【正文】 收入 : 主要用于 儲蓄 即 社會儲蓄主要來自 富人階級 ，因此，收入分配向富人階級傾斜，有利于增加社會儲蓄 ? S. 庫茲涅茨 等人 認(rèn)為， 一方面， 收入分配改善（特別是改善 中、低收入階層 收入）， 有利于增加 社會儲蓄 即 收入分配改善 全社會收入 社會儲蓄 另一方面，收入分配改善，有利于提升社會消費(fèi)水平、投資引誘和實(shí)際投資， 最終導(dǎo)致產(chǎn)出和收入水平提升 即 全社會 消費(fèi)水平 投資引誘 和 實(shí)際投資 社會 儲蓄 產(chǎn)出 /收入水平 ? 等 認(rèn)為， 改善收入分配 ，尤其提高 中、低收入階層 的收入， 才有利于增加社會儲蓄。 宗教團(tuán)體內(nèi)部多元性（所謂 “ 教中有派 ” ）： 新教： 1/2 福音派； 1/3 傳統(tǒng)教派（衛(wèi)理公會、路德公會等）； 13 % 黑人教會。 (資料來源 : ”參考消息 ” , ) 〔 資料： 〕 ｛美國宗教： ——｝、 特點(diǎn) ：不斷演變、日趨多元化。 在 伊斯蘭教 看來，利息是一種剝削性收入，獲取利息是 不道德行為。這樣，人均收入水平就可能通過一系列漸進(jìn)增長逐步達(dá)到和超過水平 a, 從而最終擺脫 “ 低水平均衡陷進(jìn) ” ，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)起飛。 ? 圖 2－ 5： X軸 ——人均（產(chǎn)量）收入； Y軸 ——人口和產(chǎn)量增長率； do/o——產(chǎn)量增長曲線； dp/p——人口增長曲線。 ? （ 2）該理論以 “ 新馬爾薩斯人口論 ” 和 ” 邊際收益遞減規(guī)率 ” 為基礎(chǔ)，忽視了技術(shù)進(jìn)步的作用。此時，經(jīng)濟(jì)處于高水平位置上 的均衡。 （ 2）當(dāng) z o/p a 時， dp/p do/o. 表明：在該人均收入范圍內(nèi)，人口增長率超過產(chǎn)量增長率，即產(chǎn)出增長被更快的人口增長所抵消，從而使人均收入水平（ o/p）停留在僅能維持生存的低水平。 ? 該圖中： ? X軸 ——人均收入（產(chǎn)量）（ o/p） 。 ? （ 3）當(dāng)（ o/p） 》 z 時，（ do/o） 0. 表明：當(dāng)人均收入水平較高時，（ dk?/p）和（ dp/p）都呈正增長，因此，產(chǎn)量也呈正增長。因此，產(chǎn)出增長也為負(fù)值。 還假定，一國在一定時期的社會結(jié)構(gòu)和技術(shù)水平不變。 這時人口將以某常數(shù)形式增長。 ? （ 3）當(dāng) s o/p (o/p)” 時， dp/p 0。 圖 2－ 2 說明： ? （ 1）當(dāng) o/ps 時， dp/p 0。 總之，當(dāng)人均收入水平極低時，消費(fèi)超過收入，整個經(jīng)濟(jì)是存在負(fù)儲蓄和負(fù)投資，只有當(dāng)人均收入達(dá)到一定水平，才引起人均資本的增長。 (b） o/p=x 時， dk?=0。若人均收入水平逐步提高，消費(fèi)超過收入的部分將逐漸減少，直到兩者相等，進(jìn)一步地，收入將超過消費(fèi)，并形成儲蓄。 ? （ 1）人均資本增長與人均收入的關(guān)系 Nelson假定，一國資本的增長（ dk）由兩部分組成：由儲蓄創(chuàng)造的資本增長（ dk?）和由土地的增加所代表的資本增長（ dR） 即 dk=dk?+dR 假定 dR=0 則 dk=dk? 