【正文】 的兄弟姐妹和子女配偶的父母；公司根據實質重于形式的原則認定的其他與公司有特殊關系，可能導致公司利益對其傾斜的自然人，包括持有對公司具有重要影響的控股子公司10%以上股份的自然人等。違反本制度，給公司造成損失的，應當承擔賠償責任。第三十三條 本制度自公司股東大會審議通過后，自公司股票在交易所掛牌上市之日起實施。第六章 其他事項第三十條 有關關聯交易決策記錄、決議事項等文件，由董事會秘書負責保管，保管期限為十年。第二十六條 公司與關聯人簽訂日常關聯交易協議的期限超過三年的，應當每三年根據本章規(guī)定重新履行審議程序及披露義務。（三）對于每年發(fā)生的數量眾多的日常關聯交易，因需要經常訂立新的日常關聯交易協議而難以按照本條第一項規(guī)定將每份協議提交董事會或者股東大會審議的，公司可以在披露上一報告之前，對本公司當將發(fā)生的日常關聯交易總金額進行合理預計，根據預計金額分別適用本規(guī)則的相關規(guī)定提交董事會或者股東大會審議并披露；對于預計范圍內的日常關聯交易，公司應當在報告和中期報告中予以披露。上述同一關聯人包括與該關聯人受同一主體控制或者相互存在股權控制關系的其他關聯人。公司為持有本公司5％以下股份的股東提供擔保的，參照前款的規(guī)定執(zhí)行，有關股東應當在股東大會上回避表決。日常經營相關的關聯交易所涉及的交易標的，可以不進行審計或評估。第十五條 公司股東大會審議關聯交易事項時，具有下列情形之一的股東應當回避表決：（一）交易對方；（二）擁有交易對方直接或間接控制權的；（三）被交易對方直接或間接控制的；（四）與交易對方受同一法人或自然人直接或間接控制的；（五）交易對方或者其直接或者間接控制人的關系密切的家庭成員；（六）在交易對方任職，或者在能直接或間接控制該交易對方的法人單位或者該交易對方直接或間接控制的法人單位任職的；（七）因與交易對方或者其關聯人存在尚未履行完畢的股權轉讓協議或者其他協議而使其表決權受到限制或影響的；（八）中國證監(jiān)會或深圳證券交易所認定的可能造成公司對其利益傾斜的法人或自然人。但上述有關聯關系的董事有權參與該關聯事項的審議討論，并提出自己的意見。第十一條 關聯交易的定價原則按以下規(guī)定執(zhí)行，公司應對關聯交易的定價依據予以充分披露：（一）國家法律、法規(guī)及地方政府相應的法規(guī)、政策規(guī)定的價格；（二）一般通行的市場價格；（三）如果沒有市場價格，則為推定價格；（四）如果既沒有市場價格，也不適宜推定價格的，按照雙方協議定價。第八條 關聯關系應從關聯方對公司進行控制或影響的具體方式、途徑及程度等方面進行實質判斷。第四條 具有以下情形之一的法人，為公司的關聯法人：（一）直接或間接控制公司的法人或其他組織；（二）由前項所述法人直接或間接控制的除公司及其控股子公司以外的法人或其他組織；（三）由本制度第五條所列公司的關聯自然人直接或間接控制的、或擔任董事、高級管理人員的，除公司及其控股子公司以外的法人或其他組織；（四）持有公司X%以上股份的法人或者一致行動人；（五）中國證監(jiān)會或深圳證券交易所或公司根據實質重于形式的原則認定的其他與公司有特殊關系，可能造成公司對其利益傾斜的法人或其他組織。提供確定交易價格的合法、有效的依據, 作為該項關聯交易的價格依據。第二篇：公司關聯交易決策制度XX公司 關聯交易決策制度第一章 總則第一條 為保證XX公司（以下簡稱“公司”）與關聯方之間的關聯交易符合公平、公正、公開的原則，確保公司的關聯交易行為不損害公司和非關聯股東的合法權益，根據《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》等有關法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及《盤錦遼東灣豐源熱力有限公司章程》的有關規(guī)定，制訂本制度。