【正文】 行政主管部門(mén)部分省一級(jí)派出機(jī)構(gòu)不具有反洗錢(qián)調(diào)查權(quán)。D．按照規(guī)定向國(guó)務(wù)院反洗錢(qián)行政主管部門(mén)報(bào)告分析結(jié)果。，認(rèn)為有必要時(shí)，可以向公安、工商行政管理等部門(mén)核實(shí)客戶的有關(guān)身份信息。 44．下列機(jī)構(gòu)中不具有反洗錢(qián)行政處罰權(quán)的是(D) 45．金融機(jī)構(gòu)違反保密規(guī)定，泄露有關(guān)信息，情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員處(A)罰款。 40．《中華人民共和國(guó)反洗錢(qián)法》規(guī)定，金融機(jī)構(gòu)未按照規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄且情節(jié)嚴(yán)重的，除對(duì)金融機(jī)構(gòu)罰款外，對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員，處（A）罰款。 36．涉及追究洗錢(qián)犯罪的司法協(xié)助，由(D)依照有關(guān)法律的規(guī)定辦理。偵查機(jī)關(guān)認(rèn)為不需要繼續(xù)凍結(jié)的，應(yīng)當(dāng)立即通知國(guó)務(wù)院反洗錢(qián)行政主管部門(mén)，國(guó)務(wù)院反洗錢(qián)行政主管部門(mén)應(yīng)當(dāng)立即通知金融機(jī)構(gòu)解除凍結(jié)。A．客戶要求將調(diào)查所涉及的賬戶資金轉(zhuǎn)往境外的，經(jīng)國(guó)務(wù)院反洗錢(qián)行政主管部門(mén)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以采取臨時(shí)凍結(jié)措施。B．對(duì)可能被轉(zhuǎn)移、隱藏、篡改或者毀損的文件、資料，可以予以封存。C．被詢問(wèn)人確認(rèn)筆錄無(wú)誤后，應(yīng)當(dāng)簽名或蓋章。C．詢問(wèn)金融機(jī)構(gòu)有關(guān)人員，要求其說(shuō)明情況。 23．(D)在審批新設(shè)金融機(jī)構(gòu)或者金融機(jī)構(gòu)增設(shè)分支機(jī)構(gòu)時(shí)，應(yīng)當(dāng)審查新機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)內(nèi)部控制制度的方案；對(duì)于不符合反洗錢(qián)法規(guī)定的設(shè)立申請(qǐng)，不予批準(zhǔn)。 19．(B)發(fā)現(xiàn)個(gè)人出入境攜帶的現(xiàn)金、無(wú)記名有價(jià)證券超過(guò)規(guī)定金額的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向反洗錢(qián)行政主管部門(mén)通報(bào)。 16．涉及追究洗錢(qián)犯罪的司法協(xié)助，由（A）依照有關(guān)法律的規(guī)定辦理。 12．客戶身份資料在業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束后、客戶交易信息在交易結(jié)束后，應(yīng)當(dāng)至少保存（A）年。 7．下列哪一種犯罪不是洗錢(qián)犯罪的上游犯罪？(C) 8．在國(guó)務(wù)院反洗錢(qián)行政主管部門(mén)的授權(quán)范圍內(nèi)，對(duì)金融機(jī)構(gòu)履行反洗錢(qián)義務(wù)進(jìn)行監(jiān)督檢查的職能由（A）實(shí)施。 3．根據(jù)《中華人民共和國(guó)反洗錢(qián)法》和有關(guān)規(guī)定，國(guó)務(wù)院反洗錢(qián)行政主管部門(mén)是指（B）。 、中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)、中國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)4．反洗錢(qián)行政主管部門(mén)和其他依法負(fù)有反洗錢(qián)監(jiān)督管理職責(zé)的部門(mén)、機(jī)構(gòu)履行反洗錢(qián)職責(zé)獲得的客戶身份資料和交易信息，只能用于反洗錢(qián)(C)。、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)、中國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)及其分支機(jī)構(gòu) 9．