【正文】 K1 監(jiān)理工程師通知、現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)理指示、監(jiān)理工程師通知（指示）回復(fù)單 K2 監(jiān)理工作聯(lián)系單 1工程驗(yàn)收文件（ L 類） L1 工程 基礎(chǔ)、主體結(jié)構(gòu)檢驗(yàn)批、隱蔽工程、中間驗(yàn)收?qǐng)?bào)驗(yàn)資料 L2 工程竣工預(yù)驗(yàn)收?qǐng)?bào)驗(yàn)表 L3 人防工程驗(yàn)收記錄 L4 其他有關(guān)工程的驗(yàn)收記錄 L5 單位工程驗(yàn)收記錄 L6 工程質(zhì)量評(píng)評(píng)估報(bào)告 L7 工程竣工驗(yàn)收備案表及竣工移交證書(shū) 1監(jiān)理日記（ M 類） M1 項(xiàng)目監(jiān)理日志 M2 監(jiān)理人員監(jiān)理日記 鐵一院工程建設(shè)監(jiān)理公司廣州地鐵四號(hào)線黃黃段監(jiān)理部 1監(jiān)理工作總結(jié)（ N 類） N1 階段工作小結(jié) N2 監(jiān)理工作總結(jié) N3 工程照片聲像資料 1工程管理往來(lái)函件（ O 類） O1 建設(shè)單位文件 O2 施工單位文件 O3 設(shè)計(jì)單位函件 O4 其他部門函件 O5 承包商 申報(bào)表上報(bào)臺(tái)賬 O6 文件收發(fā)記錄臺(tái)賬 1監(jiān)理內(nèi)部文件（ P 類） P1 技術(shù)性文件 P2 法規(guī)性文件 P3 管理性文件 第三節(jié) 監(jiān)理月報(bào)的編制要求 第九十四條：監(jiān)理月報(bào)的編制應(yīng)包括以下內(nèi)容： 本月工程概況； 本月工程形象進(jìn)度； 工程進(jìn)度： ① 本月實(shí)際完成情況與計(jì)劃進(jìn)度比較； ② 對(duì)進(jìn)度完成情況及采取措施效果的分析。 本月監(jiān)理工作小結(jié)： ① 對(duì)本月進(jìn)度、質(zhì)量、工程款支付等方面情況的綜合評(píng)價(jià)； ② 本月監(jiān)理工作情況； ③ 有關(guān)本工程的意見(jiàn)和建議。 鐵一院工程建設(shè)監(jiān)理公司廣州地鐵四號(hào)線黃黃段監(jiān)理部 附錄 1 監(jiān)理工作制度： 一、施工圖紙會(huì)審及設(shè)計(jì)交底制度 監(jiān)理工程師收到施工設(shè)計(jì)文件、圖紙，在工程開(kāi)工前，應(yīng)會(huì)同承包單位及設(shè)計(jì)單位復(fù)查設(shè)計(jì)圖紙，廣泛聽(tīng)取意見(jiàn)，避免圖紙中的差錯(cuò)、遺漏。對(duì)重大工程及有爭(zhēng)議的工程報(bào)監(jiān)理機(jī)構(gòu)，由總監(jiān)理工程師審批。 五、隱蔽工程分項(xiàng)（部）工程質(zhì)量驗(yàn)收制度 隱蔽工程在進(jìn)行下道工序施工以前，如鋼筋綁扎好后，在澆筑混凝土前，承包單位應(yīng)根據(jù)設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)或國(guó)家頒布的工程質(zhì)量驗(yàn)收的規(guī)范、規(guī)程、以及驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行自檢，并將評(píng)定資料提 前報(bào)監(jiān)理工程師。如所發(fā)現(xiàn)工程質(zhì)量問(wèn)題已構(gòu)成工程質(zhì)量事故時(shí)，應(yīng)按規(guī)定程序辦理。 隱蔽工程檢查合格后，經(jīng)長(zhǎng)期停工，在復(fù)工前應(yīng)重新組織檢查簽證，以防意外。經(jīng)監(jiān)理工程師審定簽認(rèn)，承包單位方可應(yīng)用?？偙O(jiān)理工程師審核無(wú)誤簽發(fā)《設(shè)計(jì)變更指令》。對(duì)于工程中的一般性問(wèn)題，項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)可向承包單位發(fā)出施工備忘錄，要求承包單位按照項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)的意見(jiàn)進(jìn)行施工。 