又假定 S=I 則 人均資本增長（ dk / p）可用下式表示 : b 由于 社會的各種 經(jīng)濟(jì)活動 具有錯綜復(fù)雜的 內(nèi)在聯(lián)系， 即 “ 不可分性 ” ，針對個別的 產(chǎn)業(yè) /企業(yè) /行業(yè) 進(jìn)行的 小額投資，不能解決諸多產(chǎn)品的相互 需求 問題 ，因此，必須對各部門 /行業(yè)進(jìn)行全面投資 （ 4）大規(guī)模投資不僅使企業(yè)增加了生產(chǎn)，還能可以產(chǎn)生 “ 外部經(jīng)濟(jì) ” 效應(yīng) （ external economy） 即 基礎(chǔ)設(shè)施共享； 產(chǎn)品 相互需求； 模仿和 學(xué)習(xí)、競爭與合作 等帶來的企業(yè)創(chuàng)新激勵 【 注： 】 ? “外在性 ” —— “正外在性 ” （ 外在經(jīng)濟(jì)） （ 1） “ 負(fù)外在性 ” （外在不經(jīng)濟(jì)） “ 可用貨幣方式補(bǔ)償?shù)?” （ 2） “ 不易用貨幣方式補(bǔ)償?shù)?” Case： 工業(yè)污染 菜農(nóng)與蜂農(nóng) “ 正 ” 、 “ 負(fù) ” “ 外在性 ” 影響，可望通過其“ 內(nèi)在化 ” 而得以消減。 以上兩個循環(huán)構(gòu)成以下難以打破的循環(huán)： 即 低 S 低 Y 低 K形成 低 C / 低投資引誘 低 Y （ Q ）。第 2章 資本形成 與 經(jīng)濟(jì)發(fā)展 第 1節(jié) 資本形成的重要性：若干理論 第 2節(jié) 初始資本形成：來源和方式 第 3節(jié) 投資效率 / “X效率理論 ” 第 1節(jié) 資本形成的重要性：若干理論 一、 R. 納克斯（ R. Nurkse） : “貧困惡性循環(huán)理論 ” （ vicious circle of poverty） 在 《 不發(fā)達(dá)國家的資本形成 》 (1953)一書中， Nurkse闡述了資本形成對 LDCs的重要性，提出著名的 “ 貧困惡性循環(huán)理論 ” 。 ? Supply Side: 低 Y 低 S 低 K形成 低 Y(Q)； ? Demand Side: 低 Y 低 C / 低投資引誘 低 K形成 低 Y(Q)。 【 評論： 】 （ 1）該理論 混淆了儲蓄水平（ S）和儲蓄率（ s），儲蓄水平（ S）是絕對量，儲蓄率（ S/Y）是相對量，相當(dāng)于絕對量而言，對經(jīng)濟(jì)發(fā)展更有意義的是相對量 （ 2）該理論把 K 形成困難 單純地歸因于 貧困，有失偏頗 實(shí)際上，許多 LDCs 社會 結(jié)構(gòu)和政治制度的落后和不合理 ，使廣大民眾對發(fā)展的前景失去 希望，信心 和 認(rèn)同感 ，因此，很難產(chǎn)生 S 和 I 愿望 （例如，缺乏安全感或信心，將導(dǎo)致資本外流或資源的非生產(chǎn)性使用和消耗） （ 3）該理論在 封閉經(jīng)濟(jì) 條件下討論資本形成問題，忽視了 開放經(jīng)濟(jì) 條件下 利用外資 的可能性，一定程度上夸大了資本形成難度 二、 羅森斯坦 羅丹 （ RosensteinRodan） : ——“大推進(jìn)理論 ” （ “ big push theory”） 在 “ 東歐和東南歐國家的工業(yè)化問題 ” (1947)一文中， 羅 闡述了 LDCs 工業(yè)化起步時期大規(guī)模投資的必要性： 即 一方面 ， LDCs 的勞動生產(chǎn)率水平和收入水平低、市場容量小、基礎(chǔ)設(shè)施匱乏，小規(guī)模投資難以根本解決貧困問題 另一方面 ，由于 經(jīng)濟(jì)活動本身 具有 “ 不可分性 ” （ indivisibility） , 因此，投資必須具有 “ 整筆性 ” （ lump）的特點(diǎn) —— 具體而言，大規(guī)模投資的必要性如下： （ 1） 基礎(chǔ)設(shè)施 投資具有 ” 整筆性 “ （ “ 不可分性 ” ） 