香港非銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)內(nèi)控管理措施方案(文件)
【正文】 度內(nèi)部控制評(píng)估點(diǎn)，對(duì)每個(gè)評(píng)估點(diǎn)從健全性、合理性、有效性三個(gè)方面進(jìn)行評(píng)價(jià)，形成內(nèi)部控制評(píng)估報(bào)告。內(nèi)部控制評(píng)估小組綜合運(yùn)用訪談、調(diào)查問(wèn)卷、專題討論、穿行測(cè)試、實(shí)地查驗(yàn)、抽樣和比較分析等方法，收集公司內(nèi)部控制設(shè)計(jì)和執(zhí)行是否有效的證據(jù)，包括審核內(nèi)部自評(píng)估填報(bào)表，分析、識(shí)別內(nèi)部控制體系缺陷，并進(jìn)行全面復(fù)核。評(píng)價(jià)結(jié)果表明公司建立和加強(qiáng)了內(nèi)部控制組織結(jié)構(gòu)，不斷完善風(fēng)險(xiǎn)管理體系，優(yōu)化業(yè)務(wù)控制流程，改進(jìn)資訊系統(tǒng)控制，強(qiáng)化內(nèi)控管理和監(jiān)督，從組織、人員、制度、流程和執(zhí)行等方面確保公司內(nèi)部控制目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，并根據(jù)外部政策變化不斷建立和加強(qiáng)內(nèi)控體系。重大缺陷，是指一個(gè)或多個(gè)控制缺陷的組合，可能導(dǎo)致企業(yè)嚴(yán)重偏離控制目標(biāo)。（二）內(nèi)部控制體系建設(shè)的總體情況公司自設(shè)立以來(lái)一直注重內(nèi)部規(guī)章制度和管理體制的建設(shè)。截至報(bào)告期末，公司已建立與公司業(yè)務(wù)性質(zhì)、規(guī)模和復(fù)雜程度相適應(yīng)的內(nèi)部控制體系，在保證公司經(jīng)營(yíng)管理合法合規(guī)、資產(chǎn)安全、財(cái)務(wù)報(bào)告及相關(guān)信息真實(shí)完整，提高經(jīng)營(yíng)效率和效果方面取得了顯著的成果。公司名稱：惠理集團(tuán)有限公司公司性質(zhì)：基金類(lèi)上市地：H股 公司治理架構(gòu)： 董事會(huì)下設(shè)委員會(huì)：審核委員會(huì)、薪酬委員會(huì)、提名委員會(huì)、風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)。適當(dāng)分割主要責(zé)任及職能。本集團(tuán)利用獨(dú)立、聲譽(yù)良好及可信的托管銀行保障客戶資產(chǎn)。企業(yè)審核主管監(jiān)督內(nèi)部審核事務(wù)。通過(guò)審核委員會(huì)，董事會(huì)每年評(píng)估本集團(tuán)內(nèi)部控制制度的成效，包括對(duì)財(cái)務(wù)、營(yíng)運(yùn)、監(jiān)察及風(fēng)險(xiǎn)管理職能的所有重要監(jiān)控。在紛雜的塵世里，為自己留下一片純靜的心靈空間，不管是潮起潮落，也不管是陰晴圓缺，你都可以免去浮躁，義無(wú)反顧，勇往直前，輕松自如地走好人生路上的每一步3. 花一些時(shí)間，總會(huì)看清一些事。努力過(guò)后，才知道許多事情，堅(jiān)持堅(jiān)持，就過(guò)來(lái)了。只有你自己才能把歲月描畫(huà)成一幅難以忘懷的人生畫(huà)卷。歲月是有情的，假如你奉獻(xiàn)給她的是一些色彩，它奉獻(xiàn)給你的也是一些色彩。有時(shí)候覺(jué)得自己像個(gè)神經(jīng)病。1. 若不給自己設(shè)限，則人生中就沒(méi)有限制你發(fā)揮的藩籬。企業(yè)審核部就本集團(tuán)業(yè)務(wù)的內(nèi)部監(jiān)控狀況編制的定期報(bào)告，會(huì)提交于審核委員會(huì)審閱。進(jìn)行客戶識(shí)別及防治洗黑錢(qián)及恐怖分子融資程序，以核實(shí)身份及資金來(lái)源。身為持牌人士的員工須出席持續(xù)專業(yè)培訓(xùn)。每年制定業(yè)務(wù)計(jì)劃及預(yù)算，由高級(jí)管理團(tuán)隊(duì)審閱及批準(zhǔn)。公司按照監(jiān)管要求建立健全了信息隔離墻、未公開(kāi)信息知情人登記、內(nèi)幕信息知情人登記管理等制度并落實(shí)執(zhí)行，有效防范了敏感信息的不當(dāng)使用和傳播。2011年，作為深圳證監(jiān)局轄區(qū)重點(diǎn)試點(diǎn)公司，公司從上市公司角度認(rèn)真開(kāi)展了內(nèi)部控制規(guī)范試點(diǎn)工作，并聘請(qǐng)外部咨詢機(jī)構(gòu)予以協(xié)助，引入了外部咨詢機(jī)構(gòu)關(guān)于內(nèi)部控制的最佳實(shí)踐和方法論；2012年，公司按照《關(guān)于深圳轄區(qū)證券公司開(kāi)展內(nèi)控治理活動(dòng)的通知》，從證券公司角度認(rèn)真開(kāi)展并順利完成內(nèi)控治
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