【正文】 的兄弟姐妹和子女配偶的父母；公司根據(jù)實(shí)質(zhì)重于形式的原則認(rèn)定的其他與公司有特殊關(guān)系，可能導(dǎo)致公司利益對其傾斜的自然人，包括持有對公司具有重要影響的控股子公司10%以上股份的自然人等。違反本制度，給公司造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。第三十三條 本制度自公司股東大會(huì)審議通過后，自公司股票在交易所掛牌上市之日起實(shí)施。第六章 其他事項(xiàng)第三十條 有關(guān)關(guān)聯(lián)交易決策記錄、決議事項(xiàng)等文件，由董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)保管，保管期限為十年。第二十六條 公司與關(guān)聯(lián)人簽訂日常關(guān)聯(lián)交易協(xié)議的期限超過三年的，應(yīng)當(dāng)每三年根據(jù)本章規(guī)定重新履行審議程序及披露義務(wù)。（三）對于每年發(fā)生的數(shù)量眾多的日常關(guān)聯(lián)交易，因需要經(jīng)常訂立新的日常關(guān)聯(lián)交易協(xié)議而難以按照本條第一項(xiàng)規(guī)定將每份協(xié)議提交董事會(huì)或者股東大會(huì)審議的，公司可以在披露上一報(bào)告之前，對本公司當(dāng)將發(fā)生的日常關(guān)聯(lián)交易總金額進(jìn)行合理預(yù)計(jì)，根據(jù)預(yù)計(jì)金額分別適用本規(guī)則的相關(guān)規(guī)定提交董事會(huì)或者股東大會(huì)審議并披露；對于預(yù)計(jì)范圍內(nèi)的日常關(guān)聯(lián)交易，公司應(yīng)當(dāng)在報(bào)告和中期報(bào)告中予以披露。上述同一關(guān)聯(lián)人包括與該關(guān)聯(lián)人受同一主體控制或者相互存在股權(quán)控制關(guān)系的其他關(guān)聯(lián)人。公司為持有本公司5％以下股份的股東提供擔(dān)保的，參照前款的規(guī)定執(zhí)行，有關(guān)股東應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)上回避表決。日常經(jīng)營相關(guān)的關(guān)聯(lián)交易所涉及的交易標(biāo)的，可以不進(jìn)行審計(jì)或評估。第十五條 公司股東大會(huì)審議關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)時(shí)，具有下列情形之一的股東應(yīng)當(dāng)回避表決：（一）交易對方；（二）擁有交易對方直接或間接控制權(quán)的；（三）被交易對方直接或間接控制的；（四）與交易對方受同一法人或自然人直接或間接控制的；（五）交易對方或者其直接或者間接控制人的關(guān)系密切的家庭成員；（六）在交易對方任職，或者在能直接或間接控制該交易對方的法人單位或者該交易對方直接或間接控制的法人單位任職的；（七）因與交易對方或者其關(guān)聯(lián)人存在尚未履行完畢的股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議或者其他協(xié)議而使其表決權(quán)受到限制或影響的；（八）中國證監(jiān)會(huì)或深圳證券交易所認(rèn)定的可能造成公司對其利益傾斜的法人或自然人。但上述有關(guān)聯(lián)關(guān)系的董事有權(quán)參與該關(guān)聯(lián)事項(xiàng)的審議討論，并提出自己的意見。第十一條 關(guān)聯(lián)交易的定價(jià)原則按以下規(guī)定執(zhí)行，公司應(yīng)對關(guān)聯(lián)交易的定價(jià)依據(jù)予以充分披露：（一）國家法律、法規(guī)及地方政府相應(yīng)的法規(guī)、政策規(guī)定的價(jià)格；（二）一般通行的市場價(jià)格；（三）如果沒有市場價(jià)格，則為推定價(jià)格；（四）如果既沒有市場價(jià)格，也不適宜推定價(jià)格的，按照雙方協(xié)議定價(jià)。第八條 關(guān)聯(lián)關(guān)系應(yīng)從關(guān)聯(lián)方對公司進(jìn)行控制或影響的具體方式、途徑及程度等方面進(jìn)行實(shí)質(zhì)判斷。