【正文】 陪同人員的作用說明，差旅安排要求等。5）審核日程包括審核的時間安排，一般以上、下午或以小時為單位進(jìn)行審核日程安排，審核組人員的分工，受審核方擬接受審核的職能部門，審核中應(yīng)予重點審核的要素，審核組內(nèi)部會議及其與受審核方管理者召開的會議。審核范圍即HSE管理體系所涉及的活動，產(chǎn)品或服務(wù)和涉及的部門和場所。HSE管理體系認(rèn)證審核的策劃與準(zhǔn)備——制定審核計劃（4）________________________________________審核計劃是確定現(xiàn)場審核的人員、日程安排以及審核路線的文件，通知受審核方（一般應(yīng)至少提前3周審核組長通知被審核方，以便有充分的時間準(zhǔn)備和提出異議）審核計劃是指導(dǎo)現(xiàn)場審核工作的重要依據(jù)。審核員在工作中充分體現(xiàn)以下幾方面的素質(zhì)與能力：（1）很強(qiáng)的邏輯思維能力。3．審核組成員1）審核組成員的條件應(yīng)為注冊審核員或?qū)嵙?xí)審核員，或技術(shù)專家、技術(shù)專家參加審核工作時，不單獨(dú)執(zhí)行審核任務(wù)。（2）具有相應(yīng)的專業(yè)能力和廣泛的相關(guān)技術(shù)知識。審核組成員名單應(yīng)事先提交委托方或受審核方并得到其確認(rèn)。（8）審核組成員應(yīng)能協(xié)調(diào)合作。但參加預(yù)審核的審核員應(yīng)至少有一人參加認(rèn)證的審核。審核組成員在審核組長的指導(dǎo)下開展工作。HSE管理體系認(rèn)證審核的策劃與準(zhǔn)備——組建審核組（3）________________________________________組建審核組是審核策劃和準(zhǔn)備的主要工作之一，認(rèn)證機(jī)構(gòu)在對申請方的HSE管理體系進(jìn)行正式審核前，應(yīng)根據(jù)申請方的各種考慮因素，組建審核組。（4）由具備不同職能的部門或商業(yè)聯(lián)合體組成的企業(yè)，因其從事的活動和伴隨的危害與影響不同，應(yīng)對所有現(xiàn)場和相關(guān)的危害和影響分別進(jìn)行審核。對較為復(fù)雜的多現(xiàn)場審核，確定審核范圍時應(yīng)掌握以下原則：（1）當(dāng)一個企業(yè)有幾個相似的現(xiàn)場，可以對有相似的HSE因素并在相同的行政管理機(jī)構(gòu)的控制下運(yùn)行的現(xiàn)場進(jìn)行抽樣審核。包括任何與原材料、副產(chǎn)品、中間產(chǎn)品、最終產(chǎn)品和廢棄物材料相關(guān)的儲存區(qū)域和活動所需的設(shè)備或基礎(chǔ)設(shè)施。如果有些活動雖屬于企業(yè)管理權(quán)限范圍內(nèi)，但具活動產(chǎn)生的HSE影響是相對獨(dú)立的，與其他活動關(guān)聯(lián)不大，則可將這些活動排除在審核范圍之外。如機(jī)械制造行業(yè)的企業(yè)，其與產(chǎn)品有關(guān)的活動有設(shè)計、開發(fā)、采購、生產(chǎn)、檢驗、儲存、運(yùn)輸、銷售和服務(wù)等。（2）管理者有權(quán)決定如何通過建立HSE目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案來實現(xiàn)有其HSE承諾、方針，并有權(quán)配置HSE管理體系建立實施中所需資源。3．審核范圍的確定審核范圍涉及受審核方在確定的管理控制下的特定場所內(nèi)從事的活動。