【正文】 （ 3）提高窮人 消費(fèi)水平 ，增加 投資引誘 ； （ 4）增加 社會(huì)儲(chǔ)蓄 ，促使 資本形成 ， 以提高勞動(dòng)生產(chǎn)率水平； （ 5）促使 人均 收入 水平提高 ——由此， LDCs 的 人均收入 和 生活水平 ——人口 和 勞動(dòng)力素質(zhì) ——?jiǎng)趧?dòng)生產(chǎn)率水平 —— 產(chǎn)出（收入）水平 ； 進(jìn)一步，對(duì)下一期的 … , … “人均收入水平 和 生活水平 ， 人口 和 勞動(dòng)力素質(zhì)，生產(chǎn)率水平 和 產(chǎn)出水平 ” 產(chǎn)生更大 “ 累積性影響 ” 這樣， LDCs 經(jīng)濟(jì)將受到 循環(huán)累積的 “ 正 ” 影響 【 思考題 】 ： ? 繆爾達(dá)爾 與 納克斯 的 理論思路及結(jié)論有何不同？ 第 2節(jié) 工業(yè)化進(jìn)程中的 初始資本積累 一 .資本形成的來(lái)源和主體 （一）來(lái)源 : 國(guó)內(nèi) 儲(chǔ)蓄（ Sd） 國(guó)外 儲(chǔ)蓄（ Sf） （二）主體 : 個(gè)人、家庭或居民戶（ household) 企業(yè)（ enterprises / corporation） 政府 (government ) 二 . （國(guó)內(nèi)）儲(chǔ)蓄及其影響因素 1. 個(gè)人或居民戶（ household）儲(chǔ)蓄及影響因素 a）個(gè)人或家庭 收入水平 (Yd)（ PDI——Personal disposable ine） —— 個(gè)人 /家庭 儲(chǔ)蓄與 其收入水平同方向變化，即 收入水平越高，儲(chǔ)蓄傾向越大； b） 存款利率 （ interest rate of deposit） —— 個(gè)人或家庭儲(chǔ)蓄與存款利率同方向變化(即 r 越高， s 越高 )； c） 預(yù)期 （ expectation） ——如人們對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展前景的預(yù)期 樂(lè)觀（ optimistic），則會(huì)增加儲(chǔ)蓄； 否則（如 悲觀 pessimistic），會(huì)減少儲(chǔ)蓄 ，而代之以保值性投資（如購(gòu)買貴金屬及其制品、購(gòu)置房地產(chǎn)及古董和藝術(shù)品等）。 ? 該圖說(shuō)明： 如果經(jīng)濟(jì)發(fā)展初期只有少量投資，使人均收入從 x增加到 x?，按照 Nelson 的觀點(diǎn)，這時(shí)，由于 dp/pdo/o， o/p 有跌回到低水平均衡點(diǎn) x 的趨勢(shì)。 ? （ 3）該理論最早由萊苯斯坦（ Libenstein ?）提出，經(jīng)過(guò) Nelson 的論證和充實(shí)，又成為萊本斯坦 日后提出的 “ 臨界最小努力論 “ 的基礎(chǔ)。人其他條件不變，該均衡點(diǎn)將是穩(wěn)定的。 （ 3）當(dāng) a o/p q 時(shí)， do/o dp/p。 ? Y軸 ——人口增長(zhǎng)率 (dp/p)和國(guó)民收入（ 即 產(chǎn)量）增長(zhǎng)率(do/o)。 ? （ 4）當(dāng)（ o/p）繼續(xù)提高，并達(dá)到某一特定水平（ o/p） * 時(shí)，產(chǎn)出增長(zhǎng)將達(dá)到最大值。隨著人均收入水平的提高、以及人均資本增長(zhǎng)，人口增長(zhǎng)的負(fù)值減小、產(chǎn)出增長(zhǎng)的負(fù)值也逐漸減小。 那么，國(guó)民收入（產(chǎn)出）增長(zhǎng)與人均收入水平之間的 關(guān)系表示如下： ? 該圖中： ? X軸 ——人均產(chǎn)出（或收入）（ o/p）； ? Y軸 ——產(chǎn)出（或收入）增長(zhǎng)率（ do/o）； ? do/o曲線 ——產(chǎn)出增長(zhǎng)率曲線。 總之， Nelson 的結(jié)論是：人口增長(zhǎng)與人均收入變動(dòng)的關(guān)系密切。 