【正文】 知事項作出承諾?！　〉谄邨l（備案程序）　　投資者（或外商投資企業(yè)）在線完成申報后，備案機構(gòu)應(yīng)在1個工作日內(nèi)予以備案，并將《中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)外商/港澳臺僑投資企業(yè)備案證明》（以下簡稱《備案證明》）在線發(fā)送至投資者（或外商投資企業(yè)）和相關(guān)部門?！　〉谑畻l（告知承諾）　　外商投資企業(yè)備案實行告知承諾制?！　〉谑l（誠信管理）　　投資者（或外商投資企業(yè)）應(yīng)按照告知承諾，如實提供備案信息，備案信息應(yīng)與向注冊登記機關(guān)提供的信息相一致?！　〉谑鍡l（施行日期和有效期）　　本辦法自2013年10月1日起施行，有效期為3年?！　∽再Q(mào)試驗區(qū)項目備案管理范圍包括：自貿(mào)試驗區(qū)外商投資準(zhǔn)入特別管理措施（負(fù)面清單）之外的中外合資、中外合作、外商獨資、外商投資合伙、外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)、外商投資企業(yè)增資等各類外商投資項目（國務(wù)院規(guī)定對國內(nèi)投資項目保留核準(zhǔn)的除外）?！　〉诙隆№椖總浒赋绦颉　〉谖鍡l　自貿(mào)試驗區(qū)項目備案管理范圍內(nèi)的外商投資項目申請人（以下稱“備案申請人”）填寫并上報自貿(mào)試驗區(qū)外商投資項目備案表相關(guān)信息，同時向項目備案機構(gòu)提交下列材料：　?。ㄒ唬┲型馔顿Y各方的企業(yè)注冊證（營業(yè)執(zhí)照）、商務(wù)登記證（個人投資者提供個人身份證明）；　?。ǘ┩顿Y各方簽署的投資意向書，增資、并購項目的公司董事會決議或相關(guān)出資決議；　　（三）房地產(chǎn)權(quán)證，或土地中標(biāo)通知書（或土地成交確認(rèn)書、或國有建設(shè)用地使用權(quán)出讓合同），或租賃協(xié)議；　?。ㄋ模└鶕?jù)有關(guān)法律法規(guī)，應(yīng)提交的其他相關(guān)材料?！　Σ贿`反法律、法規(guī)，符合國家產(chǎn)業(yè)政策規(guī)定，屬于自貿(mào)試驗區(qū)外商投資項目備案管理范圍的外商投資項目，項目備案機構(gòu)應(yīng)予以備案?！　〉谌隆浒傅淖兏　〉诰艞l　予以備案的外商投資項目出現(xiàn)下列情形之一的，視為重大變更，應(yīng)向項目備案機構(gòu)申請變更：　?。ㄒ唬┩顿Y方或者股權(quán)發(fā)生變化；　?。ǘ╉椖康攸c發(fā)生變化；　　（三）項目主要內(nèi)容發(fā)生變化；　?。ㄋ模┛偼顿Y超過原備案投資額20%及以上；　　（五）有關(guān)法律法規(guī)和產(chǎn)業(yè)政策規(guī)定需要變更的其他情況。　　第十一條　予以備案項目如停止實施，備案申請人應(yīng)及時書面告知項目備案機構(gòu)?！　〉谑臈l　有下列情形之一的外商投資項目，項目備案機構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法責(zé)令停止投資建設(shè)，視情形補辦相關(guān)手續(xù)，并依法追究有關(guān)企業(yè)和人員的責(zé)任，相關(guān)情況納入企業(yè)誠信記錄：　　（一）拆分項目的；　?。ǘ┨峁┨摷俨牧系?；　?。ㄈ┪从枰詡浒干米蚤_工建設(shè)的；　?。ㄋ模┎话凑諅浒竷?nèi)容進行投資建設(shè)的。中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)境外投資開辦企業(yè)備案管理辦法滬府發(fā)〔2013〕74號上海市人民政府關(guān)于印發(fā)《中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)境外投資開辦企業(yè)備案管理辦法》的通知各區(qū)、縣人民政府，市政府各委、辦、局：　　現(xiàn)將《中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)境外投資開辦企業(yè)備案管理辦法》印發(fā)給你們，請認(rèn)真按照執(zhí)行?！　