許多企業(yè)不僅注重于自身的HSE管理體系，而且鼓勵承包商建立和實施HSE管理體系，有關(guān)的政府機(jī)構(gòu)、銀行、保險公司以及周圍的居民也期望并關(guān)注企業(yè)的HSE管理體系。審核范圍應(yīng)在初訪時進(jìn)行初步確認(rèn)，根據(jù)確定的審核范圍，組成審核組、編寫審核計劃和其他審核工作文件。因此，正確合理地界定受審核方的審核范圍對認(rèn)證機(jī)構(gòu)、審核員、受審核方、委托方以及相關(guān)方都是極其重要的問題，也是HSE管理體系認(rèn)證的重要內(nèi)容，在認(rèn)證過程中，從申請和申請的受理、合同評審、確定審核組的成員和規(guī)模、制定審核計劃、實施認(rèn)證到認(rèn)證證書的表達(dá)無不涉及審核范圍。事實證明，審核的策劃和準(zhǔn)備越充分，就越能保證審核工作的具體實施。審核的策劃和準(zhǔn)備包括：確定審核范圍、組成審核組、制定審核計劃、準(zhǔn)備審核工作文件等活動。1．確定審核范圍的目的確定審核范圍的目的表現(xiàn)在以下幾具方面：（1）為審核準(zhǔn)備和實施審核提供依據(jù)。（2）是認(rèn)證證書和宣傳材料的重要內(nèi)容。當(dāng)企業(yè)向這些相關(guān)方出具HSE管理體系認(rèn)證證書時，相關(guān)方可根據(jù)審核范圍分析所關(guān)心的HSE問題或風(fēng)險是否在體系認(rèn)證的范圍內(nèi)。審核范圍的確定可以從以下三個方面來考慮：（1）企業(yè)的管理權(quán)限；（2）企業(yè)的活動范圍；（3）企業(yè)的現(xiàn)場區(qū)域。（3）管理者對其管理范圍內(nèi)的投入（如原材料、承包商的活動、服務(wù)）和產(chǎn)出（如產(chǎn)品、服務(wù)、危害因素的控制、事故、職業(yè)病、廢棄物、污染物）承擔(dān)責(zé)任。施工作業(yè)企業(yè)，其與產(chǎn)品有關(guān)的活動有采購、施工、儲存、檢驗、運(yùn)輸和服務(wù)等。如有些生產(chǎn)型企業(yè)在生產(chǎn)場所之外的銷售活動，也可以不在審核范圍之內(nèi)?；顒拥膱鏊鶡o論是否固定，無論在何處都應(yīng)符合國家和地方的法規(guī)或制度要求。審核組應(yīng)收集各方面的信息（包括初步接觸了解的情況、受審核方提供的有關(guān)資料、以往審核信息），依據(jù)現(xiàn)場的情況確定每個階段審核的工作量、深度和覆蓋面，以體現(xiàn)審核的層次。（5）當(dāng)無法確定現(xiàn)場區(qū)域時（如服務(wù)），認(rèn)證應(yīng)考慮企業(yè)總部的活動及其服務(wù)的傳遞性。其中最關(guān)鍵的是審核組長的指定。在確定審核組的規(guī)模和組成時，應(yīng)考慮以下方面：（1）審核所依據(jù)的準(zhǔn)則；（2）受審核方的經(jīng)營類型、規(guī)模、生產(chǎn)性質(zhì)、復(fù)雜程度及有關(guān)法律法規(guī)的要求；（3）審核組應(yīng)有滿足規(guī)定級別要求的審核員。通常預(yù)審核組的工作量（人?日）小于認(rèn)證審核組的工作量（人?日）。最大程度發(fā)揮其作用，并可對受審核方進(jìn)行有效的審核。委托方或受審核方有權(quán)利就審核組成員提出合理的更換要求。（3）具備一定的組織、管理、協(xié)調(diào)和處理審核中各種問題的能力。審核組還可以包括驗證審核員或觀察員。即能從審核現(xiàn)場的各種現(xiàn)象和文件記錄作出整體判斷，給出合理分析，哪些是符合的行為，哪些是出現(xiàn)偏差的行為，對偏差的嚴(yán)重程度能作出公正客觀的評價。