表明：當(dāng)人均收入水平達(dá)到較高水平時(shí)，出生率將超過(guò) 死亡率，人口將呈正增長(zhǎng)。 表明 : 當(dāng)人口的死亡率 (motality)超過(guò)出生率 (birth rate)時(shí)， 人口呈現(xiàn)負(fù)增長(zhǎng)。 也就是說(shuō)，資本形成受人均收入水平的制約，兩者呈同方向變動(dòng)。 表示 ——當(dāng)人均收入水平達(dá)到 x 點(diǎn)時(shí)，人們的消費(fèi)與收入相等。） ? （ 2）當(dāng) (o/p) (o/p)? 時(shí)， dk? 是 (o/p) 的增函數(shù)，即隨著 (o/p) ， dk?/p 。【 （ o/p） x】 ， 當(dāng) o/p （ o/p） ’ ； dk / p ＝ dk? / p ＝ c ， 當(dāng) o/p 或 =（ o/p） ’ 。 【 思考題： 】 列舉社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活中的實(shí)際案例，分析“ 外在性 ” 的 存在及其解決辦法 ? 三 、 （ ）（美）： ——”低水平均衡陷阱論 ” （ low level equilibrium trap） Nelson在 “ 不發(fā)達(dá)國(guó)家的一種低水平均衡陷阱理論 ”（ 1956）一文 中，采用數(shù)學(xué)模型方法，從 人均資本增長(zhǎng)、人口增長(zhǎng) 以及 產(chǎn)出增長(zhǎng) 等三方面，考察 LDCs 人均收入水平提高的影響因素及其相互關(guān)系。 該 循環(huán)表明 ： 1）即便有足夠的 S，但如果 C 水平低， 即市場(chǎng)規(guī)模 或 投資引誘小， K 形成仍然困難； 2）即便不缺少投資引誘，但 S不足， K 也難以形成。 指出， LDCs存在著一系列相互聯(lián)系、互相影響的 惡性循環(huán) 。其中，最主要的是貧困引起的惡性循環(huán) . 貧困惡性循環(huán) —— 由供求兩方面原因引起，且相互影響互相作用、發(fā)端于貧困又回歸于貧困的惡性循環(huán)。 ———— 總之， K 稀缺 (一方面造成 … /另一方面 … ) 生產(chǎn) （供給） 能力 ； 低水平的 消費(fèi)（需求） 能力， 供給 (推力 ) 使 LDCs 一方面缺少， … 另一方面， … 需求 (拉力 ) 而處于停滯狀態(tài) 因此， Nurkse 認(rèn)為，資本稀缺是 LDCs 經(jīng)濟(jì)難以 “ 起飛 ” 的主要原因 圖 31： “ 貧困惡性循環(huán) ” 低收入 /產(chǎn)出 低收入 /產(chǎn)出 低 S 低 C 低 Y 低 K形成 低 K形成 納克斯（ Nurkse ）結(jié)論： “ a country is poor, because it is poor”。 指出，人口增長(zhǎng)過(guò)快，是阻礙 LDCs人均收入水平提高的重要原因。 ? 其中： o/p ——人均產(chǎn)出（收入）； x、 o/p —— o/p 的兩個(gè)特定值； c —— 常數(shù)； b —— 斜率 ? 圖 2－ 1：人均資本增長(zhǎng)與人均收入 圖 22表明： ? （ 1）當(dāng)（ o/p) 或 = (o/p)?時(shí)， dk?/p=c. 表示在人均收入水平極低時(shí)，人均資本量也很低，而且沒(méi)有增長(zhǎng)。 不過(guò)，當(dāng) (a) （ o/p） ’ (o/p) x 時(shí)， dk?/p 仍為負(fù)值。此時(shí)， 人均資本增量為零 。 （ 2）人口增長(zhǎng)與人均收入 在 Nelson 看來(lái)，人口增長(zhǎng)與人均資本增長(zhǎng)的關(guān)系可由下式表示： b[ o/p s]，當(dāng) o/p(o/p), dp/p= (dp/p)* ， 當(dāng) o/p或＝（ o/p） . 其中： ? d/p ——人口增長(zhǎng)率； ? b ——斜率； ? （ o/p） ” 和 s——（ o/p） ” 的某個(gè)特定值； ? （ dp/p） * ——常數(shù) 圖 22：人口增長(zhǎng)與人均收入 人口增長(zhǎng)率 人均收入 A b a C B O 圖 2－ 2 圖中： ? x 軸 ——人均產(chǎn)出（ 或 人均收入） (do/p)； ? Y軸 ——人口增長(zhǎng)率（ dp/p） ?？?cè)丝跀?shù)將下降。 ? （ 4）當(dāng) o/p (o/p)” 時(shí)， dp/p = (dp/p)*。 人均收入水平的增長(zhǎng)影響并決定人口增長(zhǎng)。 ? 圖 2－ 3： 國(guó)民收入與人均收入 國(guó)民收入生產(chǎn)率 人均收入 O A? a C? B? 圖 23 ? 圖 2－ 3說(shuō)明： ? （ 1）當(dāng)（ o/p） z 時(shí)，（ do/o） 0。 ? （ 2）當(dāng)（ o/p） = z 時(shí)，（ do/o） =0. 表明：在 z 點(diǎn)表示的人均收入水平上，人均資本增長(zhǎng)與人口增長(zhǎng)均為零。此后，由于 “ 邊際報(bào)酬遞減率 ” 的作用，產(chǎn)出增長(zhǎng)率將呈下降趨勢(shì)。 ? (do/o)——產(chǎn)量增長(zhǎng)率曲線； ? (dp/p)——人口增長(zhǎng)率曲線； ? z 點(diǎn) ——“低水平均衡點(diǎn) ” ； ? q點(diǎn) ——高水平均衡點(diǎn)； ? a點(diǎn) ——不穩(wěn)定點(diǎn) ? 圖 2－ 4：低水平均衡陷阱 國(guó)民收入增長(zhǎng)率 人口增長(zhǎng)率 O 人均收入 A? A a D B? a? a?? E B 圖 24 圖 2－ 4說(shuō)明： （ 1）當(dāng)（ o/p） z 時(shí)， do/o dp/p。 表明：在該人均收入水平，產(chǎn)出增長(zhǎng)快于人口增長(zhǎng)，因而人均收入水平將提高。 評(píng)論： ? （ 1） Nelson 把 LDCs 的貧困歸結(jié)為資本形成不足，又認(rèn)為資本形成不足的原因是人均收入水平低。 ? （ 4）瑟爾沃爾（ ）指出，少量投資也可以實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。但 Thirlwall 指出，如果考慮到時(shí)間因素的作用，就有理由認(rèn)為，當(dāng)人均收入水平由x 增加到 x? 時(shí)，由于資本存量的質(zhì)量、勞動(dòng)力的素質(zhì)，以及工作與管理的技能和水平都有所提高，因此，新的收入水平 (x?) 中 ,雖有一部分被人口增長(zhǎng)所抵消，但不會(huì)完全抵消，以至于退回到原來(lái)的收入水平（ x） ,而可能處于 x 和 x? 兩者之間的某個(gè)水平（例如， x”）。 d） 傳統(tǒng) 習(xí)俗、價(jià)值觀 和 宗教信仰 （ tradition、 custom、 value judgments and religion） 例如： 在 儒家文化 影響較深的 亞洲國(guó)家 ， “ 節(jié)儉 ” 被視為美德， “ 浪費(fèi) ” 被看成是惡習(xí) 。 【 案例 :】 case 1. 伊朗 前宗教和政治領(lǐng)袖 ——霍梅尼 ，在伊朗創(chuàng)辦第一個(gè)無(wú)息銀行。 在基督教中： 福音教 占 26%； 天主教 占 24%； 傳統(tǒng)新教 占 18%。 伊斯蘭教： Sunnis ； Shiites 移民對(duì)美國(guó)宗教的影響 ： 61% 移民 來(lái)自 Latin America 和 加勒比海地區(qū)；其中，墨西哥移民 占 1/2， 近 3/4 墨西哥移民 和 1/2 的其他拉美國(guó)家移民 為天主教徒。 b） 企業(yè)所得稅 （ tax of corporation ） 企業(yè)所得稅率越高，稅后利潤(rùn)越少，企業(yè)儲(chǔ)蓄能力和水平越低。 愛(ài)爾蘭－ 38%. （ ——source: 湯姆 在戰(zhàn)后實(shí)行計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的 LDCs，這一方式成為主導(dǎo)。 如果說(shuō)，在工業(yè)化初期，采取這一方法有某種合理性，但長(zhǎng)期實(shí)施這一政策，無(wú)異