任何單位和個(gè)人發(fā)現(xiàn)洗錢(qián)活動(dòng)，有權(quán)向（C）舉報(bào)。 13．國(guó)務(wù)院反洗錢(qián)行政主管部門(mén)或者其（A）一級(jí)派出機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)可疑交易活動(dòng)，需要調(diào)查核實(shí)的，可以向金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行調(diào)查，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合，如實(shí)提供有關(guān)文件和資料。 17．根據(jù)反洗錢(qián)法規(guī)定，國(guó)務(wù)院反洗錢(qián)行政主管部門(mén)或者其省一級(jí)派出機(jī)構(gòu)調(diào)查可疑交易活動(dòng)，調(diào)查人員不得少于(A)人。 20．金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依照《中華人民共和國(guó)反洗錢(qián)法》規(guī)定建立健全反洗錢(qián)內(nèi)部控制制度，(C)應(yīng)當(dāng)對(duì)反洗錢(qián)內(nèi)部控制制度的有效實(shí)施負(fù)責(zé)。 24．客戶由他人代理辦理業(yè)務(wù)的，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)同時(shí)對(duì)代理人和被代理人的身份證件或者其他身份證明文件進(jìn)行(C)。D．詢問(wèn)時(shí)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)錄音，做為調(diào)查資料留存。D．詢問(wèn)時(shí)根據(jù)實(shí)際情況需要可以不做詢問(wèn)筆錄。C．調(diào)查人員封存文件、資料，應(yīng)當(dāng)會(huì)同在場(chǎng)的金融機(jī)構(gòu)工作人員查點(diǎn)清楚，當(dāng)場(chǎng)開(kāi)列清單一式二份，由調(diào)查人員和在場(chǎng)的金融機(jī)構(gòu)工作人員簽名或者蓋章，一份交金融機(jī)構(gòu)，一份附卷備查。B．偵查機(jī)關(guān)接到報(bào)案后，對(duì)已按反洗錢(qián)法規(guī)定臨時(shí)凍結(jié)的資金，應(yīng)當(dāng)及時(shí)決定是否繼續(xù)凍結(jié)。D．金融機(jī)構(gòu)在按照國(guó)務(wù)院反洗錢(qián)行政主管部門(mén)的要求采取臨時(shí)凍結(jié)措施后四十八小時(shí)內(nèi)，未接到偵查機(jī)關(guān)繼續(xù)凍結(jié)通知的，應(yīng)當(dāng)立即解除凍結(jié)。 37．違反《中華人民共和國(guó)反洗錢(qián)法》，構(gòu)成犯罪的，應(yīng)依法追究(A)。 41．《中華人民共和國(guó)反洗錢(qián)法》規(guī)定，金融機(jī)構(gòu)拒絕、阻礙反洗錢(qián)檢查、調(diào)查或拒絕提供調(diào)查材料或者故意提供虛假材料，致使洗錢(qián)后果發(fā)生的，除對(duì)金融機(jī)構(gòu)罰款外，并對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員，處（D）罰款。 46．金融機(jī)構(gòu)拒絕提供調(diào)查材料或者有意提供虛假材料，致使洗錢(qián)后果發(fā)生，情節(jié)特別嚴(yán)重的，國(guó)務(wù)院反洗錢(qián)行政主管部門(mén)或者其授權(quán)的設(shè)區(qū)的市一級(jí)以上派出機(jī)構(gòu)可以(C)、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員處一萬(wàn)元以上五萬(wàn)元以下罰款、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員處一萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下罰款、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員處五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰款47．根據(jù)反洗錢(qián)規(guī)定，下列說(shuō)法不正確的是(C)，客戶身份資料發(fā)生變更的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)更新客戶身份資料。