工程質(zhì)量事故發(fā)生后，施工單位必 須用電話或書(shū)面形式報(bào)告項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)。對(duì)于一般工程質(zhì)量事故，應(yīng)由承包單位研究處理，填寫(xiě)事故報(bào)告一份報(bào)項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)；對(duì)大質(zhì)量事故，由承包單位填寫(xiě)事故報(bào)告一式兩分，由項(xiàng)目鐵一院工程建設(shè)監(jiān)理公司廣州地鐵四號(hào)線黃黃段監(jiān)理部 監(jiān)理機(jī)構(gòu)組織有關(guān)單 位研究處理；對(duì)重大質(zhì)量事故，承包單位填寫(xiě)事故報(bào)告一式三份，報(bào)項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)，由項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)組織有關(guān)單位研究處理方案，報(bào)建設(shè)單位批準(zhǔn)后，承包單位方能進(jìn)行事故處理。工程款支付證書(shū)必須由總監(jiān)理工程師親自簽發(fā)。 督促承包單位按照施工進(jìn)度計(jì)劃安排必需的資源，如材料、設(shè)備的采購(gòu)，人員的調(diào)度等。待施工單位改正后，報(bào)監(jiān)理機(jī)構(gòu)進(jìn)行復(fù)檢，合格后發(fā)出《復(fù)工指令》。 十八、投資控制方面的制度 項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)進(jìn)駐后應(yīng)立即督促承包單位報(bào)送與承包合同相應(yīng)單位工程的概算臺(tái)賬資料并隨時(shí)補(bǔ)充變更設(shè)計(jì)資料。 十九、工程竣工驗(yàn)收制度 依據(jù)批準(zhǔn)的設(shè)計(jì)文件（包括變更設(shè)計(jì)），設(shè)計(jì)、施工有關(guān)規(guī)范，工程質(zhì)量驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)以及合同及協(xié)議文件等進(jìn)行竣工驗(yàn)收。監(jiān)理機(jī)構(gòu)例會(huì)也是協(xié)調(diào)不同職能部門之間的人員以及工作任務(wù)的重要手段，還可以起到總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，不斷提高監(jiān)理業(yè)務(wù)水平的作用。監(jiān)理周報(bào)和監(jiān)理月報(bào)在內(nèi)容上有所不同。 對(duì)于項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)向承包單位發(fā)出的口頭通知要及時(shí)補(bǔ)辦書(shū)面材料，歸檔。 七、保密制度 項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)對(duì)于所監(jiān)理工程的技術(shù)資料以及在施工中承包單位所采用的新技術(shù)應(yīng)嚴(yán)格保密。 九、地鐵建設(shè)監(jiān)理職業(yè)守則 所有 從事監(jiān)理工作的人員必須認(rèn)真學(xué)習(xí)貫徹國(guó)家有關(guān)建設(shè)監(jiān)理的政策，必須遵守國(guó)家的有關(guān)法律和政府的有關(guān)條例、規(guī)定和辦法。 不允許泄漏自己所監(jiān)理的工程項(xiàng)目需要保密的事項(xiàng)，在發(fā)表自己所監(jiān)理的工程項(xiàng)目的有關(guān)資料和論文時(shí)，須取得業(yè)主的同意 。在缺陷責(zé)任書(shū)簽發(fā)后的42天內(nèi)提交最終付款申請(qǐng)，并附證明文件詳細(xì)說(shuō)明：按照合同規(guī)定已完成的全部工程價(jià)值承包商認(rèn)為按照合同應(yīng)付給的追加金額循環(huán)進(jìn)行至完工支付 審批（業(yè)主）最終付款證書(shū) （總監(jiān)）最終付款申請(qǐng) （承包商）完工付款申請(qǐng) （監(jiān)理部）完工付款申請(qǐng) （承包商）（驗(yàn)工）（計(jì)價(jià)）支付 審批（業(yè)主）審核階段付款申請(qǐng)審批表 （總監(jiān)）審核階段付款申請(qǐng)審批表 （駐地監(jiān)理站）階段付款申請(qǐng)審批表 （承包商）4. 