fèi)用的具體項(xiàng)目依據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。 十三、 收益分配 （一） 收益構(gòu)成 集合計(jì)劃收益的構(gòu)成包括： 買賣證券差價(jià)； 集合計(jì)劃投資所得紅利、股息、債券利息； 銀行存款利息； 已實(shí)現(xiàn)的其它合法收入。計(jì)劃單位凈值達(dá)到 元時(shí)即進(jìn)行分紅，分紅后計(jì)劃單位凈值不能低于面值， 但封閉期內(nèi)不進(jìn)行收益分配 ； 收益分配時(shí)所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用由持有人自行承擔(dān)，與收益分配、退出計(jì)劃的相關(guān)稅負(fù)由持有人自行承擔(dān)； 法律、法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的從其規(guī)定。 （二） 計(jì)劃退出的原則 “未知價(jià)”原則，即本計(jì)劃的退出價(jià)格以受理申請(qǐng)當(dāng)日收市后計(jì)算的計(jì)劃單位凈值為基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算； 本計(jì)劃采用“份額退出”的方式，委托人以份額申請(qǐng)退出； 當(dāng)日的退出申請(qǐng)可以在計(jì)劃管理人規(guī)定的時(shí)間以前撤銷； 委托人在退出計(jì)劃份額時(shí)，管理人按先進(jìn)先出的原則，對(duì)該委托人賬戶在該銷售機(jī)構(gòu)托管的計(jì)劃份額進(jìn)行處理，即先確認(rèn)的份額先退出，后確認(rèn)的份額后退出； 光大證券集合資產(chǎn)管理計(jì)劃申報(bào)材料 計(jì)劃說(shuō)明書(shū) 企業(yè) ()大量的管理資料下載 2121 計(jì)劃管理人在不損害計(jì)劃持有人權(quán)益的情況 下可更改上述原則。 （五） 退出費(fèi)率 本計(jì)劃的退出費(fèi)率不高于 %，隨持有期的增加而遞減，如下表所示： 持有期（ P） 退出費(fèi)率 P一年 % 一年 ≤ P兩年 % P≥ 兩年 0% 推廣期內(nèi)參與的份額持有滿一年，不收退出費(fèi)。 2) 部分延期退出：當(dāng)計(jì)劃管理人認(rèn)為支付委托人的退出申請(qǐng)有困難或認(rèn)為兌付委托人的退出申請(qǐng)可能對(duì)計(jì)劃的資產(chǎn)凈值造成較大波動(dòng)時(shí)，計(jì)劃管理人在當(dāng)日接受退出比例不低于上一日計(jì)劃總份額的 10%的前提下，對(duì)其余退出申請(qǐng)延期辦理。 十五、 封閉期特別條款 為鼓勵(lì)客戶在推廣期參與本計(jì)劃，本計(jì)劃特為推廣期參與人設(shè)立封閉期特別條款，內(nèi)容如下： 封閉期結(jié)束日（ T 日），當(dāng)單位結(jié)算凈值增長(zhǎng)率低于 3%時(shí)，管理人將通過(guò)份額補(bǔ)償?shù)姆绞绞刮腥藘糁翟鲩L(zhǎng)率達(dá)到或盡可能達(dá)到 3%，直至管理人份額補(bǔ)償完畢；當(dāng)單位結(jié)算凈值增長(zhǎng)率超過(guò) 3%時(shí)，超出部分的 50%作為業(yè)績(jī)報(bào)酬，歸管理人所有，詳見(jiàn)條款 4。封閉期滿后為開(kāi)放期，可以接受參與、退出的申請(qǐng)，同時(shí)封閉期特別條款自動(dòng)失效。 （ 3） 當(dāng)結(jié)算凈值增長(zhǎng)率 Y3%時(shí)（即單位結(jié)算凈值 元），管理人提取業(yè)績(jī)報(bào) 光大證券集合資產(chǎn)管理計(jì)劃申報(bào)材料 計(jì)劃說(shuō)明書(shū) 企業(yè) ()大量的管理資料下載 2123 酬。 十六、 計(jì)劃的展期 計(jì)劃存續(xù)期屆滿前，管理人認(rèn)為必要的，可以提出展期申請(qǐng)。 十七、 計(jì)劃資產(chǎn)的審計(jì) （一） 管理人進(jìn)行年度審計(jì)，應(yīng)當(dāng)同時(shí)對(duì) 本計(jì)劃 業(yè)務(wù)的運(yùn)營(yíng)情況進(jìn)行審計(jì)，并要求會(huì)計(jì)師事務(wù)所就 本 計(jì)劃出具單項(xiàng)審計(jì)意見(jiàn)。 十九、 信息披露 （一） 信息披露的形式 本計(jì)劃的信息披露將嚴(yán)格按照《試行辦法》、《計(jì)劃合同》及其他有關(guān)規(guī)定進(jìn)行。 資產(chǎn)托管報(bào)告 計(jì)劃資產(chǎn)托管報(bào)告在每個(gè)季度結(jié)束后 15 個(gè)工作日內(nèi)公告。 （四） 澄清公告 在計(jì)劃合同期限內(nèi)，任何公共媒體中出現(xiàn)的或者在市場(chǎng)上流傳的消息可能對(duì)計(jì)劃份額價(jià)格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或者引起較大波動(dòng)的，相關(guān)信息披露義務(wù)人知悉后應(yīng)當(dāng)立即對(duì)該消息進(jìn)行公開(kāi)澄清，并將有關(guān)情況立即報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。 二十、 風(fēng)險(xiǎn)揭示 （一） 市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) 證券市場(chǎng)受各種因素的影響所引起的波動(dòng)，將對(duì)本計(jì)劃資產(chǎn)產(chǎn)生潛在風(fēng)險(xiǎn)。 利率風(fēng)險(xiǎn) 利率的變化直接影響著債券的價(jià)格和收益率，同時(shí)也影響到證券市場(chǎng)資金供求關(guān)系，并在一定程度上影響上市公司的盈利水平，以上各種情形都將直接影響本計(jì)劃的收益。因此，本 計(jì)劃 的收益水平與管理人的管理水平、管理手段和管理技術(shù)等相關(guān)性較大 ，可能因?yàn)楣芾砣说囊蛩囟艿接绊憽? 。 （四） 其它風(fēng)險(xiǎn) 因技術(shù)因素而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)，如電腦系統(tǒng)不可靠產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)； 在制度建設(shè)、人員配備、內(nèi)控制度建立等方面不完善而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)； 因人為因素而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)，如內(nèi)幕交易、欺詐行為等產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn) ； 對(duì)主要業(yè)務(wù)人員如 投資 經(jīng) 理的依賴而可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn) 。如果本計(jì)劃所投資的上市公司盈利下降，其股票價(jià)格可能會(huì)下跌，或能夠用于分配的利潤(rùn)減少，導(dǎo)致本計(jì)劃投資收益減少。另外，我國(guó)證券市場(chǎng)目前正處于轉(zhuǎn)軌期，證券市場(chǎng)的結(jié)構(gòu)性調(diào)整如國(guó)有股、法人股因歷史原因而遺留下來(lái)的流通問(wèn)題可能對(duì)上市公司的股價(jià)造成沖擊，產(chǎn)生一定的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。在支付工本費(fèi)后，委托人可在合理時(shí)間內(nèi)取得上述文件復(fù)印件。 計(jì)劃資產(chǎn)凈值公告：每個(gè)開(kāi)放日公布前一開(kāi)放日的計(jì)劃份額凈值。 （二） 信息披露的內(nèi)容和時(shí)間 資產(chǎn)管理報(bào)告 計(jì)劃資產(chǎn)管理報(bào)告在每個(gè)季度結(jié)束后 15 個(gè)工作日內(nèi)公告。 光大證券集合資產(chǎn)管理計(jì)劃申報(bào)材料 計(jì)劃說(shuō)明書(shū) 企業(yè) ()大量的管理資料下載 2124 十八、 集合計(jì)劃的終止和清算 （一） 集合計(jì)劃應(yīng)當(dāng)終止的情形 本計(jì)劃存續(xù)期限屆滿且不展期或未能展期； 由于不可抗力事件使得計(jì)劃合同無(wú)法繼續(xù)履行； 開(kāi)放期內(nèi)，連續(xù) 30 個(gè)工作日客戶份額低于 3 億元人民幣并且管理人決定終止本計(jì)劃； 管理人、托管人因重大違法、違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)取消業(yè)務(wù)資格； 中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令終止本計(jì)劃運(yùn)作； 法律、法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其它情況。 中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)可以展期的，管理人收到批復(fù)文件后三個(gè)工作日內(nèi)在指定網(wǎng)站上刊登公告，計(jì)劃合同到期后自動(dòng)展期。 （ 4） 單位結(jié)算凈值按照封閉期結(jié)束日（ T 日）單位凈值和 T9 日至 T 日 10 個(gè)工作日單位凈 值算術(shù)平均值孰低法決定。 每份客戶份額因接受補(bǔ) 償而增加的份額單位結(jié)算凈值 單位結(jié)算凈值元 ?? （最高為 1/9，此時(shí)管理人份額全部補(bǔ)償完畢） 上述調(diào)整的份額在 T+1 日計(jì)入各持有人名下。 本計(jì)劃封閉期一年，但當(dāng)連續(xù) 10個(gè)工作日計(jì)劃單位凈值達(dá)到或超過(guò) ，封閉期提前結(jié)束并在指定網(wǎng)站予以公告。轉(zhuǎn)入下一個(gè)工作日的退出申請(qǐng)不享有優(yōu)先權(quán)并以該開(kāi)放日的計(jì)劃單位凈值為依據(jù)計(jì)算退出金額，以此類推。 巨額退出的處理方式 當(dāng)出現(xiàn)巨額退出時(shí)，計(jì)劃管理人可以根據(jù)本計(jì)劃當(dāng)時(shí)的資產(chǎn)組合狀況決定全額退出或部分退出，暫停接受超過(guò)部分退出申請(qǐng)或暫緩支付的期限不超過(guò)二十個(gè)工作日。 （三） 計(jì)劃退出的程序 申請(qǐng)方式：書(shū)面申請(qǐng)或管理人公布的其它方式； 確認(rèn)與通知：當(dāng)日（ T 日）在交易時(shí)間內(nèi)提交的申請(qǐng)，委托人通?？稍?T+2日到網(wǎng)點(diǎn)查詢退出的確認(rèn)情況； 款項(xiàng)支付：委托人退出申請(qǐng)確認(rèn)后，退出款項(xiàng)將在 T+7 日內(nèi)劃往委托人賬戶。計(jì)劃收益分配方案由管理人擬定，并由托管人核實(shí)后確定，并在指定網(wǎng)站上公告。 光大證券集合資產(chǎn)管理計(jì)劃申報(bào)材料 計(jì)劃說(shuō)明書(shū) 企業(yè) ()大量的管理資料下載 2120 （二） 收益分配原則 開(kāi)放期內(nèi)，計(jì)劃收益分配采用現(xiàn)金紅利的方式，計(jì)劃持有人可選擇現(xiàn)金紅利或?qū)F(xiàn)金紅利按除息日的單位凈值自動(dòng)轉(zhuǎn)為計(jì)劃份額進(jìn)行再投資；計(jì)劃持有人未作選擇的，按現(xiàn)金紅利方式分配。管理人必須最遲于新的費(fèi)率實(shí)施日前三個(gè)工作日在指定網(wǎng)站上刊登公告。 上述（一）中 3）至 6）項(xiàng)費(fèi)用由托管 人根據(jù)其他有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議的規(guī)定，按費(fèi)用實(shí)際支出金額支付，列入當(dāng)期計(jì)劃費(fèi)用。由計(jì)劃管理人向計(jì)劃托管人發(fā)送計(jì)劃管理費(fèi)劃付指令，計(jì)劃托管人復(fù)核后于次月首日起 5 個(gè)工作日內(nèi)從計(jì)劃資產(chǎn)中一次性支付給計(jì)劃管理人。 （二） 費(fèi)用計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)、計(jì)提方法和支付方式 管理費(fèi) 本計(jì)劃在封閉期內(nèi)不收管理費(fèi)。 管理人按估值方法中的第 9 條估值時(shí)，所造成的誤差不作為計(jì)劃資產(chǎn)估值錯(cuò)誤處理。當(dāng)集合計(jì)劃資產(chǎn)的估值導(dǎo)致集合計(jì)劃單位資產(chǎn)凈值小數(shù)點(diǎn)后四位發(fā)生差錯(cuò)時(shí)，視為集合計(jì)劃單位資產(chǎn)估值錯(cuò)誤。但估值條件恢復(fù)時(shí)，管理人必須按規(guī)定完成估值工作。 （五） 估值日 每個(gè)工作日對(duì)集合計(jì)劃資產(chǎn)進(jìn)行估值。 （二） 資產(chǎn)凈值 集合計(jì)劃資產(chǎn)總值減去集合計(jì)劃負(fù)債后的價(jià)值。 （三） 集合計(jì)劃資產(chǎn)的處分 本集合計(jì)劃 資產(chǎn) 由托管人托管，并 獨(dú)立于管理人及托管人的資產(chǎn) 及其管理、托管的其他資產(chǎn)。 九、 投資限制 為維護(hù)集合計(jì)劃委托人的合法權(quán)益，本集合計(jì)劃禁止的投資事項(xiàng)包括但不限于下列投資行為： 將集合計(jì)劃資產(chǎn)中的證券用于回購(gòu)； 將集合計(jì)劃資產(chǎn)用于資金拆借、貸款、抵押融資或者對(duì)外擔(dān)保等用途； 將集合計(jì)劃資產(chǎn)用于可能承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資； 將集合計(jì)劃投資于一家公司發(fā)行的證券超過(guò)集合計(jì)劃資產(chǎn)凈值的 10%； 將所管理的客戶資產(chǎn)（包括本集合計(jì) 劃資產(chǎn)）投資于一家公司發(fā)行的證券，按