〉谌龡l（備案機構(gòu)）　　中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)管理委員會（以下稱“備案機構(gòu)”）負(fù)責(zé)權(quán)限內(nèi)企業(yè)境外投資備案管理。　　第五條（備案材料）　　企業(yè)申請境外投資備案的，應(yīng)向備案機構(gòu)提交以下材料：　　（一）境外投資備案申請表；　?。ǘ┩顿Y主體法人身份證明文件；　　（三）特殊情況下，提交備案機構(gòu)要求的其他材料?！　〗K止已設(shè)立境外投資企業(yè)的，應(yīng)向備案機構(gòu)申請終止備案。如需再開展境外投資，應(yīng)按照本辦法規(guī)定重新辦理備案。備案機構(gòu)負(fù)責(zé)事中事后監(jiān)管，督促企業(yè)辦理再投資備案，向駐外使（領(lǐng)）館報到登記，接受駐外使（領(lǐng)）館的指導(dǎo)，按時報送統(tǒng)計和年檢資料，履行企業(yè)社會責(zé)任，落實各項人員和財產(chǎn)安全防范措施，建立突發(fā)事件預(yù)警機制和應(yīng)急預(yù)案，及時處置境外突發(fā)事件等?！　〉谑臈l（施行日期）　　本辦法自2013年10月1日起施行。　　第三條　前往未建交、受國際制裁國家，發(fā)生戰(zhàn)爭、動亂等國家和地區(qū)，或國家發(fā)展改革委認(rèn)定的其他敏感國家和地區(qū)投資的項目；涉及基礎(chǔ)電信運營，跨界水資源開發(fā)利用，大規(guī)模土地開發(fā)，輸電干線、電網(wǎng)，新聞傳媒，或國家發(fā)展改革委認(rèn)定的其他敏感行業(yè)的境外投資項目，不分限額，由市發(fā)展改革委初審后報國家發(fā)展改革委核準(zhǔn)，或由國家發(fā)展改革委提出審核意見后報國務(wù)院核準(zhǔn)?！　Σ粚儆谧再Q(mào)試驗區(qū)備案范圍，不符合國家法律法規(guī)和產(chǎn)業(yè)政策，危害國家主權(quán)、安全和公共利益的境外投資項目，項目備案機構(gòu)不予備案，并向備案申請人說明理由?！　∽兏鼈浒傅某绦?，按照本辦法第二章相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。項目備案機構(gòu)可以對投資主體執(zhí)行項目情況進行監(jiān)督檢查。中國銀監(jiān)會關(guān)于中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)銀行業(yè)監(jiān)管有關(guān)問題的通知（銀監(jiān)發(fā)〔2013〕40號）各銀監(jiān)局，各政策性銀行、國有商業(yè)銀行、股份制商業(yè)銀行、金融資產(chǎn)管理公司，郵政儲蓄銀行，銀監(jiān)會直接監(jiān)管的信托公司、企業(yè)集團財務(wù)公司、金融租賃公司：根據(jù)黨中央、國務(wù)院關(guān)于建設(shè)中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)的決定，經(jīng)國務(wù)院同意，現(xiàn)就自貿(mào)區(qū)內(nèi)銀行業(yè)監(jiān)管有關(guān)問題通知如下：一、支持中資銀行入?yún)^(qū)發(fā)展。二、支持區(qū)內(nèi)設(shè)立非銀行金融公司。允許區(qū)內(nèi)外資銀行支行升格為分行。支持符合條件的民營資本參股與中、外資金融機構(gòu)在區(qū)內(nèi)設(shè)立中外合資銀行。六、支持區(qū)內(nèi)開展離岸業(yè)務(wù)。設(shè)立區(qū)內(nèi)銀行業(yè)準(zhǔn)入事項綠色快速通道，建立準(zhǔn)入事項限時辦理制度，提高準(zhǔn)入效率。優(yōu)化調(diào)整存貸比、流動性等指標(biāo)的計算口徑和監(jiān)管要求。以此為契機，擴大中國期貨市場對外開放程度。根據(jù)市場需要，探索在區(qū)內(nèi)開展國際金融資產(chǎn)交易等。下一步，我會將進一步研究細(xì)化相關(guān)政策措施，抓緊制定實施細(xì)則，加強對相關(guān)試點工作的監(jiān)測和管理，及時總結(jié)試點經(jīng)驗，穩(wěn)步推進資本市場改革開放，發(fā)揮資本市場服務(wù)經(jīng)濟轉(zhuǎn)型的積極作用，更好地服務(wù)于上海自貿(mào)區(qū)國家戰(zhàn)略?！　