第四條 具有以下情形之一的法人，為公司的關(guān)聯(lián)法人：（一）直接或間接控制公司的法人或其他組織；（二）由前項(xiàng)所述法人直接或間接控制的除公司及其控股子公司以外的法人或其他組織；（三）由本制度第五條所列公司的關(guān)聯(lián)自然人直接或間接控制的、或擔(dān)任董事、高級(jí)管理人員的，除公司及其控股子公司以外的法人或其他組織；（四）持有公司X%以上股份的法人或者一致行動(dòng)人；（五）中國證監(jiān)會(huì)或深圳證券交易所或公司根據(jù)實(shí)質(zhì)重于形式的原則認(rèn)定的其他與公司有特殊關(guān)系，可能造成公司對其利益傾斜的法人或其他組織。提供確定交易價(jià)格的合法、有效的依據(jù), 作為該項(xiàng)關(guān)聯(lián)交易的價(jià)格依據(jù)。第二篇：公司關(guān)聯(lián)交易決策制度XX公司 關(guān)聯(lián)交易決策制度第一章 總則第一條 為保證XX公司（以下簡稱“公司”）與關(guān)聯(lián)方之間的關(guān)聯(lián)交易符合公平、公正、公開的原則，確保公司的關(guān)聯(lián)交易行為不損害公司和非關(guān)聯(lián)股東的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》等有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及《盤錦遼東灣豐源熱力有限公司章程》的有關(guān)規(guī)定，制訂本制度。第五條 具有以下情形之一的自然人，為公司的關(guān)聯(lián)自然人：（一）直接或間接持有公司X%以上股份的自然人；（二）公司的董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員；（三）本制度第四條第一項(xiàng)所列法人的董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員；（四）本條第一、二項(xiàng)所述人士的關(guān)系密切的家庭成員，包括配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、年滿18 周歲的子女及其配偶、配偶的兄弟姐妹和子女配偶的父母；（五）中國證監(jiān)會(huì)或深圳證券交易所或公司根據(jù)實(shí)質(zhì)重于形式的原則認(rèn)定的其他與公司有特殊關(guān)系，可能造成公司對其利益傾斜的自然人。第三章 關(guān)聯(lián)交易的界定及其他第九條 關(guān)聯(lián)交易是指公司或其控股子公司與公司關(guān)聯(lián)人之間發(fā)生的轉(zhuǎn)移資源或義務(wù)的事項(xiàng)，包括但不限于：（一）購買原材料、燃料、動(dòng)力；（二）銷售產(chǎn)品、商品；（三）提供或接受勞務(wù)；（四）委托或受托銷售；（五）關(guān)聯(lián)雙方共同投資；（六）其他通過約定可能造成資源或義務(wù)轉(zhuǎn)移的事項(xiàng)；（七）購買或出售資產(chǎn)；（八）對外投資（含委托理財(cái)、委托貸款等）；（九）提供財(cái)務(wù)資助；（十）提供擔(dān)保；（十一）租入或租出資產(chǎn)；(十二)簽訂管理方面的合同（含委托經(jīng)營、受托經(jīng)營等）；(十三)贈(zèng)與或受贈(zèng)資產(chǎn)；(十四)債權(quán)或債務(wù)重組；(十五)研究與開發(fā)項(xiàng)目的轉(zhuǎn)移；(十六)簽訂許可協(xié)議；(十七)非貨幣性交易；(十八)對關(guān)鍵管理人員的報(bào)酬、獎(jiǎng)勵(lì)、津貼；(十九)中國證監(jiān)會(huì)或深圳證券交易所認(rèn)為應(yīng)當(dāng)屬于關(guān)聯(lián)交易的其他事項(xiàng)。交易雙方應(yīng)根據(jù)關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)的具體內(nèi)容確定定價(jià)方法，并在相應(yīng)的關(guān)聯(lián)交易協(xié)議中予以明確。公司董事會(huì)審議關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)時(shí)，由過半數(shù)的非關(guān)聯(lián)董事出席即可舉行，董事會(huì)會(huì)議所做決議須經(jīng)非關(guān)聯(lián)董事過半數(shù)通過。