由于HSE管理體系的認(rèn)證審核一般分兩個階段，所以審核計劃應(yīng)按預(yù)審和認(rèn)證審核分別編制，認(rèn)證審核計劃應(yīng)在預(yù)案審核的基礎(chǔ)上制定。2）審核準(zhǔn)則即審核依據(jù)，主要是指體系標(biāo)準(zhǔn)、體紗文件和法律法規(guī)。6）保密要求審核組應(yīng)嚴(yán)守受審核方有關(guān)產(chǎn)品、組織、管理和技術(shù)等信息保密的承諾內(nèi)容。2．兩個階段審核計劃內(nèi)容的說明表1對預(yù)審和認(rèn)證審核計劃的差異作了說明。（2）專業(yè)范圍：4810線路管道安裝業(yè)、4820設(shè)備安裝業(yè)4．審核依據(jù)（1）SY/T62761997《石油天然氣工業(yè)健康、安全與環(huán)境管理體系》標(biāo)準(zhǔn)；（2）貴單位的HSE管理手冊、程序文件等現(xiàn)行有效版本的體系文件；（3）有關(guān)法律、法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。（2）現(xiàn)場審核期間，針對覆蓋的產(chǎn)品、活動或服務(wù)應(yīng)處于正常工作狀態(tài)或提供雙方認(rèn)可的評價證據(jù)，否則貴單位將承擔(dān)不覆蓋特定產(chǎn)品、活動或服務(wù)的風(fēng)險[例2] 油田建設(shè)工程公司HSE管理體系認(rèn)證審核計劃項目編號：CPAC認(rèn)200 —認(rèn)證審核計劃1．受審核方名稱： 油田建設(shè)工程公司地址：新疆維吾爾自治區(qū)哈密市南路 號 郵編：2．審核目的確認(rèn)貴單位的HSE管理體系是否符合SY/T62761997《石油天然氣工業(yè)健康、安全環(huán)境管理體系》標(biāo)準(zhǔn)要求，決定是否推薦認(rèn)證注冊。5．審核組姓 名 性 別 職務(wù) 聘用單位 注冊資格 組別 專業(yè)類別郭 男 組長 CPAC 審核員 A 建安李 男 組員 CPAC 審核員 B 物探張 男 組員 CPAC 審核員 C 建安劉 女 組員 CPAC 審核員 D 建安曹 男 組員 CPAC 審核員 E 鉆井趙 女 組員 CPAC 實習(xí)審核員 F 建安6．審核日期2001年8月5日至8月8日（8月3日進(jìn)駐），日程安排見審核日程表。在計算審核工作量時，應(yīng)特別考慮以下因素：（1）組織的規(guī)模：主要考慮員工人數(shù)、生產(chǎn)方式和作業(yè)現(xiàn)場分布等因素，即使是員工人數(shù)相同，而其他幾方面的因素不同，其審核工作量不同?？傊?，要準(zhǔn)確的計算審核工作量需要了解以上具體情況后綜合確定。（4）在審核過程中，還可根據(jù)具體情況局部修改和調(diào)整審核計劃，但總的審核過程應(yīng)基本遵循審核計劃?，F(xiàn)場審核中需用到的審核工作文件主要有以下幾種：—審核計劃；—審核檢查表；—審核任務(wù)分配表；—審核計劃日程表；—首末次會議簽表；—審核記錄；—不符合報告；—不符合項分布表；—HSE管理體系審核報告。2）明確受審核部門所需審核的主要要素和內(nèi)容3）確保審核工作的系統(tǒng)和完整在審核組內(nèi)，審核任務(wù)各有分工，審核組長正是通過對檢查表的審查，來把握審核的總體情況。6）作為重要的審核記錄檢查表中一般都設(shè)有“審核記錄”欄，通過檢查表可以反映審核員審核的內(nèi)容、查實的證據(jù)以供審核員現(xiàn)場審核記錄有關(guān)的事實，檢查表是審核檔案中的重要原始資料。