【正文】 部 注 : 表示計劃 制定 /日期： LOOKXU/ 批準 /日期 :KEVIN PENG 2020/9/18 20 制定審 核 實施計劃 在預定的審核日期前兩周，任命審核組長； 由審核組長確定審核組，制定審核實施計劃； 審核組確定原則： ? 根據(jù)公司規(guī)模，確定 24個審核小組； ? 每個審核小組 23名審核員； ? 審核員應來自不同的部門，便于審核分工。 TS16949涉及的全部要求及各有關部門。 ? 審核日程須包括組織機構(gòu)圖中的所有部門及其負責的體系要素。 時 間： 制 定： 45分鐘； 分組發(fā)表： 60分鐘。 ? 時間 :不超過半小時； ? 獲得受審核方的理解與支持； ? 由審核組長主持會議。 2020/9/18 35 現(xiàn)場審核 按照審核檢查表，通過提問、面談、檢查文件、觀察有關方面的工作和現(xiàn)狀等形式來收集客觀證據(jù)。 2020/9/18 37 現(xiàn)場審核 —— 觀察結(jié)果 所有的審核觀察結(jié)果都應形成文件，在所有的工作都被審核之后，審核組應評審所有的觀察結(jié)果，以確定哪些要作為不符合項報告提出。 2020/9/18 38 現(xiàn)場審核 —— 不合格性質(zhì) 不 合 格 的 性 質(zhì) 體系性不合格 ：質(zhì)量管理體系文件與 TS16949標準或有關法規(guī)、合同要求不符 實施性不合格 ：未按質(zhì)量管理體系文件的規(guī) 定執(zhí)行 效果性不合格 ：雖按質(zhì)量管理體系文件規(guī)定 執(zhí)行，但缺乏有效性 2020/9/18 39 現(xiàn)場審核 —— 不合格類型 不 合 格 的 類 型 嚴重不合格 一般不合格 質(zhì)量管理體系缺項或不符合 TS16949要求 任何有可能導致不合格產(chǎn)品或服務交付的不合格 審核員根據(jù)經(jīng)驗判定很可能導致質(zhì)量管理體系失效或嚴重降低產(chǎn)品和過程控制能力的不合格 孤立的人為錯誤 對體系不會產(chǎn)生重要影響的不合格 文件偶爾未被遵守，造成的后果不太嚴重 2020/9/18 40 現(xiàn)場審核 —— 不合格報告的內(nèi)容 受審核部門及主管姓名； 審核員姓名，審核日期； 審核依據(jù)； 不合格事實描述； 不合格類型； 糾正措施計劃； 糾正措施驗證。 2020/9/18 43 不符合項報告 — 范例 事實描述 ： XX公司的機械加工車間半年內(nèi)連續(xù)發(fā)生三起類似的質(zhì)量問題，即加工完的齒輪箱內(nèi)有切屑以及工件未倒角，銳邊切傷工人手指等；每次都采取扣獎金及教育的辦法，未能收到避免再發(fā)生的效果，不符合 TS16949:2020中 。 糾正措施計劃 ： ? 檢驗科負責在檢驗規(guī)程中增加檢查工件內(nèi)部清潔的檢驗工序； ? 技術科負責在設計圖紙一律注明需倒角的地方； ? 工藝科負責在工藝文件中增加倒角的工序； ? 人事科研究箱體加工及其他零件加工工序定額是否過緊，是否需調(diào)整。 ? 設計科已全面檢查各產(chǎn)品零件圖紙，如發(fā)現(xiàn)未注明銳邊倒角之處，均增加 1X45176。 ? 工藝科已全面檢查工藝，在機械加工工藝卡中增加倒角工序，此工作已于 9月 26日完成。 ? 請對此審核事實 開出不符合項報告。 會后： ? 將不符合項報告分發(fā)至責任部門和相關部門。 會議結(jié)束 ：向受審核部門表示感謝，受審核部門主管對改進的承諾，必要時邀請最高管理者或管理者代表講話。 審核依據(jù)： :2020； ； ； 、其他相關的技術文件等。 本次內(nèi)部審核得到了總經(jīng)理及各部門主管的重視和支持，使審核工作進展順利，按計劃完成了全部審核任務。另外管理評審工作未做，因此這項內(nèi)容未包括在本次審核中。 如果受審核方堅持不同意對不合格的判定，也不肯制定糾正措施，則爭執(zhí)應提交管理者代表仲裁。 糾正措施實施過程中如發(fā)生問題不能按期完成時，責任部門應向?qū)徍私M長說明原因，申請延長期限。 2020/9/18 60 糾正措施的驗證 審核員應對糾正措施計劃完成情況進行驗證。 2020/9/18 64 內(nèi)審員職責 遵守相應的審核要求并傳達和闡明審核要求； 參與制定審核實施計劃，編制檢查表，并按計劃完成審核任務； 將審核發(fā)現(xiàn)形成文件并報告審核結(jié)果； 驗證被審核部門所采取的糾正措施的有效性； 整理、保存與審核有關的文件； 配合并支持審核組長工作。 2020/9/18 68 審核中的聆聽 應專注、認真地聽； 應有耐心； 應及時反饋； 盡可能不要做不成熟的反應； 多鼓勵講話者； 保持善意的態(tài)度。 。 但應避免過渡聯(lián)想而顧此失彼 。 2020/9/18 67 審核中的提問 通常問：怎么樣？什么？何時？何地？誰？為什么 ？請告訴我 …… 封閉式與開啟式問題相結(jié)合。 ? 審核員負責將驗證情況和結(jié)論記錄在不符合項報告相關欄位中。 如在實施過程中涉及到幾個部門，發(fā)生爭議并難以解決時，應提請管理代表協(xié)調(diào)仲裁。 責任部門提出的糾正措施計劃應得到審核員的認可，必要時還要經(jīng)過管理者代表的批準。 綜上所述，本公司的質(zhì)量管理體系已進入正常運行狀態(tài)，若本次審核發(fā)出的不符合項報告能按規(guī)定的時間在 60天內(nèi)整改完畢，可以在 60天后申請 TS16949:2020的正式認證。生產(chǎn)和品管部門發(fā)現(xiàn)的的不合格也較其他部門多，其中原因是：生產(chǎn)部的人員多且范圍最大，管理難度較大。 頁碼： 2/5 2020/9/18 54 審核報告 —— 范例 內(nèi)部審核總結(jié) 本次審核是公司按照 TS16949:2020標準要求建立質(zhì)量管理體系后的第一次內(nèi)部質(zhì)量審核，也是在公司的質(zhì)量手冊及程序文件頒布兩個月之后的一次