現(xiàn)場審計(jì)項(xiàng)目管理流程(文件)
【正文】 計(jì)部門項(xiàng)目編號（系統(tǒng)定義） 項(xiàng)目名稱農(nóng)村銀行大額貸款專項(xiàng)審計(jì)立項(xiàng)依據(jù)銀監(jiān)局《關(guān)于進(jìn)行大額貸款專項(xiàng)審計(jì)的通知》（監(jiān)字[20]號項(xiàng)目類型專項(xiàng)審計(jì)類型編號03項(xiàng)目種類 信貸專項(xiàng)審計(jì) 種類編號02被審計(jì)機(jī)構(gòu)農(nóng)村銀行營業(yè)部、支行 188。其他需要審計(jì)的事項(xiàng)。請積極配合，做好有關(guān)資料的準(zhǔn)備工作，并提供必要的工作條件。附件： 《基本情況調(diào)查表》 《內(nèi)部控制制度執(zhí)行情況民意調(diào)查表》 …… 農(nóng)村銀行內(nèi)部審計(jì)部門 20年月日附件1：基本情況調(diào)查表被審計(jì)機(jī)構(gòu)： （蓋章） 編制人： 審核人： 日期： 年 月 日項(xiàng)目名稱20年農(nóng)村銀行審計(jì)項(xiàng)目編號 項(xiàng)目類型審計(jì)類型編號項(xiàng)目種類 種類編號具體被審計(jì)機(jī)構(gòu)、……數(shù)據(jù)截止日期20年月?。ㄒ韵聝?nèi)容由被調(diào)查機(jī)構(gòu)填列）機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人職務(wù) 學(xué)歷機(jī)構(gòu)職工總數(shù) 其中在職人數(shù) 黨員人數(shù)教育程度研究生以上 人、本科 人、大專 人、高中（含）以下 人。）三、審計(jì)人員及時(shí)間安排（一）成立審計(jì)組組長：；主查：；成員：、……。審計(jì)組成員名單：審計(jì)組組長：主查：成員：、聯(lián)系電話：……來函請寄：……審計(jì)組 二○年月日 附件八：詢 問 筆 錄被問詢?nèi)斯ぷ鲉挝宦?務(wù)時(shí) 間 年 月 日地 點(diǎn)事 項(xiàng)問詢?nèi)擞涗浫吮辉儐柸耍海ê炚禄蚝灻?附件九：資料調(diào)閱清單被審計(jì)機(jī)構(gòu)名稱： 共 頁 /第 頁資料名稱數(shù)量（份、本）資料日期調(diào)閱資料時(shí)間調(diào)閱人簽名（雙人）歸還資料日期收回人簽名 注：一式兩份，被審計(jì)機(jī)構(gòu)留存一份，審計(jì)機(jī)構(gòu)留存一份34 / 34附件十：工作底稿共 頁 第 頁項(xiàng)目編號 項(xiàng)目名稱 被審計(jì)機(jī)構(gòu) 審計(jì)實(shí)施時(shí)間 審計(jì)記錄流水： 流水序號 交易種類 交易碼 交易金額審計(jì)事實(shí)：（審計(jì)工作底稿流水?。? 流水序號 交易種類 交易碼 交易金額 審計(jì)描述 對應(yīng)的附件編碼違規(guī)分析（含違規(guī)依據(jù)、違規(guī)類別、違規(guī)責(zé)任人）保存標(biāo)識 打印標(biāo)識 封存標(biāo)識檢查人： 復(fù)核人： 附件十一：事實(shí)確認(rèn)書審計(jì)項(xiàng)目編號（同審計(jì)工作底稿編號）審計(jì)項(xiàng)目名稱（同審計(jì)工作底稿名稱）被審計(jì)機(jī)構(gòu)名稱（具體被審計(jì)機(jī)構(gòu)名稱）審計(jì)核查時(shí)間檢查人(含檢查、復(fù)核、審核人)打印次數(shù)事實(shí)描述：被審計(jì)機(jī)構(gòu)意見：（在括號內(nèi)打√表示）( )同意( )不同意或部分同意（可在下面空白處附說明） 