第十六條 公司與關(guān)聯(lián)自然人或關(guān)聯(lián)法人發(fā)生以下關(guān)聯(lián)交易（提供擔(dān)保的除外），應(yīng)當(dāng)由董事會(huì)批準(zhǔn)，并由獨(dú)立董事發(fā)表獨(dú)立意見：（一）公司與關(guān)聯(lián)自然人發(fā)生的交易金額在XX萬元以上至XX萬元之間的關(guān)聯(lián)交易；（二）公司與關(guān)聯(lián)法人發(fā)生的交易金額在XX萬元以上，且占公司最近一期經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)絕對值XX％以上的關(guān)聯(lián)交易。第十九條 股東大會(huì)審議有關(guān)關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)時(shí)，關(guān)聯(lián)股東不應(yīng)當(dāng)參與投票表決，其所代表的有表決權(quán)的股份數(shù)不計(jì)入有表決權(quán)股份總數(shù)；股東大會(huì)決議公告應(yīng)當(dāng)充分披露非關(guān)聯(lián)股東的表決情況。第五章 關(guān)聯(lián)交易的信息披露第二十一條 公司與關(guān)聯(lián)方發(fā)生的屬于董事會(huì)或股東大會(huì)審議的關(guān)聯(lián)交易,應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露。已經(jīng)按照本制度的相關(guān)規(guī)定履行相關(guān)決策及披露的，不再納入相關(guān)的累計(jì)計(jì)算范圍。如果在實(shí)際執(zhí)行中日常關(guān)聯(lián)交易金額超過預(yù)計(jì)總金額的，公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)超出金額分別適用本規(guī)則的相關(guān)規(guī)定重新提交董事會(huì)或者股東大會(huì)審議并披露。第二十七條 公司因公開招標(biāo)、公開拍賣等行為導(dǎo)致公司與關(guān)聯(lián)人的關(guān)聯(lián)交易時(shí)，公司可以向本所申請豁免按照本章規(guī)定履行相關(guān)義務(wù)。第三十一條 本制度未盡事宜，依照國家有關(guān)法律、法規(guī)、《上市規(guī)則》、《公司章程》及其他規(guī)范性文件的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。第三篇：投資公司關(guān)聯(lián)交易制度關(guān)聯(lián)交易制度第一條為保證公司關(guān)聯(lián)交易的公允性，確保公司的關(guān)聯(lián)交易行為不損害公司和全體股東的利益，根據(jù)《中華人民共和國公司法》及相關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章等規(guī)范性文件和《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際情況，制訂本制度。第四條 公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員不得利用關(guān)聯(lián)關(guān)系損害公司利益。第八條 具有以下情形之一的法人、其他組織或者自然人，視同為公司的關(guān)聯(lián)人：因與公司或其關(guān)聯(lián)人簽署協(xié)議或作出安排，在協(xié)議或安排生效后，或在未來十二個(gè)月內(nèi)，具有本規(guī)則第六條或第七條規(guī)定情形之一的；過去十二個(gè)月內(nèi)，曾經(jīng)具有本規(guī)則第六條或第七條規(guī)定情形之一的。第十一條 公司關(guān)聯(lián)交易應(yīng)當(dāng)遵循以下基本原則：誠實(shí)信用；平等、自愿、等價(jià)、有償；公正、公平、公開；關(guān)聯(lián)交易的價(jià)格原則上應(yīng)不偏離市場獨(dú)立第三方的標(biāo)準(zhǔn)，對于難以比較市場價(jià)格或定價(jià)受到限制的關(guān)聯(lián)交易，應(yīng)通過合同明確有關(guān)成