【正文】 。Ⅰ級93．實行多部門、多人聯(lián)合計價核實；94．計價支付由清單控制總量，不超清單支付；95．對易虛報的隱蔽工程進行重點抽查。Ⅱ級98．使用電子化計價支付管理系統(tǒng)，按規(guī)定的時限審批，逾期自動預(yù)警。Ⅲ級71．將重大變更肢解為一般變更。建設(shè)單位招標(biāo)部門73．接辦施工單位提出的不合理的變更要求。設(shè)計單位出具變更設(shè)計設(shè)計單位設(shè)計人員、現(xiàn)場設(shè)計代表75．與施工單位串通，為其從技術(shù)層面上出謀劃策，通過不合理的設(shè)計變更為施工單位謀取不正當(dāng)利益。Ⅱ級109．實行廉政保證金制度，定期進行考核，考核結(jié)果與職務(wù)晉升、經(jīng)濟掛鉤。112．公示重大設(shè)計變更立項及批復(fù)結(jié)果。Ⅱ級114．采用電子項目管理系統(tǒng)，設(shè)置設(shè)計變更各環(huán)節(jié)辦理時限，逾期報警。Ⅱ級116．制定資金撥付審批制度，跟蹤審計項目全程。Ⅰ級86．在建設(shè)資金緊缺的情況下，將資金撥付給與自己有利益（利害）關(guān)系的施工單位。建設(shè)單位財務(wù)部門88．偽造不實材料采購合同，調(diào)轉(zhuǎn)資金。建設(shè)單位財務(wù)、審計部門人員90．委托與自己有利益（利害）關(guān)系的社會審計機構(gòu)進行項目審批。125．加強對社會審計機構(gòu)的履約考核。建設(shè)單位財務(wù)、審計部門93．虛列建設(shè)成本，套取建設(shè)資金。初步驗收單位確認初步驗收申請表、《動態(tài)驗收報告》是否符合規(guī)定，符合條件的，成立初步驗收委員會，組織驗收。Ⅲ級130．加強對關(guān)鍵人員的監(jiān)督檢查質(zhì)量檢測安全評估參與質(zhì)量監(jiān)督的相關(guān)人員96．因接受建設(shè)單位邀請，收受、索要好處等原因，把關(guān)不嚴，出具不真實評估意見。建設(shè)單位工程管理部門和運營管理單位組織缺陷維修98．和施工單位通過私下交易，延緩維修或不維修。Ⅲ級135．對不履職的建設(shè)單位相關(guān)人員給予相應(yīng)處理；136．按招標(biāo)文件中對缺陷工程要求，強化施工單位履約意識。（2）正式驗收工作廉政風(fēng)險點及防控措施關(guān)鍵環(huán)節(jié)防控對象廉政風(fēng)險點風(fēng)險等級防控措施責(zé)任部門申請驗收過程參與驗收人員100．審核評定把關(guān)不來，對不合格工程進行了合格評定。建設(shè)單位財務(wù)部門昆明鐵路局工程建設(shè)項目重點制度序號制度名稱主 要 內(nèi) 容1關(guān)于在全局鐵路工程建設(shè)在建項目開展聯(lián)合執(zhí)法的通知由昆明鐵路局紀委、監(jiān)察處牽頭，聯(lián)合工程設(shè)計、施工、監(jiān)理等單位，著重從鐵路工程建設(shè)中的項目決策和變更設(shè)計方面、招標(biāo)投標(biāo)和物資采購方面、工程建設(shè)實施和質(zhì)量安全管理方面、資金安排使用和投資控制方面、信息公開和誠信體系建設(shè)方面、黨風(fēng)廉政建設(shè)和查辦案件方面等6個方面，對昆明局負責(zé)管理的工程建設(shè)在建項目開展聯(lián)合執(zhí)法監(jiān)察活動。4昆明鐵路局招標(biāo)投標(biāo)監(jiān)督工作流程從“市場調(diào)研、評委抽取、招標(biāo)條件、資格審查、評標(biāo)過程、中標(biāo)結(jié)果、合同簽訂、合同履行”八個關(guān)鍵環(huán)節(jié)入手，細化為39個具體監(jiān)督內(nèi)容的監(jiān)督流程，由監(jiān)督人員在招投標(biāo)監(jiān)督過程中遵照執(zhí)行。