∷摹⒅С謬H著名的專業(yè)性保險中介機構(gòu)等服務(wù)機構(gòu)以及從事再保險業(yè)務(wù)的社會組織和個人在自貿(mào)區(qū)依法開展相關(guān)業(yè)務(wù)，為保險業(yè)發(fā)展提供專業(yè)技術(shù)配套服務(wù)?！　“恕⒅С纸⒆再Q(mào)區(qū)金融改革創(chuàng)新與上海國際金融中心建設(shè)的聯(lián)動機制，不斷強化和拓展我會與上海市政府合作備忘錄工作機制。　　一、允許在試驗區(qū)內(nèi)設(shè)立外資經(jīng)營的演出經(jīng)紀(jì)機構(gòu)、演出場所經(jīng)營單位，為上海市提供服務(wù)　?。ǘ┰谠囼瀰^(qū)內(nèi)設(shè)立合資、合作、獨資經(jīng)營演出場所經(jīng)營單位的，應(yīng)當(dāng)自領(lǐng)取工商營業(yè)執(zhí)照之日起20日內(nèi)，持上述證照以及消防、衛(wèi)生部門的批準(zhǔn)文件，到上海市文化主管部門備案，領(lǐng)取演出場所經(jīng)營單位備案證明?！　《?、允許在試驗區(qū)內(nèi)設(shè)立外資經(jīng)營的娛樂場所　　三、允許外資企業(yè)在試驗區(qū)內(nèi)從事游戲游藝設(shè)備的生產(chǎn)和銷售，通過文化主管部門內(nèi)容審查的游戲游藝設(shè)備可面向國內(nèi)市場銷售　?。ǘ┟嫦驀鴥?nèi)銷售的游戲游藝設(shè)備，不得含有《娛樂場所管理條例》第十三條禁止的內(nèi)容，游戲游藝設(shè)備外觀、內(nèi)容、游戲方法說明應(yīng)當(dāng)使用我國通用文字?！　∷摹⒈就ㄖ{(diào)整的行政審批事項，適用于在試驗區(qū)內(nèi)投資、設(shè)立企業(yè)的香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)、臺灣地區(qū)投資者和在國外居住的中國公民。文部試驗區(qū)肩負(fù)著我國在新時期更加深入?yún)⑴c國際競爭、全面提高開放型經(jīng)濟水平、加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式的重要使命，是國家戰(zhàn)略需要。有限責(zé)任公司的股東以其認(rèn)繳的出資額為限對公司承擔(dān)責(zé)任；股份有限公司的股東以其認(rèn)購的股份為限對公司承擔(dān)責(zé)任。試驗區(qū)內(nèi)企業(yè)向工商部門申請登記、取得營業(yè)執(zhí)照后即可從事一般生產(chǎn)經(jīng)營活動；經(jīng)營項目涉及企業(yè)登記前置許可事項的，在取得許可證或者批準(zhǔn)文件后，向工商部門申領(lǐng)營業(yè)執(zhí)照；申請從事其他許可經(jīng)營項目的，應(yīng)當(dāng)在領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照及許可證或者批準(zhǔn)文件后，方可從事經(jīng)營活動。 （三）試行年度報告公示制。建立經(jīng)營異常名錄制度，通過市場主體信用信息公示系統(tǒng)，記載未按規(guī)定期限公示年度報告的企業(yè)。 （四）試行外商投資廣告企業(yè)項目備案制。 （五）授予試驗區(qū)工商部門外資登記管理權(quán)。工商部門通過系統(tǒng)公示市場主體登記、備案、監(jiān)管信息。強化部門間協(xié)調(diào)配合，形成監(jiān)管部門分工明確、溝通順暢、齊抓共管的工作格局，增強監(jiān)管合力，提升監(jiān)管效能，共同營造統(tǒng)一開放、公平誠。 （九）創(chuàng)新市場主體監(jiān)管方式，提升行政執(zhí)法水平。對被載入經(jīng)營異常名錄的企業(yè)、有違法記錄的市場主體及其相關(guān)責(zé)任人，工商部門采取有針對性的信用監(jiān)管措施。 （八）強化信用信息公示，完善信用約束機制。 （七）試行新的營業(yè)執(zhí)照樣式。