深圳證券交易所中小企業(yè)私募債券業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法解讀(文件)
【正文】 政處罰 ? 發(fā)行人高級管理人員涉及重大民事或刑事訴訟，或已就重大經(jīng)濟(jì)事件接受有關(guān)部門調(diào)查 ?定期報(bào)告豁免披露，但募集說明書另有約定的除外 ?發(fā)行人應(yīng)指定專人負(fù)責(zé)信息披露事務(wù)，承銷商應(yīng)指定專人輔導(dǎo)、督促和檢查發(fā)行人的信息披露義務(wù) 中小企業(yè)私募債試點(diǎn)辦法解讀 ? 技術(shù)安排 ? 中小企業(yè)私募債具有高風(fēng)險(xiǎn)和非標(biāo)準(zhǔn)化的特征，參照資產(chǎn)證券化產(chǎn)品，中小企業(yè)私募債作為新設(shè)品種獨(dú)立與交易所其他上市債券品種管理 ? 由證券公司負(fù)責(zé)股份和資金的前端監(jiān)控 ? 信息披露暫定在會員業(yè)務(wù)專區(qū)實(shí)現(xiàn)，后續(xù)根據(jù)市場發(fā)展情況籌劃設(shè)計(jì)深交所網(wǎng)站專區(qū) 中小企業(yè)私募債試點(diǎn)辦法解讀 中小企業(yè)私募債試點(diǎn)辦法解讀 ?投資者權(quán)益保護(hù) ?償債保障金規(guī)定 ? 發(fā)行人應(yīng)當(dāng)設(shè)立償債保障金專戶，用于兌息兌付資金管理 ? 付息日 10個工作日前將利息全額存入保障金專戶 ? 本金到期 30日前累計(jì)提取的保障金余額不低于債券余額的 20% ?限制股息分配措施規(guī)定 ? 發(fā)行人如未能足額提取償債保障金的，不得以現(xiàn)金方式進(jìn)行利潤分配 21 中小企業(yè)私募債試點(diǎn)辦法解讀 ? 投資者權(quán)益保護(hù)（續(xù)） ? 債券受托管理人 ：是具有公信力的專業(yè)機(jī)構(gòu)，為債券持有人的利益代表，一般為承銷商或商業(yè)銀行；為私募債券發(fā)行提供擔(dān)保的機(jī)構(gòu)不得擔(dān)任本期私募債券的受托管理人。 中小企業(yè)私募債試點(diǎn)辦法解讀 ? 深交所首批私募債券項(xiàng)目相關(guān)情況 ? 共收到 16 家中小企業(yè)私募債申請材料，目前 13家已通過備案申請 ，其中 11家已完成私募債發(fā)行， 9只私募債已在協(xié)議平臺進(jìn)行轉(zhuǎn)讓 ? 分布于電子信息服務(wù)、節(jié)能服務(wù)、高端制造、旅游、倉儲物流和汽車銷售等行業(yè) ? 10家民營企業(yè)、 4家國營企業(yè)、 2家合資企業(yè) ? 股本規(guī)模有 2千萬左右的小微型企業(yè)，也有部分中型企業(yè) ? 平均員工人數(shù)約為 300人左右 ? 發(fā)行規(guī)模最低 2千萬元、最高 ；期限最短 1年、最長 3年 ? 已發(fā)行完成的 11家企業(yè)發(fā)行利率介于 %至 %之間 ? 11只已完成發(fā)行的私募債認(rèn)購對象以券商自營為主，其次是基金和信托公司等 Thanks！ 。 ? 發(fā)行人發(fā)生經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)、償債風(fēng)險(xiǎn)及訴訟等重大問題，由發(fā)行人自行處理。承銷商應(yīng)當(dāng)于本所確認(rèn)接受材料后三個工作日內(nèi)報(bào)送備案材料原件 ? 交易所自接受材料之日起十個工作日內(nèi)決定接受備案或要求重新補(bǔ)充材料，并出具 《 接受備案通知書 》 或者 《 補(bǔ)充材料通知書 》 ? 完備性核對如何理解？ ? 交易所內(nèi)部備案流程包括哪些程序？ 中小企業(yè)私募債試點(diǎn)辦法解讀 ? 備案流程
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