7昆明鐵路局建設(shè)項目 變更設(shè)計管理實施細則 （暫行）局建設(shè)管理處組織項目管理、勘察設(shè)計、監(jiān)理、施工單位及局總工室、計統(tǒng)處等相關(guān)業(yè)務(wù)處室參加對變更初步設(shè)計進行審查，并拿出審查意見，經(jīng)路局領(lǐng)導(dǎo)審核同意，局建設(shè)管理處代局行文，連同變更設(shè)計原因、責(zé)任單位、費用處理方案一并報原初步設(shè)計批準(zhǔn)部門。10關(guān)于加強建設(shè)項目管理機構(gòu)財務(wù)管理的通知明確建設(shè)項目管理機構(gòu)財務(wù)管理職責(zé)，加強資金存儲及支付審批管理，強化資金請領(lǐng)及工程價款結(jié)算控制，規(guī)范會計核算，控制建設(shè)成本，切實完善項目收尾工程管理，及時辦理資產(chǎn)交付和編制竣工財務(wù)決算，加大檢查處罰力度。14XXXX單位建設(shè)項目物資設(shè)備供應(yīng)商信用評價辦法根據(jù)鐵道部相關(guān)要求規(guī)范昆明鐵路局建設(shè)項目物資設(shè)備供應(yīng)商信用評價及信用評價使用辦法。18昆明鐵路局物資設(shè)備招標(biāo)采購前期工作管理實施辦法規(guī)范昆明鐵路局物資設(shè)備招標(biāo)采購前期工作管理，明確機構(gòu)職能及管理權(quán)限等。檢查結(jié)果由路局匯總后上報鐵道部。建設(shè)指揮部接到報告后應(yīng)立即趕赴現(xiàn)場，組織事故搶險，配合調(diào)查處理。21XXXX單位建設(shè)工程質(zhì)量事故調(diào)查處理實施細則工程質(zhì)量事故發(fā)生后，事故發(fā)生單位必須在6小時之內(nèi)向建設(shè)指揮部報告，建設(shè)指揮部在12小時內(nèi)向路局主管領(lǐng)導(dǎo)和建設(shè)管理處提出書面報告，并通知有關(guān)單位和昆明監(jiān)督站；路局建設(shè)管理處在事故發(fā)生后24小時內(nèi)向鐵道部建設(shè)管理司和工程質(zhì)量安全監(jiān)督總站提出書面報告。第一次由各項目管理機構(gòu)組織，設(shè)計、監(jiān)理單位派員組成檢查小組進行檢查，昆明監(jiān)督站派員對信用評價過程進行監(jiān)督，檢查結(jié)果由各項目管理機構(gòu)匯總；第二、三次由路局組織，項目管理機構(gòu)、設(shè)計、監(jiān)理單位派員組成檢查小組進行檢查，昆明監(jiān)督站派員對信用評價過程進行監(jiān)督。16昆明鐵路局二級有形建設(shè)市場管理辦法根據(jù)鐵道部相關(guān)要求，進一步完善昆明鐵路局二級有形建設(shè)市場管理辦法。12昆明鐵路局建設(shè)項目物資設(shè)備現(xiàn)場管理辦法（暫行）規(guī)范昆明鐵路局建設(shè)項目物資設(shè)備現(xiàn)場管理辦法，明確管理要求。 8關(guān)于進一步加強基本建設(shè)財務(wù)管理的通知進一步明確路局相關(guān)處室和建設(shè)項目管理機構(gòu)財務(wù)管理職責(zé)，加強資金存儲管理及流向監(jiān)管，加強項目管理機構(gòu)資金支付審批管理，強化資金請領(lǐng)及工程價款結(jié)算控制；規(guī)范會計核算、控制建設(shè)成本，切實完善項目收尾工程管理，及時辦理資產(chǎn)交付和編制竣工財務(wù)決算；實行責(zé)任追究制度；相關(guān)資金審批的報表。聯(lián)系過程中，堅持季度分析制度，確保形成整體合力、實現(xiàn)資源共享、促進工作同步。注重在審計、財政監(jiān)察、項目稽察、執(zhí)法監(jiān)察、專項檢查、案件調(diào)查和新聞媒體報道中發(fā)現(xiàn)案件線索，深挖在建工程質(zhì)量問題和安全事故背后的腐敗問題。