48．關(guān)于反洗錢(qián)信息中心，下列說(shuō)法中不正確的是(C)A．由國(guó)務(wù)院反洗錢(qián)行政主管部門(mén)設(shè)立。49．下列說(shuō)法中，不正確的(D)A．國(guó)務(wù)院反洗錢(qián)行政主管部門(mén)縣一級(jí)派出機(jī)構(gòu)不具有反洗錢(qián)行政處罰權(quán)。50．根據(jù)反洗錢(qián)規(guī)定，下列行為受法律保護(hù)的是(C)A．反洗錢(qián)行政主管部門(mén)和其他依法負(fù)有反洗錢(qián)監(jiān)督管理職責(zé)的部門(mén)、機(jī)構(gòu)從事反洗錢(qián)工作的人員泄露因反洗錢(qián)知悉的國(guó)家秘密、商業(yè)秘密或者個(gè)人隱私。51．下列關(guān)于國(guó)務(wù)院反洗錢(qián)行政主管部門(mén)的職責(zé)中，不正確的是(D)A．向國(guó)務(wù)院有關(guān)部門(mén)、機(jī)構(gòu)定期通報(bào)反洗錢(qián)工作情況。52．下列說(shuō)法中，不正確的是(B)A．毒品犯罪、黑社會(huì)性質(zhì)的組織犯罪、恐怖活動(dòng)犯罪、走私犯罪、貪污賄賂犯罪、破壞金融管理秩序犯罪、金融詐騙犯罪都是洗錢(qián)犯罪的上游犯罪B．客戶身份資料在業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束后、客戶交易信息在交易結(jié)束后，應(yīng)當(dāng)至少保存十年。A、2007年1月1日 B、2007年3月1日 C、2007年6月11日 D、2007年8月1日5根據(jù)（D）等法律規(guī)定，中國(guó)人民銀行、中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)和中國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)制定了《金融機(jī)構(gòu)客戶身份識(shí)別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》，自2007 年8 月1 日起施行。A、客戶至上 B、控制風(fēng)險(xiǎn) C、盈利最大化 D、了解你的客戶5金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，建立健全和執(zhí)行客戶身份識(shí)別制度，遵循“了解你的客戶”的原則，針對(duì)具有不同（C）風(fēng)險(xiǎn)特征的客戶、業(yè)務(wù)關(guān)系或者交易，采取相應(yīng)的措施，了解客戶及其交易目的和交易性質(zhì)，了解實(shí)際控制客戶的自然人和交易的實(shí)際受益人。A、說(shuō)明 B、說(shuō)清 C、說(shuō)通 D、足以重現(xiàn)6金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照安全、準(zhǔn)確、（C）、保密的原則，妥善保存客戶身份資料和交易記錄，確保能足以重現(xiàn)每項(xiàng)交易，以提供識(shí)別客戶身份、監(jiān)測(cè)分析交易情況、調(diào)查可疑交易活動(dòng)和查處洗錢(qián)案件所需的信息。A、建立 B、健全 C、完善 D、合理設(shè)計(jì)6金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)反洗錢(qián)和反恐怖融資方面的法律規(guī)定，建立和健全客戶身份識(shí)別、客戶身份資料和交易記錄保存等方面的內(nèi)部操作規(guī)程，指定專人負(fù)責(zé)反洗錢(qián)和反恐融資合規(guī)管理工作，合理設(shè)計(jì)業(yè)務(wù)流程和操作規(guī)范，并定期進(jìn)行內(nèi)部審計(jì)，評(píng)估內(nèi)部操作規(guī)程是否健全、（A），及時(shí)修改和完善相關(guān)制度。A、統(tǒng)一 B、具體 C、合理 D、全部70、金融機(jī)構(gòu)應(yīng)要求其境外分支機(jī)構(gòu)和附屬機(jī)構(gòu)在駐在國(guó)家（地區(qū)）法律規(guī)定允許的范圍內(nèi)，執(zhí)行《金融機(jī)構(gòu)客戶身份識(shí)別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》的有關(guān)要求，駐在國(guó)家（地區(qū)）有（C）的，遵守其規(guī)定。