基礎(chǔ)設(shè)施 （ 或 “ 社會分?jǐn)傎Y本 ” ）（ Social Overhead Capital）包括： —— 能源、交通、運(yùn)輸、通訊，以及電、氣、水等公用設(shè)施 （ public utility） —— 廣義 “ 基礎(chǔ)設(shè)施 ” 還包括：醫(yī)療、衛(wèi)生、文化、教育等 基礎(chǔ)設(shè)施投資往往是一攬子計劃的大額投資 （ 2） 儲蓄 具有 “ 不可分性 ” 由于 LDCs 人均收入水平和消費(fèi)水平低，因此 , 通過減少消費(fèi)來增加儲蓄的可能性較小 因此，要大幅度 增加 LDCs 社會儲蓄 ，必須大幅度 提高 人均收入水平， 而人均收入水平的大幅度提高，又必須依賴 大規(guī)模投資， … S,… Y, 即 S Y I S Y 【 Question： 】 你發(fā)現(xiàn) 羅森斯坦－羅丹 有關(guān)于儲蓄（ S） “ 不可分性 ” 的論證 的問題了嗎？ （ 3） 市場需求 具有 “ 不可分性 ” 。只有大規(guī)模投資使產(chǎn)出增長超過人口增長，才能使人均收入水平得以提高，否則，經(jīng)濟(jì)將陷入 “ 低水平均衡陷阱 ” 。 （換言之，在人均收入水平很低且不變時，人們的消費(fèi)可能超過收入，超過部分若是個常數(shù)，則可用常數(shù)表示。 這時， dk?/p 的增長表現(xiàn)為負(fù)數(shù)值不斷減少的過程。 （ c） o/px 時， dk?/p0. 表示 ——當(dāng)人均收入水平超過 x 點(diǎn)（即人們收入超過消費(fèi)）時， 人均資本開始呈正增長。 ? dp/p曲線 ——人口增長曲線。 ? （ 2）當(dāng)（ o/p ） = s 時， dp/p = 0. 表明：隨人均收入水平提高，人口死亡率將下降， 出生率上升，兩者在收入水平 s 處相等，此時，人口增長率為零。 表明：隨著人均收入水平進(jìn)一步提高，人口死亡率將下降到某一 極限水平，出生率也將下降，并穩(wěn)定在某一水平。 （ 3）國民收入增長與人均收入增長 Nelson 首先假定，一國產(chǎn)出（ 或 國民收入），是各種生產(chǎn)要素投入的線性齊次函數(shù)（所謂 “ 線性 ” ——指該函數(shù)冪的次數(shù)為 1次；所謂 “ 齊次 ” ——指各冪的次數(shù)相等）。 表明：當(dāng)人均收入水平很低時，人均資本增長和人口增長均為負(fù)值。因此，產(chǎn)出增長也將為零。 ? （ 4） “ 低水平均衡陷進(jìn)理論 ” 將上面的 圖 和 圖 放進(jìn)同一個坐標(biāo)系中，就能描述 “ 低水平均衡陷進(jìn) ” 狀態(tài)（見下圖）。 即當(dāng)產(chǎn)量增長率超過人口增長率時，人均收入水平有提高趨勢。然而，由于受 “ 邊際報酬遞減率 ” 的作用，產(chǎn)出增長率在達(dá)到某個最大值之后便趨于下降，而后將在 q點(diǎn)于人口增長率再次相等。因此，與 Nurkse 一樣，犯了循環(huán)論證 的錯誤。 ” 臨界最小努力 “ 的投資并非是經(jīng)濟(jì)增長的必要條件。這時，點(diǎn) x” 就可能成為人均收入水平增長的新起點(diǎn)。 在 西方國家 ，則盛行超前消費(fèi) , “借貸消費(fèi) ” ,“透支消費(fèi) ” 。 (資料來源 :香港 “ 鳳凰衛(wèi)視 ” ， 1998， 9， “ 楊瀾工作室 ” ) case 2. 美國 2020年， “ 911事件 ” 后，由于美國布什政府凍結(jié)了在美國的與拉登以及 “ 基地組織 “ 有關(guān)的銀行存款等金融資產(chǎn)，使許多阿拉伯國家的存款轉(zhuǎn)移到伊斯蘭投資銀行。 個人宗教信仰改變： 成人中， 28%以上的人放棄童年時代宗教信仰，改信其他宗教。