【正文】 審核員培訓教材 實施審核（審核記錄） : ＊ 作為備忘 ﹑ 核實的依據(jù) ﹔ ＊ 作為查閱 ﹑ 追溯的參考 ﹔ ＊ 便於同事進行調(diào)查時參閱 ﹔ ＊ 便於下一審核部門的調(diào)查 ＊ 編制不合格報告和審核報告的依據(jù) 。 質(zhì)量管理體系審核員培訓教材 不符合報告（分類） 符合性質(zhì) : ＊觀察項 証據(jù)稍不足 ﹐ 但存在問題 ﹐ 需提醒的事項 ﹔ 已發(fā)現(xiàn)問題 ﹐ 但尚不能構(gòu)成不合格 ﹐ 如發(fā)展 下去就有可能構(gòu)成為不合格的事項 ﹔ 其他需要提醒注意的事項 。 質(zhì)量管理體系審核員培訓教材 不符合報告（ 內(nèi)容與格式 ） 符合項報 告格式 確 定原 則 : ＊ 無統(tǒng)一規(guī)定 ﹐ 視各組織的工作習慣而定 ﹔ ＊ 無論何種格式 ﹐ 所必須有的內(nèi)容應完善 。 質(zhì)量管理體系審核員培訓教材 不符合報告（ 不合格報告的內(nèi)容 ） 2)不合格報告的內(nèi)容 ﹔ 與 陪同人員 ﹔ 與 不合格現(xiàn)象的描述 (應指出不合格 ﹑ 缺陷 的客觀事實 )﹔ (違反標準 ﹑ 文件的條文 )﹔ 質(zhì)量管理體系審核員培訓教材 不符合報告（ 不合格報告的內(nèi)容 ） 2)不合格報告的內(nèi)容 (按嚴重程度 )﹔ ﹔ 對不合格項的糾正要求 (糾正措施及完成時間 )﹔ ﹔ 。 質(zhì)量管理體系審核員培訓教材 末次會議（要求） ＊ 保持審核風格 ﹔ ＊ 準時開始 ﹑ 結(jié)束 ﹐ 以不超過一小時為宜 ﹔ ＊ 使受審核 部門 了解審核結(jié)論 ﹔ ＊ 由審核組長主持會議 ﹔ ＊ 最 高管理者 ﹑ MR﹑ 審核員 ﹑ 各部門負責人參加 會議 。 ) ⑥ 審核綜述 ﹑ 審核結(jié)論 ﹑ 提出糾正措施實施要求； 質(zhì)量管理體系審核員培訓教材 審核報告（主要內(nèi)容） ⑦ 審核報告的發(fā)放范圍 ﹔ ⑧ 審核報告的 審 批 (審核報告應得到最高管理者或 管理者代表的批準 ） ﹔ ⑨ 審核報告附件 (審核計劃 ﹑ 不合格報告 ﹑ 不合格 項分析和其他認為必須的審核結(jié)果的資料可作為 審核報告的附件 )﹔ ⑩ 其他內(nèi)容 (如報告編號 ﹑ 審核編號等 )。 ＊ 措施的提出是審核組和受審核 部門 共同 的責任 。 質(zhì)量管理體系審核員培訓教材 改進措施的確認 改進 措施評審 后 還須進行確認 ﹐ 目的是確保其能夠得到有效實施 。 ① 主要實施過程和結(jié)果符合措施要求 ﹔ ② 在實施過程中 ﹐ 能及時發(fā)現(xiàn)問題 ﹐ 分析原因 ﹐ 采取新的措施加以克服解決 。 質(zhì)量管理體系審核員培訓教材 效果驗證 驗證報告 般的不合格糾正措施的驗証可在不合格報告 “驗 証 ”欄中寫明 ﹔ ﹔ ﹔ ﹐ 跟蹤工作負責人 (如審 核組長 ﹑ 管理者代表等 )批準 ﹔ 。報 告由跟蹤審核員編制 ﹐ 由審核工作負責人 (如審 核組長 ﹑MR 等 )批準 ﹐ 必要時提交管理評審。對跟蹤審核結(jié)果形成書面報告 ﹐ 報告中應對所有不合格項的糾正結(jié)果進行分析。 質(zhì)量管理體系審核員培訓教材 效果驗證 驗證的對象 受 審 核方 的糾 正措施 實 施情 況 和 結(jié) 果 驗證的內(nèi)容 是否均已按期完成 并形成 記錄 ﹔ 是否涉及文件修改 并依要求執(zhí)行 ﹔ 是否有效。 