A、中國(guó)人民銀行 B、中國(guó)反洗錢(qián)監(jiān)測(cè)中心 C、行業(yè)監(jiān)管部門(mén) D、公安部7金融機(jī)構(gòu)與境外金融機(jī)構(gòu)建立代理行或者類似業(yè)務(wù)關(guān)系時(shí)，應(yīng)當(dāng)充分收集有關(guān)境外金融機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)、聲譽(yù)、（D）、接受監(jiān)管等方面的信息，評(píng)估境外金融機(jī)構(gòu)接受反洗錢(qián)監(jiān)管的情況和反洗錢(qián)、反恐怖融資措施的健全性和有效性，以書(shū)面方式明確本金融機(jī)構(gòu)與境外金融機(jī)構(gòu)在客戶身份識(shí)別、客戶身份資料和交易記錄保存方面的職責(zé)。A、賬戶真?zhèn)?B、賬戶賬號(hào) C、客戶身份 D、客戶名稱80、金融機(jī)構(gòu)應(yīng)按照客戶的特點(diǎn)或者賬戶的屬性，并考慮地域、業(yè)務(wù)、行業(yè)、客戶是否為外國(guó)政要等因素，劃分（A）等級(jí)。對(duì)本金融機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)最高的客戶或者賬戶，至少（C）進(jìn)行一次審核。客戶為外國(guó)政要的，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)采取合理措施了解其資金來(lái)源和用途。A、審查 B、核查 C、識(shí)別 D、核對(duì)8金融機(jī)構(gòu)委托其他金融機(jī)構(gòu)向客戶銷售金融產(chǎn)品時(shí)，應(yīng)在委托協(xié)議中明確雙方在識(shí)別客戶身份方面的職責(zé)，相互間提供必要的協(xié)助，相應(yīng)采取有效的客戶身份（D）措施。A、應(yīng)當(dāng) B、應(yīng)該 C、應(yīng)將 D、應(yīng)能9金融機(jī)構(gòu)在履行客戶身份識(shí)別義務(wù)時(shí)，采取必要措施后，仍懷疑先前獲得的客戶身份資料的真實(shí)性、有效性、（C）的，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)反洗錢(qián)監(jiān)測(cè)分析中心和中國(guó)人民銀行當(dāng)?shù)胤种C(jī)構(gòu)報(bào)告。A、延長(zhǎng)一個(gè)月 B、延長(zhǎng)半年 C、延長(zhǎng)一年 D、反洗錢(qián)調(diào)查工作結(jié)9同一介質(zhì)上存有不同保存期限客戶身份資料或者交易記錄的，應(yīng)當(dāng)（B）保存。、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)、中國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)及其分支機(jī)構(gòu) 10中國(guó)反洗錢(qián)監(jiān)測(cè)分析中心發(fā)現(xiàn)金融機(jī)構(gòu)報(bào)送的大額交易報(bào)告或者可疑交易報(bào)告有要素不全或者存在錯(cuò)誤的，可以向提交報(bào)告的金融機(jī)構(gòu)發(fā)出補(bǔ)正通知，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)在接到補(bǔ)正通知的（b）個(gè)工作日內(nèi)補(bǔ)正。10《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》中的“頻繁”是指交易行為（C）?；蛘郀I(yíng)業(yè)日每天發(fā)生持續(xù)2天以上。 1金融機(jī)構(gòu)未按照規(guī)定報(bào)送大額交易報(bào)告或者可疑交易報(bào)告的，由國(guó)務(wù)院反洗錢(qián)行政主管部門(mén)責(zé)令限期改正；情節(jié)嚴(yán)重的，處（）萬(wàn)元以上（）萬(wàn)元以下罰款。 11國(guó)務(wù)院反洗錢(qián)行政主管部門(mén)或者其（A）一級(jí)派出機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)可疑交易活動(dòng)，需要調(diào)查核實(shí)的，可以向金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行調(diào)查，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合，如實(shí)提供有關(guān)文件和資料。 