施工階段工程投資控制工作流程圖鐵一院工程建設(shè)監(jiān)理公司廣州地鐵四號(hào)線黃黃段監(jiān)理部 同意不同意分包單位進(jìn)場(chǎng)施工承包單位與分包單位簽定施工分包合同監(jiān)理工程師審查 簽 認(rèn)審查意見(jiàn) 承包單位填寫(xiě)《分包單位資質(zhì)報(bào)審表》選擇分包單位 包單位資質(zhì)審查基本程序 鐵一院工程建設(shè)監(jiān)理公司廣州地鐵四號(hào)線黃黃段監(jiān)理部 駐地監(jiān)理監(jiān)督承包商報(bào)送審批召開(kāi)四方參加的審批會(huì)議總 監(jiān)承包商 工組織設(shè)計(jì)審批工作流程圖 鐵一院工程建設(shè)監(jiān)理公司廣州地鐵四號(hào)線黃黃段監(jiān)理部 不合格合格通知承包商禁止使用 限 期運(yùn)出施工現(xiàn)場(chǎng)按規(guī)定批檢驗(yàn)、試驗(yàn)駐地監(jiān)理工程師見(jiàn)證承包商在指定部位使用不同意同意簽認(rèn)同左簽認(rèn)“建筑材料報(bào)驗(yàn)單” “ 進(jìn)場(chǎng)設(shè)備報(bào)驗(yàn)單”對(duì)影響使用功能和感觀 的 原材料、構(gòu)配件及 設(shè) 備進(jìn)行質(zhì)量預(yù)控簽認(rèn)原材料、構(gòu)配件 及 設(shè)備的質(zhì)量監(jiān)理工程師審查原材料、構(gòu)配件及設(shè)備可以進(jìn)入現(xiàn)場(chǎng)原材料、構(gòu)配件及設(shè)備不能進(jìn)入現(xiàn)場(chǎng)承包商填報(bào)“建筑材料報(bào)驗(yàn)單”承包商填報(bào)“進(jìn)場(chǎng)設(shè)備報(bào)驗(yàn)單” 材料質(zhì)量控制工作流程圖鐵一院工程建設(shè)監(jiān)理公司廣州地鐵四號(hào)線黃黃段監(jiān)理部 認(rèn)可認(rèn)可認(rèn)可主要監(jiān)測(cè)內(nèi)容：◆地表變形（位移、沉降）◆圍護(hù)結(jié)構(gòu)形變（垂直、水平位移、收斂）◆鋼管樁軸力◆錨索軸力◆周邊建筑形變（基礎(chǔ)不均勻沉降、水平位移、 傾斜）◆主體結(jié)構(gòu)變形（沉降、收斂）◆地下水位（標(biāo)高、水壓變化） 匯入竣工文件匯總測(cè)量、監(jiān)測(cè)資料 （承包商） 繼續(xù)施工（承包商）審核（監(jiān)理工程師）正常超限報(bào)警調(diào)控有誤重測(cè)有誤重測(cè)有問(wèn)題有誤應(yīng)附資料：◆施工測(cè)量方案◆施工測(cè)量操作記錄◆施工測(cè)量計(jì)算結(jié)果◆書(shū)面接受樁點(diǎn)◆建立施工控制網(wǎng)點(diǎn)提請(qǐng)?jiān)O(shè)計(jì)復(fù)核點(diǎn)點(diǎn)水準(zhǔn)點(diǎn)復(fù)查核對(duì)監(jiān)測(cè)結(jié)果 （監(jiān)理工程師） 施工監(jiān)測(cè)（承包商）施工放樣開(kāi)始施工 （承包商）復(fù)查核對(duì)（監(jiān)理工程師）施工定位測(cè)量 （承包商） 復(fù)查核對(duì)（監(jiān)理工程師）◆施工控制網(wǎng)測(cè)量◆控制點(diǎn)樁點(diǎn)坐標(biāo)計(jì)算◆高程控制點(diǎn)測(cè)量◆高程控制點(diǎn)標(biāo)高計(jì)算 （承包商） 接樁（承包商） 復(fù)查核對(duì)（監(jiān)理工程師） 基樁復(fù)測(cè)（承包商） 設(shè)計(jì)交樁（業(yè)主主持） 工測(cè)量監(jiān)理工作流程圖鐵一院工程建設(shè)監(jiān)理公司廣州地鐵四號(hào)線黃黃段監(jiān)理部 是否否返修實(shí)驗(yàn)室檢驗(yàn)進(jìn)行下道工序簽署質(zhì)檢合格意見(jiàn) （監(jiān)理工程師）合格？會(huì)同現(xiàn)場(chǎng)檢驗(yàn)通知現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)理工程師自檢、交接檢、專職檢完成 （承包商報(bào)驗(yàn)申請(qǐng)）工序施工完畢 序交接檢驗(yàn)程序圖鐵一院工程建設(shè)監(jiān)理公司廣州地鐵四號(hào)線黃黃段監(jiān)理部 合格不合格返修進(jìn)行下道工序施工不合格返修不同意計(jì)量簽發(fā)中間交工證書(shū)簽發(fā)《質(zhì)量驗(yàn)收單》 （監(jiān)理單位） 檢查工程質(zhì)量（監(jiān)理工程師）施工單位報(bào)《質(zhì)量驗(yàn)收單》附自檢記錄施。 