支持試驗區(qū)工商部門按照上海市人民政府的要求，企業(yè)設(shè)立可以通過電子數(shù)據(jù)交換或者現(xiàn)場辦理的方式申報材料，由工商部門統(tǒng)一接收申請人向各職能部門提交的申請材料，統(tǒng)一送達(dá)許可決定、備案文書和相關(guān)證照。企業(yè)應(yīng)當(dāng)按年度在規(guī)定的期限內(nèi)，通過市場主體信用信息公示系統(tǒng)向工商部門報送年度報告，并向社會公示，任何單位和個人均可查詢。 （二）試行“先照后證”登記制。 放寬注冊資本登記條件，除法律、行政法規(guī)、國務(wù)院決定對特定行業(yè)注冊資本最低限額另有規(guī)定的外，取消有限責(zé)任公司最低注冊資本3萬元、一人有限責(zé)任公司最低注冊資本10萬元、股份有限公司最低注冊資本500萬元的規(guī)定；不再限制公司設(shè)立時全體股東（發(fā)起人）的首次出資額及比例；不再限制公司全體股東（發(fā)起人）的貨幣出資金額占注冊資本的比例；不再規(guī)定公司股東（發(fā)起人）繳足出資的期限。公司股東（發(fā)起人）對繳納出資情況的真實性、合法性負(fù)責(zé)。 試行認(rèn)繳登記制后，工商部門登記公司全體股東、發(fā)起人認(rèn)繳的注冊資本或認(rèn)購的股本總額（即公司注冊資本），不登記公司實收資本。除法律、行政法規(guī)對公司注冊資本實繳另有規(guī)定的外，其它公司試行注冊資本認(rèn)繳登記制。 一、試點工商登記制度改革，優(yōu)化試驗區(qū)營商環(huán)境根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于印發(fā)中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)總體方案的通知》精神和試驗區(qū)的實際需要，本著改革創(chuàng)新、先試先行的原則，提出如下意見。 《國家工商行政管理總局關(guān)于支持中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)建設(shè)的若干意見》已經(jīng)2013年9月16日國家工商行政管理總局局務(wù)會議審議通過，現(xiàn)印發(fā)給你局，請認(rèn)真貫徹執(zhí)行。 2013年9月29日化　　特此通知。　?。ㄈ﹫笪幕總浒腹嫉膬?nèi)容應(yīng)當(dāng)包括：游戲游藝設(shè)備內(nèi)容審查批準(zhǔn)文件、生產(chǎn)企業(yè)名稱、設(shè)備名稱、基本功能和游戲規(guī)則、能反映設(shè)備外觀的圖片等基本信息。上海市文化主管部門自受理申請之日起20日內(nèi)作出決定，通過內(nèi)容審查的報文化部備案并公示。上海市文化主管部門自受理申請之日起20日內(nèi)作出決定。舉辦國內(nèi)文藝表演團體或者演員參加的營業(yè)性演出，自受理申請之日起3日內(nèi)作出決定；舉辦涉外或者涉港澳臺營業(yè)性演出，自受理申請之日起20日內(nèi)作出決定。　?。ㄈ┖腺Y、合作、獨資經(jīng)營的演出經(jīng)紀(jì)機構(gòu)，在上海市內(nèi)舉辦營業(yè)性演出活動，應(yīng)當(dāng)向上海市文化主管部門提出申請。上海市文化主管部門自收到申請之日起20日內(nèi)作出決定。上海市文化廣播影視管理局：　　六、支持保險公司創(chuàng)新保險產(chǎn)品，不斷拓展責(zé)任保險服務(wù)領(lǐng)域?！　《⒅С直ｋU公司在自貿(mào)區(qū)內(nèi)設(shè)立分支機構(gòu)，開展人民幣跨境再保險業(yè)務(wù)，支持上海研究探索巨災(zāi)保險機制。目前，海通期貨、宏源期貨、廣發(fā)期貨、申萬期貨和華安基金等機構(gòu)正在設(shè)立或準(zhǔn)備設(shè)立風(fēng)險管理子公司和資產(chǎn)管理子公司。區(qū)內(nèi)金融機構(gòu)和企業(yè)可按照規(guī)定進入上海地區(qū)的證券和期貨交易所進行投資和交易；在區(qū)內(nèi)就業(yè)并符合條件的境外個人可按規(guī)定在區(qū)內(nèi)證券期貨經(jīng)營機構(gòu)開立非居民個人境內(nèi)投資專戶，開展境內(nèi)證券期貨投資；允許符合條件的區(qū)內(nèi)金融機構(gòu)和企業(yè)按照規(guī)定開展境外證券期貨投資；在區(qū)內(nèi)就業(yè)并符合條件的個人可按規(guī)定開展境外證券期貨投資。