12下列對(duì)反洗錢(qián)現(xiàn)場(chǎng)檢查采取措施的表述，不正確的是（A），必要時(shí)延伸到有關(guān)企業(yè)進(jìn)行檢查 ，要求其對(duì)有關(guān)檢查事項(xiàng)作出說(shuō)明、復(fù)制金融機(jī)構(gòu)與檢查事項(xiàng)有關(guān)的文件、資料，并對(duì)可能被轉(zhuǎn)移、銷毀、隱匿或者篡改的文件資料予以封存12下列有關(guān)反洗錢(qián)行政調(diào)查的表述，不正確的有（C）。、資料，應(yīng)當(dāng)會(huì)同在場(chǎng)的金融機(jī)構(gòu)工作人員查點(diǎn)清楚，當(dāng)場(chǎng)開(kāi)列清單一式二份，由調(diào)查人員和在場(chǎng)的金融機(jī)構(gòu)工作人員簽名或者蓋章，一份交金融機(jī)構(gòu)，一份附卷備查。A、書(shū)面形式 B、電話形式 C、報(bào)告形式 D、口頭形式12客戶要求將調(diào)查所涉及的賬戶資金轉(zhuǎn)往境外的，經(jīng)國(guó)務(wù)院反洗錢(qián)行政主管部門(mén)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以采取臨時(shí)(B)措施。A、中國(guó) B、聯(lián)合國(guó) C、駐在國(guó)家或者地區(qū) D、金融特別行動(dòng)工作組 1中國(guó)反洗錢(qián)監(jiān)測(cè)分析中心依法履行的職責(zé)不包括(D) D、對(duì)金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢查、調(diào)查13未按照規(guī)定設(shè)立反洗錢(qián)專門(mén)機(jī)構(gòu)或者指定內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)反洗錢(qián)工作的，金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)依法責(zé)令金融機(jī)構(gòu)對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員給予（C）。A、口頭形式 B、電話形式 C、報(bào)告形式 D、書(shū)面形式 1315各法人金融機(jī)構(gòu)應(yīng)將本機(jī)構(gòu)的客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分工作計(jì)劃報(bào)（D）備案 A、反洗錢(qián)監(jiān)測(cè)分析中心 B、公安部門(mén) C、金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) 15金融機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)工作機(jī)構(gòu)和崗位設(shè)立情況年度內(nèi)發(fā)生變化的，應(yīng)于變化后的（）個(gè)工作日內(nèi)將更新情況報(bào)告中國(guó)人民銀行或其分支機(jī)構(gòu)（D）A．3 B．5 C．7 D．10 15金融機(jī)構(gòu)境外分支機(jī)構(gòu)和附屬機(jī)構(gòu)應(yīng)于每半年結(jié)束后的（）個(gè)工作日內(nèi)，將報(bào)告日前半年執(zhí)行駐在地國(guó)家（地區(qū)）反洗錢(qián)規(guī)定的情況以及被境外監(jiān)管部門(mén)檢查和處罰的情況通過(guò)其總部向中國(guó)人民銀行報(bào)送（D）A．3 B．5 C．7 D．10 15金融機(jī)構(gòu)對(duì)《反洗錢(qián)非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管意見(jiàn)書(shū)》有異議的，應(yīng)當(dāng)在收到相關(guān)處理文書(shū)之日起（）日內(nèi)向發(fā)出文書(shū)的中國(guó)人民銀行或其分支機(jī)構(gòu)提出陳述、申辯意見(jiàn)D）A．3 B．5 C．7 D．10 15非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管報(bào)表《金融機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)培訓(xùn)和宣傳情況統(tǒng)計(jì)表》應(yīng)填報(bào)的內(nèi)容是(C) 158（）負(fù)責(zé)對(duì)全國(guó)性金融機(jī)構(gòu)總部執(zhí)行反洗錢(qián)規(guī)定的行為進(jìn)行非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管（A） 15在非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管中，對(duì)涉嫌違反反洗錢(qián)規(guī)定但需要進(jìn)一步收集證據(jù)的，應(yīng)進(jìn)行（A） B．