離開(kāi)施工現(xiàn)場(chǎng)，除必須向總監(jiān)請(qǐng)假外，還需取得業(yè)主的同意。 除收取監(jiān)理委托合同中約定的監(jiān)理酬金外，個(gè)人不得接受業(yè)主的額外津貼、施工單位的盈利分成或補(bǔ)貼。 八、廉政制度 項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)的所有監(jiān)理人員應(yīng)嚴(yán)格遵守監(jiān)理工程師的職業(yè)道德、誠(chéng)實(shí)、守信、公正、廉潔，監(jiān)理人員除了從監(jiān)理單位獲得工資、獎(jiǎng)金、津貼外，不得向承包單位索取任何額外的錢物。 監(jiān)理站對(duì)監(jiān)理的工程項(xiàng)目均必須建立統(tǒng)一相應(yīng)的工程質(zhì)量、工程進(jìn)度、工程投資以及安全文明施工等檢查方面的內(nèi)業(yè)資料臺(tái)賬，規(guī)范化的進(jìn)行分類有序的管理歸檔。各監(jiān)理站必須每月按規(guī)定的時(shí)間認(rèn)真作好周報(bào)、月報(bào)工作總結(jié)，上報(bào)監(jiān)理總部。 三、監(jiān)理工作日志制度 監(jiān)理工程量應(yīng)逐日將所從事的監(jiān)理工作寫(xiě)入監(jiān)理日志，特別是涉及設(shè)計(jì)、承包單位和需要返工、改正的事項(xiàng)，以及重要 人員的來(lái)往、指示等應(yīng)詳細(xì)作出記錄。交接竣工文件內(nèi)容如下：全部設(shè)計(jì)文件四份（包括變更設(shè)計(jì)）；全部竣工文件（竣工圖、圖表及清單，按照管理段的行政區(qū)劃編制，以便接管單位存 檔使用）；各項(xiàng)工程施工記錄一份；工程總結(jié)；主要機(jī)械及設(shè)備的技術(shù)證書(shū)一份。 對(duì)重大變更設(shè)計(jì)或因采用新材料、新技術(shù)而對(duì)投資改變較大的工程，項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)掌握并報(bào)建設(shè)單位，以便控制投資。 鐵一院工程建設(shè)監(jiān)理公司廣州地鐵四號(hào)線黃黃段監(jiān)理部 施工單位應(yīng) 逐月填寫(xiě)“工程質(zhì)量檢驗(yàn)評(píng)定統(tǒng)計(jì)表”，監(jiān)理機(jī)構(gòu)填寫(xiě)“工程質(zhì)量月報(bào)表”。檢驗(yàn)不合格時(shí)可發(fā)出“不合格工程項(xiàng)目通知”或“監(jiān)理工程師指示”，限期改正。 十六、施工進(jìn)度監(jiān)督及報(bào)告制度 監(jiān)督施工單位嚴(yán)格按照合同規(guī)定的計(jì)劃進(jìn)度組織實(shí)施，項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)每月以月報(bào)的形式向建設(shè)單位報(bào)告各項(xiàng)工程實(shí)際進(jìn)度與計(jì)劃進(jìn)度的對(duì)比和形象進(jìn)度情況。 十四、工程款支付證書(shū)簽審制度 項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)根據(jù)工程計(jì)量的情況，定期地對(duì)承包單位提出的工程款支付報(bào)告進(jìn)行審核，督促建設(shè)單位向承包單位支付工程款。 凡對(duì)工程質(zhì)量事故隱瞞不報(bào)，或拖延處理，或處理不當(dāng)，或處理結(jié)果未經(jīng)項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)同意的，對(duì)事故部分及受事故影響的部分工程應(yīng)視為不合格，不予進(jìn)行工程計(jì)量，待合格后，再補(bǔ)辦工程計(jì)量。 發(fā)生緊急情況時(shí)，監(jiān)理機(jī)構(gòu)要立即與有關(guān)單位聯(lián)系，采集第一手材料，向承包單位提出處理意見(jiàn)，配合相關(guān)部門對(duì)情況進(jìn)行調(diào)查取證。 