質(zhì)量管理體系審核員培訓教材 改進措施的實施 ① 受審核 部門 范圍 內(nèi) 的措施 ﹐ 由受審核 部門 領(lǐng)導確 認批準后 ﹐ 付諸實施 ﹔ ② 其他相關(guān) 部門范圍的措施 ﹐ 由 相 關(guān)職能部門領(lǐng)導 確認批準后 ﹐ 付諸實施 ﹔ ③ 組織范圍的或影響重大的 ﹑ 牽涉面廣的 ﹐ 由最高管 理者或其代表確認批準后 ﹐ 付諸實施 。 質(zhì)量管理體系審核員培訓教材 改進措施的評審 改進 措施提出后 應進 行 評審 ﹐ 目的是 確 保措施 實 施的有效性 。 質(zhì)量管理體系審核員培訓教材 糾 正措施 與效果驗證 質(zhì)量管理體系審核員培訓教材 ① 改進措施的提出； ②措施的評審與實施； ③效果驗證。 質(zhì)量管理體系審核員培訓教材 末次會議（注意事項） ① 末次會議重點應圍繞不合格項提出糾正措施及要求 ； ② 審核結(jié)果涉及到的人 員最好 到會 ﹐ 以便實施糾正 ； ③ 末次會議的召開時間在審核計劃中確定 ﹐ 應保持審核 風格和良好的氛圍 ； ④ 末次會議應有會議記錄 ﹐ 應包括到會人員的簽到 ； ⑤ 末次會議應適當肯定受審核 部門 取得的成功經(jīng)驗和好 的做法 ﹐ 不要一味談 缺點； ⑥ 宣讀不合格項報告或?qū)κ軐徍?部門 不利結(jié)論時 ﹐ 應充 分準備 ﹐ 選擇適當措辭 ﹐ 防止陷入 “僵局 ”。 2) 分發(fā)要求 不合格項報告分發(fā)應留有分發(fā)記錄並保存 ﹐ 以便後續(xù)的糾正措施跟蹤 ﹔ 質(zhì)量管理體系審核員培訓教材 末次會議（ 審核組會議 ） ＊ 在末次會議前所有計劃審核工作完成後召開 ﹔ ＊ 時間以一小時左右為宜 ﹔ ＊ 僅審核組成員參加 ﹔ ＊ 確定所有的不 符 合報告 ﹔ ＊ 總結(jié)整個審核過程 ﹔ ＊ 審核員準備自己所審核區(qū)域的工作總結(jié) ﹔ ＊ 組長準備審核結(jié)論及總結(jié)性發(fā)言 。 質(zhì)量管理體系審核員培訓教材 不符合報告（ 不合格報告的內(nèi)容 ） 1)不合格項報告三要素 : ； ； 。 質(zhì)量管理體系審核員培訓教材 不符合報告（ 內(nèi)容與格式 ） 符合 的 內(nèi) 容 : 不合格項報告三要素是 ﹕ ① 不合格現(xiàn)象的描述 ； ② 不合格現(xiàn)象結(jié)論 ； ③ 不合格項性質(zhì) 。 質(zhì)量管理體系審核員培訓教材 不符合報告（分類） 符合性質(zhì) : ＊ 嚴重不 符合 嚴重不合格通常是指系統(tǒng)性 或區(qū)域性 失效 。 質(zhì)量管理體系審核員培訓教材 實施審核（審核記錄） : 詢問工程部經(jīng)理關(guān)于該部門人員職責規(guī)定情況時 ， 工程部經(jīng)理遞交了 QW006《 崗位職責規(guī)定 》 。 質(zhì)量管理體系審核員培訓教材 實施審核（ 觀察結(jié)果 ） 2)觀察結(jié)果應包括 : 面的客觀証據(jù) ﹔ (不合 格項 )﹔ 。 不能因為已按文件 ﹑ 計劃做了 ﹐ 審核到 位了 ﹐ 還要檢查實際做的結(jié)果是否有效 ﹐ 是否真正進 入了受控狀態(tài) ﹐ 是否達到了質(zhì)量活動規(guī)定的目標 ﹔ 。 質(zhì)量管理體系審核員培訓教材 實施審核（ 驗証技巧 ） 1)驗証時 ﹐ 可按下述思路進行 ﹕ 。 相關(guān)抽樣方案的水平和確保對抽樣和測量過程實 施質(zhì)量