行政調(diào)查 C．案件協(xié)查 D．信息分析160、下面哪項(xiàng)反洗錢(qián)信息在年度內(nèi)發(fā)生變化的，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)將更新情況報(bào)告中國(guó)人民銀行或其當(dāng)?shù)胤种C(jī)構(gòu)（A）、反洗錢(qián)工作機(jī)構(gòu)和崗位設(shè)立情況 16制定反洗錢(qián)非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管規(guī)定，確定信息收集內(nèi)容是（）的職責(zé)（B） B．人民銀行總行 C．各級(jí)金融機(jī)構(gòu) D．人民銀行省一級(jí)分行16下面關(guān)于金融機(jī)構(gòu)境外分支機(jī)構(gòu)和附屬機(jī)構(gòu)上報(bào)非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管信息的說(shuō)法正確的是（C），將報(bào)告日前半年執(zhí)行駐在國(guó)家（地區(qū)）反洗錢(qián)規(guī)定的情況以及被境外監(jiān)管部門(mén)檢查和處罰的情況通過(guò)其總部向中國(guó)人民銀行報(bào)送B．每半年結(jié)束后的5個(gè)工作日內(nèi)，將報(bào)告日前半年執(zhí)行駐在國(guó)家（地區(qū)）反洗錢(qián)規(guī)定的情況以及被境外監(jiān)管部門(mén)檢查和處罰的情況通過(guò)其總部向中國(guó)人民銀行報(bào)送C．重大情況及時(shí)報(bào)告D．不必向人民銀行報(bào)送任何信息，只接受境外監(jiān)管部門(mén)的指導(dǎo)16中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)在確定轄區(qū)反洗錢(qián)報(bào)送渠道和方式時(shí)，盡量使用安全性較高、運(yùn)轉(zhuǎn)高效及時(shí)的（）（D） B．紙質(zhì)送達(dá) C．磁介質(zhì)傳遞電子文件 D．專線局域網(wǎng)傳輸16非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管報(bào)表中《客戶身份識(shí)別情況統(tǒng)計(jì)表》填報(bào)的依據(jù)是（D）A.《金融機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)規(guī)定》 B．《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》 C．《反洗錢(qián)非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管辦法（試行）》 D．《金融機(jī)構(gòu)客戶身份識(shí)別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》 170、《反洗錢(qián)非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管辦法（試行）》中填報(bào)單位是指（C） B．金融機(jī)構(gòu)總部C．獨(dú)立承擔(dān)法律責(zé)任的金融機(jī)構(gòu)及其分支機(jī)構(gòu) D．獨(dú)立承擔(dān)法律責(zé)任的金融機(jī)構(gòu)分支機(jī)構(gòu) 17《金融機(jī)構(gòu)報(bào)告涉嫌恐怖融資的可疑交易管理辦法》于開(kāi)始實(shí)施：（B）A．2007年6月8日 B．2007年6月11日 C．2007年1月1日 D．2007年8月1日 17《金融機(jī)構(gòu)報(bào)告涉嫌恐怖融資的可疑交易管理辦法》是由發(fā)布的。A、檢查 B、察看 C、審查 D、核對(duì)18商業(yè)銀行、農(nóng)村合作銀行、城市信用合作社、農(nóng)村信用合作社等金融機(jī)構(gòu)為自然人客戶辦理（C）人民幣單筆5萬(wàn)元以上或者外幣等值1萬(wàn)美元以上現(xiàn)金存取業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)核對(duì)客戶的有效身份證件或者其他身份證明文件。，不直接提取或者劃轉(zhuǎn)，而是本金或者本金加全部或者部分利息續(xù)存入