某公司投資者適當(dāng)性管理辦法(文件)
【正文】 □1到5年 □5年以上本人（機構(gòu)）希望購買的私募產(chǎn)品去投資含有以下品種：□含債券、貨幣市場基金、債券基金等固定收益類投資品種 □含股票、混合型基金、偏股型基金、股票型基金等權(quán)益類投資品種 □含期貨、融資融券 □含復(fù)雜金融產(chǎn)品 □含其他產(chǎn)品本人（機構(gòu)）經(jīng)貴公司提示，已充分知曉貴公司為本人（機構(gòu)）提供的測評結(jié)果將以本人（機構(gòu)）此次確認的風(fēng)險承受能力等級、投資期限和品種為基礎(chǔ)?？蛻袅舸孀鹁吹目蛻簦耗洗翁顚憽犊蛻粜畔⒓帮L(fēng)險測評問卷》已逾2年，根據(jù)您提供的發(fā)生重大變化的信息，本公司對您的風(fēng)險承受能力重新進行了綜合評估，現(xiàn)得到評估結(jié)果如下：您的風(fēng)險承受能力為：□保守型 □穩(wěn)健型 □積極型您的投資期限為：□0到1年 □1到5年 □5年以上您希望您購買的私募產(chǎn)品去投資含有以下品種：□含債券、貨幣市場基金、債券基金等固定收益類投資品種 □含股票、混合型基金、偏股型基金、股票型基金等權(quán)益類投資品種 □含期貨、融資融券 □含復(fù)雜金融產(chǎn)品 □含其他產(chǎn)品在此鄭重提醒，本公司為您提供的測評結(jié)果將以您的風(fēng)險承受能力等級、投資期限和品種為基礎(chǔ)，若您提供的信息發(fā)生任何重大變化，您都應(yīng)當(dāng)及時書面通知本公司。公司留存XXX公司：本人（機構(gòu)）在貴公司的提示下，已經(jīng)審慎考慮自身的風(fēng)險承受能力以及過往的投資行為并在此確認：本人（機構(gòu)）的風(fēng)險承受能力為：□保守型 □穩(wěn)健型 □積極型本人（機構(gòu)）的投資期限為：□0到1年 □1到5年 □5年以上本人（機構(gòu)）希望購買的私募產(chǎn)品去投資含有以下品種：□含債券、貨幣市場基金、債券基金等固定收益類投資品種 □含股票、混合型基金、偏股型基金、股票型基金等權(quán)益類投資品種 □含期貨、融資融券 □含復(fù)雜金融產(chǎn)品 □含其他產(chǎn)品本人（機構(gòu)）經(jīng)貴公司提示，已充分知曉貴公司為本人（機構(gòu)）提供的測評結(jié)果將以本人（機構(gòu)）此次確認的風(fēng)險承受能力等級、投資期限和品種為基礎(chǔ)。是狼就要練好牙，是羊就要練好腿。拼一個春夏秋冬！贏一個無悔人生！早安！—————獻給所有努力的人.。不奮斗就是每天都很容易，可一年一年越來越難。本確認函系本人（機構(gòu)）獨立、自主、真實的意思表示，特此確認。如您在審慎考慮后同意本公司的評估結(jié)果，請認真閱讀下列內(nèi)容，并簽字(蓋章）以示同意。本確認函系本人（機構(gòu)）獨立、自主、真實的意思表示，特此確認。如您在審慎考慮后同意本公司的評估結(jié)果，請認真閱讀下列內(nèi)容，并簽字(蓋章）以示同意。機構(gòu)客戶40分以下，表示投資者風(fēng)險承受能力較低，屬于A類：保守型；40至75分，表示投資者風(fēng)險承受能力一般，屬于B類：穩(wěn)健型；75分以上，表示投資者風(fēng)險承受能力較高，屬于C類：積極型。）1 貴單位認為自己能承受的最大投資損失是多少？A. 10%以內(nèi)B. 10%30%C. 30%50%D. 超過50%1 假設(shè)有兩種不同的投資：投資A預(yù)期獲得5%的收益，有可能承擔(dān)非常小的損失；投資B預(yù)期獲得20%的收益，但有可能面臨25%甚至更高的虧損。因為要保證操作的靈活性B. 已建立。本公司建議：當(dāng)貴單位的各項狀況發(fā)生重大變化時，需對貴單位所投資的私募基金及時進行重新審視，以確保貴單位的投資決定與貴單位可承受的投資風(fēng)險程度等實際情況一致。本公司特別提醒貴單位：本公司向客戶履行風(fēng)險承受能力評估等適當(dāng)性職責(zé)，并不能取代貴單位自己的投資判斷，也不會降低私募基金的固有風(fēng)險。） 風(fēng)險偏好 當(dāng)您進行投資時，您的首要目標(biāo)是：A．資產(chǎn)保值，我不愿意承擔(dān)任何投資風(fēng)險B．盡可能保證本金安全，不在乎收益率比較低C．產(chǎn)生較多的收益，可以承擔(dān)一定的投資風(fēng)險D．實現(xiàn)資產(chǎn)大幅增長，愿意承擔(dān)很大的投資風(fēng)險 您認為自己一般情況下可以承受的最大投資損失是多少？A. 10%以內(nèi)B. 10%30%C. 30%50%D. 超過50%六、其他信息 您的年齡是：A. 30歲及以下B. 3140歲C. 4150歲D 5160歲E. 超過60歲客戶簽署確認本人已經(jīng)了解并愿意遵守國家有關(guān)私募基金行業(yè)管理的法律、法規(guī)、規(guī)章及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，本人在此鄭重承諾以上填寫的內(nèi)容真實、準確、完整。本公司建議：當(dāng)您的各項狀況發(fā)生重大變化時，需對您所投資的金融產(chǎn)品及時進行重新審視，以確保您的投資決定與您可承受的投資風(fēng)險程度等實際情況一致。本公司特別提醒您：本公司向客戶履行風(fēng)險承受能力評估等適當(dāng)性職責(zé)，并不能取代您自己的投資判斷，也不會降低金融產(chǎn)品或金融服務(wù)的固有風(fēng)險。第六章 附則第十四條 本辦法由公司負責(zé)解釋。培訓(xùn)內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括相關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定及公司
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