建設(shè)單位工程管理部門保證支付金建設(shè)單位財務(wù)部門人員101．提前支付、拖延支付或不支付質(zhì)量保證金。鐵道部建設(shè)司會同有關(guān)部門確認正式驗收是否符合規(guī)定，符合條件的，由鐵道部組織驗收。134．按標(biāo)準(zhǔn)驗收，定期回訪工程現(xiàn)場，由專人組織缺陷維修。鐵路安全監(jiān)察部門、缺陷責(zé)任期工作（1）竣工決算審計流程圖 缺陷責(zé)任期工作流程圖根據(jù)確定的責(zé)任確定費用的分攤確定為缺陷責(zé)任的，提出處理辦法和對策運營單位提出問題、建設(shè)管理單位現(xiàn)場巡查時發(fā)現(xiàn)問題缺陷責(zé)任認定組織缺陷維修建設(shè)單位配合審計實施建設(shè)單位申請正式竣工決算建設(shè)單位按審計報告、審計意見書或?qū)徲嫑Q定進行整改建設(shè)單位備齊項目決算資料后向有管轄權(quán)限的國家審計機關(guān)或上級審計機構(gòu)申請審計向國家審計機關(guān)或上級審計機構(gòu)報備審計報告現(xiàn)場審計國家審計機關(guān)或上級審計機構(gòu)出具審計意見書或下達審計決定委托社會中介機構(gòu)審計國家審計機關(guān)或上級審計機構(gòu)直接審計出具審計報告、審計意見書或下達審計決定向委托單位提交審計報告工程造價審核（2）缺陷責(zé)任期工作廉政風(fēng)險點及防控措施關(guān)鍵環(huán)節(jié)防控對象廉政風(fēng)險點風(fēng)險等級防控措施責(zé)任部門責(zé)任認定建設(shè)單位工程管理部門、試驗檢測部門人員97．將應(yīng)由施工單位承擔(dān)的缺陷責(zé)任，通過設(shè)計變更等手段轉(zhuǎn)為由建設(shè)單位承擔(dān)。（2）初步驗收及安全評估廉政風(fēng)險點及防控措施關(guān)鍵環(huán)節(jié)防控對象廉政風(fēng)險點風(fēng)險等級防控措施責(zé)任部門初步驗收參與初驗的相關(guān)人員94．向驗收人員行賄或與其串通，規(guī)避工程缺陷、隱瞞未完工地點或請其降低驗收標(biāo)準(zhǔn)；Ⅲ級129．強化初驗單位工作準(zhǔn)確性和公正性的管理。三、工程驗收階段廉政風(fēng)險點及防控措施10．初步驗收及安全評估工作（1）流程圖初步驗收合格后，由鐵路安全監(jiān)察部門組織或委托具有資質(zhì)的第三方機構(gòu)進行安全評估，評估合格后進行臨管運營。建設(shè)單位財務(wù)（審計）、監(jiān)督部門其他環(huán)節(jié)建設(shè)單位財務(wù)部門人員92．在特定銀行開設(shè)賬戶，存儲、借貸建設(shè)資金。建設(shè)單位財務(wù)、審計、招標(biāo)部門社會審計機構(gòu)審計人員91．被施工單位收買，不核減應(yīng)減金額。89．將工程項目資金用于投資等。施工單位合作項目資金施工單位財務(wù)部門人員、項目經(jīng)理87．抽逃、轉(zhuǎn)移、拆借項目資金。118．建立項目資金支付電子信息系統(tǒng)，對資金支付情況實時跟蹤。Ⅲ級115．多部門聯(lián)合調(diào)查同期市場價格，作為審核的依據(jù)。Ⅰ級113．重大變更立項須集體研究，多部門把關(guān)，按程序辦理。Ⅰ級110．實行跟蹤審計，提前介入。建設(shè)單位設(shè)計管理部門、工程管理部門76．出具理由不充分、不成立的變更。Ⅰ級103．對監(jiān)理單位審核后的工程數(shù)量和單價被核減數(shù)額與監(jiān)理費支付掛鉤，實施對監(jiān)理單位嚴格的考核和管理；對與施工單位串報工程量的監(jiān)理人員清除出場，嚴重時追究法律責(zé)任。建設(shè)單位設(shè)計管理部門監(jiān)理單位初審監(jiān)理單位總監(jiān)、專業(yè)監(jiān)理工