具體措施包括： 一、擬同意上海期貨交易所在自貿(mào)區(qū)內(nèi)籌建上海國際能源交易中心股份有限公司，具體承擔(dān)推進國際原油期貨平臺籌建工作。支持探索建立符合區(qū)內(nèi)銀行業(yè)實際的相對獨立的銀行業(yè)監(jiān)管體制，貼近市場提供監(jiān)管服務(wù)，有效防控風(fēng)險。七、簡化準(zhǔn)入方式。支持區(qū)內(nèi)銀行業(yè)金融機構(gòu)發(fā)展跨境融資業(yè)務(wù)，包括但不限于大宗商品貿(mào)易融資、全供應(yīng)鏈貿(mào)易融資、離岸船舶融資、現(xiàn)代服務(wù)業(yè)金融支持、外保內(nèi)貸、商業(yè)票據(jù)等。四、支持民間資本進入?yún)^(qū)內(nèi)銀行業(yè)。三、支持外資銀行入?yún)^(qū)經(jīng)營。允許將區(qū)內(nèi)現(xiàn)有銀行網(wǎng)點升格為分行或支行?！　〉诹隆「絼t　　第十二條　前往香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)的投資項目，適用本辦法；前往臺灣地區(qū)的投資項目，按照國家發(fā)展改革委、商務(wù)部和國臺辦《關(guān)于印發(fā)〈大陸企業(yè)赴臺灣地區(qū)投資管理辦法〉的通知》（發(fā)改外資〔2010〕2661號）執(zhí)行?！　〉谑畻l　項目備案文件有效期為2年，自備案之日起計算。　　對需要向國家發(fā)展改革委登記的地方重大境外投資項目，應(yīng)按程序報國家發(fā)展改革委登記?！　〉谖鍡l　備案申請人對所提交的申請材料內(nèi)容的真實性負(fù)責(zé)。上海市人民政府2013年9月29日中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)境外投資項目備案管理辦法　　第一章　總則　　第一條　為進一步改革境外投資管理方式，切實提高境外投資便利化程度，根據(jù)《中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)總體方案》，制定本辦法。　　第十三條（附則）　　企業(yè)赴香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)投資參照本辦法執(zhí)行，赴臺灣地區(qū)投資按照國家發(fā)展改革委、商務(wù)部和國臺辦《關(guān)于印發(fā)〈大陸企業(yè)赴臺灣地區(qū)投資管理辦法〉的通知》（發(fā)改外資〔2010〕2661號）執(zhí)行。企業(yè)應(yīng)保證全部申報事項和報送材料的真實性，并按照國家法律、法規(guī)規(guī)定，開展境外投資?！　〉诎藯l（證書效力）　　企業(yè)境外投資備案后，持《證書》辦理外匯、海關(guān)、外事等相關(guān)手續(xù)，并可按照規(guī)定，申請國家有關(guān)政策支持?！　∑髽I(yè)提交備案材料不齊全或不符合規(guī)定形式的，備案機構(gòu)應(yīng)在收到備案申請材料后1個工作日內(nèi)，一次告知企業(yè)?！　∩婕芭c我國未建交國家（地區(qū)）的境外投資、特定國家（地區(qū)）的境外投資、涉及多國（地區(qū)）利益的境外投資、設(shè)立境外特殊目的公司、能源礦產(chǎn)類境外投資、需在國內(nèi)招商的境外投資等，仍按照《境外投資管理辦法》執(zhí)行?！　〉诙l（適用范圍）　　注冊地在中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)內(nèi)的企業(yè)（以下簡稱“企業(yè)”）境外投資，適用本辦法?！　〉谑鶙l　香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)的投資者在自貿(mào)試驗區(qū)投資的項目，參照本辦法執(zhí)行?！　〉谒恼隆”O(jiān)督管理和法律責(zé)任　　第十二條　項目備案機構(gòu)應(yīng)加強對自貿(mào)試驗區(qū)外商投資備案項目事中、事后監(jiān)管，可通過自貿(mào)試驗區(qū)監(jiān)管信息共享機制和平臺、企業(yè)年報制度等，對項目實施情況進行核查?！　〉谑畻l　予以備案的外商投資項目發(fā)生變更，