【正文】 （ 3）提高窮人 消費水平 ，增加 投資引誘 ； （ 4）增加 社會儲蓄 ，促使 資本形成 ， 以提高勞動生產(chǎn)率水平； （ 5）促使 人均 收入 水平提高 ——由此， LDCs 的 人均收入 和 生活水平 ——人口 和 勞動力素質(zhì) ——勞動生產(chǎn)率水平 —— 產(chǎn)出（收入）水平 ； 進一步，對下一期的 … , … “人均收入水平 和 生活水平 ， 人口 和 勞動力素質(zhì)，生產(chǎn)率水平 和 產(chǎn)出水平 ” 產(chǎn)生更大 “ 累積性影響 ” 這樣， LDCs 經(jīng)濟將受到 循環(huán)累積的 “ 正 ” 影響 【 思考題 】 ： ? 繆爾達爾 與 納克斯 的 理論思路及結(jié)論有何不同？ 第 2節(jié) 工業(yè)化進程中的 初始資本積累 一 .資本形成的來源和主體 （一）來源 : 國內(nèi) 儲蓄（ Sd） 國外 儲蓄（ Sf） （二）主體 : 個人、家庭或居民戶（ household) 企業(yè)（ enterprises / corporation） 政府 (government ) 二 . （國內(nèi)）儲蓄及其影響因素 1. 個人或居民戶（ household）儲蓄及影響因素 a）個人或家庭 收入水平 (Yd)（ PDI——Personal disposable ine） —— 個人 /家庭 儲蓄與 其收入水平同方向變化，即 收入水平越高，儲蓄傾向越大； b） 存款利率 （ interest rate of deposit） —— 個人或家庭儲蓄與存款利率同方向變化(即 r 越高， s 越高 )； c） 預(yù)期 （ expectation） ——如人們對經(jīng)濟發(fā)展前景的預(yù)期 樂觀（ optimistic），則會增加儲蓄； 否則（如 悲觀 pessimistic），會減少儲蓄 ，而代之以保值性投資（如購買貴金屬及其制品、購置房地產(chǎn)及古董和藝術(shù)品等）。 ? 該圖說明： 如果經(jīng)濟發(fā)展初期只有少量投資，使人均收入從 x增加到 x?，按照 Nelson 的觀點，這時，由于 dp/pdo/o， o/p 有跌回到低水平均衡點 x 的趨勢。 ? （ 3）該理論最早由萊苯斯坦（ Libenstein ?）提出，經(jīng)過 Nelson 的論證和充實，又成為萊本斯坦 日后提出的 “ 臨界最小努力論 “ 的基礎(chǔ)。人其他條件不變，該均衡點將是穩(wěn)定的。 （ 3）當 a o/p q 時， do/o dp/p。 ? Y軸 ——人口增長率 (dp/p)和國民收入（ 即 產(chǎn)量）增長率(do/o)。 ? （ 4）當（ o/p）繼續(xù)提高，并達到某一特定水平（ o/p） * 時，產(chǎn)出增長將達到最大值。隨著人均收入水平的提高、以及人均資本增長，人口增長的負值減小、產(chǎn)出增長的負值也逐漸減小。 那么，國民收入（產(chǎn)出）增長與人均收入水平之間的 關(guān)系表示如下： ? 該圖中： ? X軸 ——人均產(chǎn)出（或收入）（ o/p）； ? Y軸 ——產(chǎn)出（或收入）增長率（ do/o）； ? do/o曲線 ——產(chǎn)出增長率曲線。 總之， Nelson 的結(jié)論是：人口增長與人均收入變動的關(guān)系密切。 表明：當人均收入水平達到較高水平時，出生率將超過 死亡率，人口將呈正增長。 表明 : 當人口的死亡率 (motality)超過出生率 (birth rate)時， 人口呈現(xiàn)負增長。 也就是說，資本形成受人均收入水平的制約，兩者呈同方向變動。 表示 ——當人均收入水平達到 x 點時，人們的消費與收入相等。） ? （ 2）當 (o/p) (o/p)? 時， dk? 是 (o/p) 的增函數(shù)，即隨著 (o/p) ， dk?/p ?！?（ o/p） x】 ， 當 o/p （ o/p） ’ ； dk / p ＝ dk? / p ＝ c ， 當 o/p 或 =（ o/p） ’ 。 【 思考題： 】 列舉社會經(jīng)濟生活中的實際案例，分析“ 外在性 ” 的 存在及其解決辦法 ? 三 、 （ ）（美）： ——”低水平均衡陷阱論 ” （ low level equilibrium trap） Nelson在 “ 不發(fā)達國家的一種低水平均衡陷阱理論 ”（ 1956）一文 中，采用數(shù)學(xué)模型方法，從 人均資本增長、人口增長 以及 產(chǎn)出增長 等三方面，考察 LDCs 人均收入水平提高的影響因素及其相互關(guān)系。 該 循環(huán)表明 ： 1）即便有足夠的 S，但如果 C 水平低， 即市場規(guī)模 或 投資引誘小， K 形成仍然困難； 2）即便不缺少投資引誘，但 S不足， K 也難以形成。 指出， LDCs存在著一系列相互聯(lián)系、互相影響的 惡性循環(huán) 。其中，最主要的是貧困引起的惡性循環(huán) . 貧困惡性循環(huán) —— 由供求兩方面原因引起，且相互影響互相作用、發(fā)端于貧困又回歸于貧困的惡性循環(huán)。 ———— 總之， K 稀缺 (一方面造成 … /另一方面 … ) 生產(chǎn) （供給） 能力 ； 低水平的 消費（需求） 能力， 供給 (推力 ) 使 LDCs 一方面缺少， … 另一方面， … 需求 (拉力 ) 而處于停滯狀態(tài) 因此， Nurkse 認為，資本稀缺是 LDCs 經(jīng)濟難以 “ 起飛 ” 的主要原因 圖 31： “ 貧困惡性循環(huán) ” 低收入 /產(chǎn)出 低收入 /產(chǎn)出 低 S 低 C 低 Y 低 K形成 低 K形成 納克斯（ Nurkse ）結(jié)論： “ a country is poor, because it is poor”。 指出，人口增長過快，是阻礙 LDCs人均收入水平提高的重要原因。 ? 其中： o/p ——人均產(chǎn)出（收入）； x、 o/p —— o/p 的兩個特定值； c —— 常數(shù)； b —— 斜率 ? 圖 2－ 1：人均資本增長與人均收入 圖 22表明： ? （ 1）當（ o/p) 或 = (o/p)?時， dk?/p=c. 表示在人均收入水平極低時，人均資本量也很低，而且沒有增長。 不過，當 (a) （ o/p） ’ (o/p) x 時， dk?/p 仍為負值。此時， 人均資本增量為零 。 （ 2）人口增長與人均收入 在 Nelson 看來，人口增長與人均資本增長的關(guān)系可由下式表示： b[ o/p s]，當 o/p(o/p), dp/p= (dp/p)* ， 當 o/p或＝（ o/p） . 其中： ? d/p ——人口增長率； ? b ——斜率； ? （ o/p） ” 和 s——（ o/p） ” 的某個特定值； ? （ dp/p） * ——常數(shù) 圖 22：人口增長與人均收入 人口增長率 人均收入 A b a C B O 圖 2－ 2 圖中： ? x 軸 ——人均產(chǎn)出（ 或 人均收入） (do/p)； ? Y軸 ——人口增長率（ dp/p） ?？?cè)丝跀?shù)將下降。 ? （ 4）當 o/p (o/p)” 時， dp/p = (dp/p)*。 人均收入水平的增長影響并決定人口增長。 ? 圖 2－ 3： 國民收入與人均收入 國民收入生產(chǎn)率 人均收入 O A? a C? B? 圖 23 ? 圖 2－ 3說明： ? （ 1）當（ o/p） z 時，（ do/o） 0。 ? （ 2）當（ o/p） = z 時，（ do/o） =0. 表明：在 z 點表示的人均收入水平上，人均資本增長與人口增長均為零。此后，由于 “ 邊際報酬遞減率 ” 的作用，產(chǎn)出增長率將呈下降趨勢。 ? (do/o)——產(chǎn)量增長率曲線； ? (dp/p)——人口增長率曲線； ? z 點 ——“低水平均衡點 ” ； ? q點 ——高水平均衡點； ? a點 ——不穩(wěn)定點 ? 圖 2－ 4：低水平均衡陷阱 國民收入增長率 人口增長率 O 人均收入 A? A a D B? a? a?? E B 圖 24 圖 2－ 4說明： （ 1）當（ o/p） z 時， do/o dp/p。 表明：在該人均收入水平，產(chǎn)出增長快于人口增長，因而人均收入水平將提高。 評論： ? （ 1） Nelson 把 LDCs 的貧困歸結(jié)為資本形成不足，又認為資本形成不足的原因是人均收入水平低。 ? （ 4）瑟爾沃爾（ ）指出，少量投資也可以實現(xiàn)經(jīng)濟增長。但 Thirlwall 指出，如果考慮到時間因素的作用，就有理由認為，當人均收入水平由x 增加到 x? 時，由于資本存量的質(zhì)量、勞動力的素質(zhì)，以及工作與管理的技能和水平都有所提高，因此，新的收入水平 (x?) 中 ,雖有一部分被人口增長所抵消，但不會完全抵消，以至于退回到原來的收入水平（ x） ,而可能處于 x 和 x? 兩者之間的某個水平（例如， x”）。 d） 傳統(tǒng) 習(xí)俗、價值觀 和 宗教信仰 （ tradition、 custom、 value judgments and religion） 例如： 在 儒家文化 影響較深的 亞洲國家 ， “ 節(jié)儉 ” 被視為美德， “ 浪費 ” 被看成是惡習(xí) 。 【 案例 :】 case 1. 伊朗 前宗教和政治領(lǐng)袖 ——霍梅尼 ，在伊朗創(chuàng)辦第一個無息銀行。 在基督教中： 福音教 占 26%； 天主教 占 24%； 傳統(tǒng)新教 占 18%。 伊斯蘭教： Sunnis ； Shiites 移民對美國宗教的影響 ： 61% 移民 來自 Latin America 和 加勒比海地區(qū)；其中，墨西哥移民 占 1/2， 近 3/4 墨西哥移民 和 1/2 的其他拉美國家移民 為天主教徒。 b） 企業(yè)所得稅 （ tax of corporation ） 企業(yè)所得稅率越高，稅后利潤越少，企業(yè)儲蓄能力和水平越低。 愛爾蘭－ 38%. （ ——source: 湯姆 在戰(zhàn)后實行計劃經(jīng)濟的 LDCs，這一方式成為主導(dǎo)。 如果說，在工業(yè)化初期，采取這一方法有某種合理性，但長期實施這一政策，無異