新三板定向增資制度“轉(zhuǎn)正”-wenkub
2024-11-09 22 本頁面
【正文】 營業(yè)務(wù)的關(guān)系，是否有利于公司長遠發(fā)展等。前述券商人士表示，這種小額快速的融資方式非常符合中小科技企業(yè)的發(fā)展需要。“小額快速”增資代辦系統(tǒng)定向增資的第二個原則是“公司穩(wěn)健發(fā)展”，即不允許法人治理結(jié)構(gòu)或內(nèi)控存在問題的公司融資，不允許惡意圈錢，要根據(jù)公司發(fā)展需要增資。在他看來，定向增資向老股東配售，就是對定向增資的價格給出基本原則——能讓老股東接受，不損害老股東利益?！币晃淮k系統(tǒng)主辦券商人士說。值得注意的是，新規(guī)要求掛牌公司應(yīng)以定向增資股數(shù)30%50%的股份，優(yōu)先向股權(quán)登記日在冊股東和公司員工優(yōu)先配售，其放棄認購部分，可計入向新股東配售的份額。中國證券業(yè)協(xié)會的數(shù)據(jù)顯示，截至目前，代辦系統(tǒng)共有9家公司實施了10次定向增資，28家機構(gòu)參與認購，%。下一階段，將重點支持“業(yè)績穩(wěn)定、成長性好的公司及一些具有特殊盈利模式的公司”定向增資。第一篇：新三板定向增資制度“轉(zhuǎn)正”新三板定向增資制度“轉(zhuǎn)正”21世紀(jì)經(jīng)濟報道 于海濤 北京報道 20091113 22:17:30 經(jīng)過3年多的試點，新三板（代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)）掛牌公司融資政策即將以正式制度的形式推出。新老股東雙贏代辦系統(tǒng)定向增資的各項原則中，位列第一的是“雙贏”原則，即“使新老股東利益在定向增資的制度安排下都能得到體現(xiàn)”。從已實施的掛牌公司定向增資情況看，公司原股東和高管認購踴躍，9家公司10次增資中，有45個認購人為公司原股東或公司高管，%的新增股份。實際上，優(yōu)先配售的做法始于2007年，不同的是，當(dāng)時提出的比例是30%，對象是老股東。這樣做的另一個好處是，由新老股東博弈決定定向增資價格。本報記者了解到，去年1月，定向增發(fā)的指南針（430011）在詢價過程中，新股東出價僅4元/股，老股東出價則為8元/股，最終協(xié)商價是5元/股。從已實施的代辦系統(tǒng)掛牌公司定向增資看，明顯具有“小額快速”特點，其中，最小融資額1088萬元，最大融資額7315萬元。科技企業(yè)具有輕資產(chǎn)、成長快、變化大的特點，其對融資的需求也比較特殊：一是時間要求快，項目的研發(fā)、投產(chǎn)周期較短，需要資金快速、及時跟進；二是融資額度較小，中小企業(yè)的投資項目不需要一次性投入巨額資金，可以分階段、滾動式滿足需求。因此，掛牌公司將不會出現(xiàn)創(chuàng)業(yè)板“超募”現(xiàn)象，同時募資用途必須明確，并和主營業(yè)務(wù)相關(guān)。乙方、丙方為甲方的股東。本次增資價格以公司經(jīng)審計評估確認的現(xiàn)有凈資產(chǎn)為依據(jù)，協(xié)商確定。財務(wù)及其他信息真實性承諾：免費咨詢律師（：4008515666）或撥打4008515666轉(zhuǎn)5（1）甲方承諾在持續(xù)經(jīng)營期間合法經(jīng)營且無未披露的訴訟、未決訴訟。（5）在本次投資完成后，乙方、丙方不得通過簽署一致行動協(xié)議達到實際控制人地位的方式，實施侵害甲方和丁方的利益的行為。（2）在本次投資完成后，丁方不會利用其享有的實際控制人地位影響甲方的正常經(jīng)營活動，從而實施侵害甲方或乙方、丙方利益的行為，正常行使股東權(quán)利除外。三、公司的組織機構(gòu)安排股東會：（1）增資后，原股東與丁方平等成為公司的股東，所有股東依照《中華人民共和國公司法》以及其他法律法規(guī)、部門規(guī)章和新公司《章程》的規(guī)定按其出資比例享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。（3）增資后公司董事長和財務(wù)總監(jiān)由丁方指派，其他高級經(jīng)營管理人員可由原股東推免費咨詢律師（：4008515666）或撥打4008515666轉(zhuǎn)5 薦，董事會聘用。四、投資方式及資產(chǎn)整合增資后公司的注冊資本由____________萬元增加到____________萬元。公司向丁方提供的《審計報告》、《資產(chǎn)負債表》、《財產(chǎn)清單》等視為書面告知文件，協(xié)議簽署后發(fā)生的債務(wù)由增資后的公司承擔(dān)。在《審計報告》、《資產(chǎn)負債表》、《財產(chǎn)清單》等書面文件中未批露的或有債務(wù)和其他法律糾紛由公司的原股東承擔(dān)。如在丁方繳納全部認購資金之日起_________個工作日內(nèi)仍未完成工商變更登記，則丁方有權(quán)解除本協(xié)議。八、保密本協(xié)議任何一方對從其它方獲得的有關(guān)該方業(yè)務(wù)、財務(wù)狀況及其它保密事項與專有資料應(yīng)當(dāng)予以保密；除對履行其工作職責(zé)而需知道上述保密資料的本方雇員外，不得向任何人或?qū)嶓w透露保密資料。各方均將制定規(guī)章制度，以使其本身及其關(guān)聯(lián)公司的董事、高級職員和其它雇員同樣遵守本條所述的保密義務(wù)。九、違約責(zé)任任何簽約方違反本協(xié)議的任何約定，包括協(xié)議各方違反本協(xié)議的陳述與保證，均構(gòu)成違約，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。第十條、爭議的解決訴訟：凡因履行本協(xié)議而發(fā)生的一切爭議，各方首先應(yīng)爭取通過友好協(xié)商的方式加以解決。本協(xié)議自各方蓋章及其授權(quán)代表簽字之
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