第五條 具有以下情形之一的自然人，為公司的關聯自然人：（一）直接或間接持有公司X%以上股份的自然人；（二）公司的董事、監(jiān)事及高級管理人員；（三）本制度第四條第一項所列法人的董事、監(jiān)事及高級管理人員；（四）本條第一、二項所述人士的關系密切的家庭成員，包括配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、年滿18 周歲的子女及其配偶、配偶的兄弟姐妹和子女配偶的父母；（五）中國證監(jiān)會或深圳證券交易所或公司根據實質重于形式的原則認定的其他與公司有特殊關系，可能造成公司對其利益傾斜的自然人。第三章 關聯交易的界定及其他第九條 關聯交易是指公司或其控股子公司與公司關聯人之間發(fā)生的轉移資源或義務的事項，包括但不限于：（一）購買原材料、燃料、動力；（二）銷售產品、商品；（三）提供或接受勞務；（四）委托或受托銷售；（五）關聯雙方共同投資；（六）其他通過約定可能造成資源或義務轉移的事項；（七）購買或出售資產；（八）對外投資（含委托理財、委托貸款等）；（九）提供財務資助；（十）提供擔保；（十一）租入或租出資產；(十二)簽訂管理方面的合同（含委托經營、受托經營等）；(十三)贈與或受贈資產；(十四)債權或債務重組；(十五)研究與開發(fā)項目的轉移；(十六)簽訂許可協議；(十七)非貨幣性交易；(十八)對關鍵管理人員的報酬、獎勵、津貼；(十九)中國證監(jiān)會或深圳證券交易所認為應當屬于關聯交易的其他事項。交易雙方應根據關聯交易事項的具體內容確定定價方法，并在相應的關聯交易協議中予以明確。公司董事會審議關聯交易事項時，由過半數的非關聯董事出席即可舉行，董事會會議所做決議須經非關聯董事過半數通過。第十六條 公司與關聯自然人或關聯法人發(fā)生以下關聯交易（提供擔保的除外），應當由董事會批準，并由獨立董事發(fā)表獨立意見：（一）公司與關聯自然人發(fā)生的交易金額在XX萬元以上至XX萬元之間的關聯交易；（二）公司與關聯法人發(fā)生的交易金額在XX萬元以上，且占公司最近一期經審計的凈資產絕對值XX％以上的關聯交易。第十九條 股東大會審議有關關聯交易事項時，關聯股東不應當參與投票表決，其所代表的有表決權的股份數不計入有表決權股份總數；股東大會決議公告應當充分披露非關聯股東的表決情況。第五章 關聯交易的信息披露第二十一條 公司與關聯方發(fā)生的屬于董事會或股東大會審議的關聯交易,應當及時披露。已經按照本制度的相關規(guī)定履行相關決策及披露的，不再納入相關的累計計算范圍。如果在實際執(zhí)行中日常關聯交易金額超過預計總金額的，公司應當根據超出金額分別適用本規(guī)則的相關規(guī)定重新提交董事會或者股東大會審議并披露。第二十七條 公司因公開招標、公開拍賣等行為導致公司與關聯人的關聯交易時，公司可以向本所申請豁免按照本章規(guī)定履行相關義務。第三十一條 本制度未盡事宜，依照國家有關法律、法規(guī)、《上市規(guī)則》、《公司章程》及其他規(guī)范性文件的有關規(guī)定執(zhí)行。第三篇：投資公司關聯交易制度關聯交易制度第一條為保證公司關聯交易的公允性，確保公司的關聯交易行為不損害公司和全體股東的利益，根據《中華人民共和國公司法》及相關法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章等規(guī)范性文件和《公司章程》的有關規(guī)定，結合公司實際情況，制訂本制度。第四條 公司董事、監(jiān)事、高級管理人員不得利用關聯關系損害公司利益。第八條 具有以下情形之一的法人、其他組織或者自然人，視同為公司的關聯人：因與公司或其關聯人簽署協議或作出安排，在協議或安排生效后，或在未來十二個月內，具有本規(guī)則第六條或第七條規(guī)定情形之一的；過去十二個月內，曾經具有本規(guī)則第六條或第七條規(guī)定情形之一的。第十一條 公司關聯交易應當遵循以下基本原則：誠實信用；平等、自愿、等價、有償；公正、公平、公開；關聯交易的價格原則上應不偏離市場獨立第三方的標準，對于難以比較市場價格或定價受到限制的關聯交易，應通過合同明確有關成