保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資者股票投資管理暫行辦法[001](文件)
【正文】 險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)當(dāng)在簽定前款規(guī)定協(xié)議之日起5日內(nèi)，將協(xié)議副本報(bào)送中國(guó)保監(jiān)會(huì)。 第四十六條 保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)當(dāng)采用風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值和其他風(fēng)險(xiǎn)計(jì)量指標(biāo)，揭示股票投資風(fēng)險(xiǎn)狀況。 第五十條 保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資者從事股票投資的主要業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)具備下列條件： （一）大學(xué)本科以上學(xué)歷； （二）3年以上證券或者金融工作經(jīng)歷； （三）熟悉證券業(yè)務(wù)規(guī)則及操作程序； （四）中國(guó)保監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。 第五十二條 有下列情形之一的人員，不得擔(dān)任保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資者負(fù)責(zé)股票投資業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員和主要業(yè)務(wù)人員： （一）曾經(jīng)因犯有貪污、賄賂、侵占財(cái)產(chǎn)、挪用財(cái)產(chǎn)或者破壞社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序等罪行被判處刑罰的； （二）曾經(jīng)因賭博、吸毒、嫖娼、欺詐等違法行為，受到行政處罰或者被判處刑罰的； （三）因經(jīng)營(yíng)不善破產(chǎn)清算公司、企業(yè)的高級(jí)管理人員，并對(duì)破產(chǎn)負(fù)有個(gè)人責(zé)任或者直接領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，自該公司、企業(yè)清算完結(jié)之日起未逾5年的； （四）正在接受司法機(jī)關(guān)、紀(jì)檢監(jiān)察部門或者中國(guó)保監(jiān)會(huì)調(diào)查的； （五）個(gè)人負(fù)有數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償?shù)模? （六）曾被金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)決定在一定期限內(nèi)不得在金融機(jī)構(gòu)任職，期限未屆滿的。 前款規(guī)定的報(bào)表、報(bào)告的內(nèi)容和報(bào)送方式，由中國(guó)保監(jiān)會(huì)另行規(guī)定。 第五十八條 保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資者違反法律、行政法規(guī)及相關(guān)規(guī)定的，中國(guó)保監(jiān)會(huì)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以依法給予行政處罰。 第六十一條 本辦法自公布之日起施行。 前款所稱的股票資產(chǎn)托管人和證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，違反本辦法情節(jié)嚴(yán)重的，中國(guó)保監(jiān)會(huì)可以責(zé)令保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資者更換保險(xiǎn)資產(chǎn)托管人和證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)。 第五十六條 保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資者投資股票，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)以及國(guó)家相關(guān)規(guī)定，接受中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)其市場(chǎng)交易行為的監(jiān)管。 中國(guó)保監(jiān)會(huì)可以聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)，對(duì)保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資者的股票投資情況進(jìn)行檢查。 第五十一條 保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司、直接從事股票投資的保險(xiǎn)公司，其從事股票投資的主要業(yè)務(wù)人員數(shù)量應(yīng)當(dāng)與股票投資規(guī)模相適應(yīng)，并應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)數(shù)量的宏觀經(jīng)濟(jì)、行業(yè)分析、金融工程等方面的研究人員。 第四十八條 保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資者負(fù)責(zé)股票投資業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員，應(yīng)當(dāng)具備下列條件： （一）大學(xué)本科以上學(xué)歷； （二）5年以上證券或者金融工作經(jīng)歷； （三）熟悉證券投資運(yùn)作，具備必要的金融和法律知識(shí)； （四）中國(guó)保監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。 第四十四條 保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資者持有的股票出現(xiàn)本辦法第十四條規(guī)定情形之一的，保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)當(dāng)制定具體的解決方案。 第四十二條 保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資者選擇證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)部的席位進(jìn)行股票投資交易的，應(yīng)當(dāng)與其總部簽訂相關(guān)協(xié)議。 第三十九條 保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司和直接從事股票投資的保險(xiǎn)公司應(yīng)當(dāng)制定防火墻、崗位責(zé)任、門禁、安全防護(hù)等信息管理制度。 （二）分紅保險(xiǎn)產(chǎn)品的資金； （三）萬能保險(xiǎn)產(chǎn)品的資金； （四）投資連結(jié)保險(xiǎn)產(chǎn)品的資金； （五）中國(guó)保監(jiān)會(huì)規(guī)定需要獨(dú)立核算的保險(xiǎn)產(chǎn)品資金。 保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資者必須在可投資的股票范圍之內(nèi)投資股票。 保險(xiǎn)公司直接從事股票投資的，其股票投資風(fēng)險(xiǎn)控制制度還至少應(yīng)當(dāng)包括股票托管制度、股票交易管理制度和信息管理制度。 第六章 風(fēng)險(xiǎn)控制 第三十條 保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)當(dāng)具備長(zhǎng)期投資和價(jià)值投資的理念，優(yōu)化資產(chǎn)配置，分散投資風(fēng)險(xiǎn)。 第二十六條 保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資者不得以下列手段獲取不正當(dāng)利益或者轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)： （一）通過單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格； （二）與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易或者相互買賣并不持有的證券，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量； （三）以自己為交易對(duì)象，進(jìn)行不轉(zhuǎn)移所有權(quán)的自買自賣，影響
公司管理相關(guān)推薦
鄂ICP備17016276號(hào)-1