被審計(jì)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人簽名： 被審計(jì)機(jī)構(gòu)蓋章： 日期：附件十二：離 場 會(huì) 議 通 知支行：對你行20年審計(jì)項(xiàng)目現(xiàn)場核查階段已結(jié)束，現(xiàn)通知你行、及相關(guān)人員于20年月日在（會(huì)議地址）召開離場會(huì)議，向你行反饋審計(jì)事實(shí)，屆時(shí)請上述人員準(zhǔn)時(shí)參加。） （審計(jì)項(xiàng)目組名稱及簽字）（評價(jià)報(bào)告時(shí)間） 附件十四：離場會(huì)議紀(jì)要被審計(jì)機(jī)構(gòu)審計(jì)項(xiàng)目及編號會(huì)議日期記錄員審計(jì)組長被審計(jì)機(jī)構(gòu)與會(huì)人員審計(jì)組成員會(huì)議記錄：。）（第二部分包括違規(guī)問題的描述、違規(guī)分析、審計(jì)事項(xiàng)評價(jià)。四、審計(jì)內(nèi)容（指具體的審計(jì)內(nèi)容、檢查要點(diǎn)）五、審計(jì)依據(jù)（與審計(jì)開展事項(xiàng)相關(guān)的制度、辦法等）六、有關(guān)要求（包括紀(jì)律要求、時(shí)間要求等）農(nóng)村銀行內(nèi)部審計(jì)部門二○年月日 附件六：進(jìn) 場 會(huì) 議 紀(jì) 要被審計(jì)機(jī)構(gòu)審計(jì)項(xiàng)目名稱審計(jì)項(xiàng)目編號審計(jì)組長記錄人日期被審計(jì)機(jī)構(gòu)與會(huì)人員審計(jì)組成員會(huì)議情況： 附件七：審計(jì)公示根據(jù)《農(nóng)村銀行支行行長、部門經(jīng)理履（離）職審計(jì)辦法》和《關(guān)于對 支行 同志任期內(nèi)經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)的通知》（〔20〕號）的要求，決定自20年月日起對支行同志進(jìn)行任期內(nèi)履職審計(jì)。機(jī)構(gòu)情況下設(shè)機(jī)構(gòu)總數(shù) 個(gè)崗位設(shè)置（）（根據(jù)審計(jì)方案內(nèi)容需要再添加相關(guān)調(diào)查內(nèi)容）附件2：內(nèi)部控制制度執(zhí)行情況民意調(diào)查表被審計(jì)機(jī)構(gòu)：（蓋章） 編制人： 審核人： 日期： 年 月 日項(xiàng)目名稱項(xiàng)目編號 項(xiàng)目類型類型編號項(xiàng)目種類種類編號被審計(jì)機(jī)構(gòu)調(diào)查截止日期20年月日 （以下內(nèi)容由被調(diào)查人填列，在選擇項(xiàng)打“214。領(lǐng)隊(duì)： 審計(jì)組長： 主查：成員：、附：審計(jì)項(xiàng)目準(zhǔn)備材料清單 （份）……（派出單位/內(nèi)部審計(jì)部門簽章） 二〇年月日（簽發(fā)日期） 附件四：農(nóng)村銀行（審計(jì)項(xiàng)目）審計(jì)調(diào)查問卷審字[20 ]第號農(nóng)村銀行：根據(jù)總行年度審計(jì)計(jì)劃安排，我部將于20年月日至20年月日對你機(jī)構(gòu) （審計(jì)項(xiàng)目） 開展現(xiàn)場審計(jì)。四、審計(jì)時(shí)間安排計(jì)劃于20年月日開始，至20年月日結(jié)束，每個(gè)
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