十、工地例會(huì)制度 項(xiàng)監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)定期（每周或每月）主持工地例會(huì)，組織有關(guān)單位對(duì)施工過(guò)程中的工程質(zhì)量、造價(jià)、進(jìn)度，合同管理等事宜進(jìn)行協(xié)調(diào)處理，并整理會(huì)議紀(jì)要，由有關(guān)單位簽字后，發(fā)送各單位。 八、技術(shù)經(jīng)濟(jì)簽證制度 施工中承包 單位采用的每項(xiàng)技術(shù)都會(huì)產(chǎn)生相應(yīng)的費(fèi)用，除保證正常施工的有關(guān)技術(shù)外，對(duì)處理特殊工程情況承包單位所用技術(shù)，項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)要做技術(shù)經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)，并給予簽證認(rèn)可，計(jì)算相應(yīng)的工程費(fèi)用。承包單位在應(yīng)用特種技術(shù)和新 技術(shù)、新工藝前，必須向項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)說(shuō)明該項(xiàng)技術(shù)的工藝措施，論證其可靠性以及對(duì)工期、成本、質(zhì)量的影響，并提供有關(guān)證明文件。待改正并重驗(yàn)合格后才能簽證，承包單位方可繼續(xù)下道工序施工。監(jiān)理工程師在檢查工作中發(fā)現(xiàn)的工程質(zhì)量缺陷，應(yīng)及時(shí)記入監(jiān)理日志，指明質(zhì)量問(wèn)題發(fā)生的部位、問(wèn)題的情況及整改意見(jiàn)，限期糾正。對(duì)于有疑問(wèn)的主要材料進(jìn)行抽樣，在監(jiān)理工程師的監(jiān)督下，使用承包單位設(shè)備或指定的試驗(yàn)單位進(jìn)行復(fù)查，雙方有爭(zhēng)議時(shí)，可委托權(quán)威機(jī)構(gòu)進(jìn)行復(fù)驗(yàn)。 二、施工組織設(shè)計(jì)審核制度 項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)要根據(jù)工程質(zhì)量、進(jìn)度要求審核承包單位提出的施工組織設(shè)計(jì)和施工方案，論證承包單位的施工組織設(shè)計(jì)和施工方案對(duì)工程質(zhì)量的保證情況和對(duì)工程進(jìn)度的落實(shí)情況，提出修改建議。 第四節(jié) 監(jiān)理工作總結(jié)的編制要求 第九十五條：監(jiān)理工作總結(jié)的編制應(yīng)包括以下內(nèi)容： 工程概況； 監(jiān)理組織機(jī)構(gòu)、監(jiān)理人員和投入的監(jiān)理設(shè)施； 監(jiān)理合同履行情況； 監(jiān)理工作成效； 施工過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題及其 處理情況和建議； 工程照片（有必要時(shí)）。 工程計(jì)量與工程款支付 鐵一院工程建設(shè)監(jiān)理公司廣州地鐵四號(hào)線黃黃段監(jiān)理部 ① 工程量審核情況； ② 工程款審批情況及月支付情況； ③ 工程款支付情況分析； ④ 本月采取的措施及效果。 第九十一條：監(jiān)理資料的管理應(yīng)由總監(jiān)理工程師負(fù)責(zé)，并指定專人具體實(shí)施。 第八十七條：監(jiān)理工程師應(yīng)依據(jù)實(shí)事求是，按規(guī)范辦事的原則圍繞整個(gè)施工過(guò)程 充分運(yùn)用組織措施，技術(shù)措施，經(jīng)濟(jì)措施，合同措施對(duì)施工進(jìn)度、施工質(zhì)量工程投資等方面進(jìn)行有效的協(xié)調(diào)。 影響工期事件對(duì)工期的量化程序。 并按如圖 63 所示的違約處理基本程序框圖進(jìn)行處理。 在爭(zhēng)議調(diào)解過(guò)程中，除已達(dá)到了施工合同規(guī)定的暫停履行合同的條件之外，監(jiān)理工程師應(yīng)要求施工合同的雙方繼續(xù)履行施工合同。 第七十八條：監(jiān)理工程師接到合同爭(zhēng)議的調(diào)解要求后應(yīng)按以下程序開(kāi)展工作： 及時(shí)了解合同爭(zhēng)議的全部情況，包括進(jìn)行調(diào)查和取證。 鐵一院工程建設(shè)監(jiān)理公司廣州地鐵四號(hào)線黃黃段監(jiān)理部