（4）審核方法：列出審核的步驟和具體方法，主要解決“怎么查”的問題。1）編制前的準(zhǔn)備工作在編制之前，要認(rèn)真閱讀受審核方的體系文件，了解受審核部門所從事的活動和體系文件對該部門的各項要求，了解該部門可能存在的危害與影響因素，查閱有關(guān)HSE法律法規(guī)文件要求。具體的審核方法應(yīng)包括以下三個方面：①“去哪里”，說明去哪個部門、哪個區(qū)域檢查；②“找誰查”，說明找哪些人來回答問題和證實；③“怎么查”，說明要查哪些文件、資料、記錄等證據(jù)，包括現(xiàn)場的觀察。（4）檢查表應(yīng)按預(yù)審核和認(rèn)證審核分別編制，由于兩個階段審核的側(cè)重點不同，因此針對同一要素的審核，編制檢查表時在深度和廣度上應(yīng)反映出兩個階段不同的審核要求。（8）靈活運(yùn)用檢查表，不要逐條照本宣科，變成生硬的你問我答式的檢查過程。通過認(rèn)證審核，審核組對受審組核方的HSE管理體系能否通過現(xiàn)場審核做出結(jié)論。HSE管理體系認(rèn)證審核——首次會議（2）首次會議是現(xiàn)場審核開始，認(rèn)證審核在愛審核方現(xiàn)場進(jìn)行，審核過程將召開一系列會議；審核組準(zhǔn)備會、首次會議、審核組內(nèi)部會議、審核組與受審核方溝通會議、末次會議。這些會議一般由審核組長或分組組長主持，其他審核組成員輔助進(jìn)行。各部門管理人員，雙方見面應(yīng)嚴(yán)肅活潑。然后，由受審核方介紹與會的各管理層代表。（5）審核結(jié)論的報告方式：審核組長應(yīng)說明審核結(jié)論的種類，并說明審核組僅提供推薦性結(jié)論，最后須由認(rèn)證機(jī)構(gòu)決定并發(fā)布正式結(jié)論。（8）保密承諾：審核組長應(yīng)申明審核人員的保密守則，承諾保守受審核方的技術(shù)、管理訣竅和商業(yè)信息等秘密。（11）由受審核方最高管理者簡單致辭：扼要介紹實施HSE管理體系的過程和績效，代表受審核方表態(tài)并要求各部門積極參與和配合審核組工作。為此，主持者應(yīng)預(yù)先做好準(zhǔn)備，該講的內(nèi)容要講到。（5）首次會議的形式顯示了審核的“基調(diào)”和風(fēng)格，會議開始前征求受審核方最高管理者會議開始，以達(dá)到開誠布公，氣氛融洽而又坦率透明，力求守時、務(wù)實、講究實效。2．審核方式審核方式是指總體上進(jìn)行審核所采取的方式，概括起來有4種：按部門審核、按要素審核、順向追蹤和逆向追溯。在實際審核中根據(jù)不同的審核對象，采用交換審核方式的機(jī)構(gòu)也是常見的。不可能也沒有必要把這個部門有關(guān)的所有要素都查到，但不能遺漏主要HSE職能。在按要素進(jìn)行審核的過程中，一個要素的審核往往涉及兩個以上的部門，這需要到不同部門去審核才能了解該要素是否滿足要求。此外，還有以危害因素為主線的審核方式，這種審核方式以某些重要危害因素作為審核線索，貫穿全部體系要素，通過審核危害因素的管理方案、控制程序、運(yùn)行狀況、控制狀況及其結(jié)果，將危害因素與HSE管理體系各要素有機(jī)連接起來，最終綜合審核發(fā)現(xiàn)，對HSE管理體系作出總體評價。審核員可以就同一問題提問不同人員，或與被提問者作簡要交談，獲得客觀的答案，或弄清答案不一致性的原因。當(dāng)受審核誤解了問題或答非所問時，審核員應(yīng)客氣地加以引導(dǎo)，而不是粗暴打斷。審核員獲取客觀證據(jù)，要通過反復(fù)求證弄清不符合事實，并作登記。這些信息均慶準(zhǔn)確具體、字跡清楚、易于再查。而不是輕信口頭答復(fù)。審核員在這方面應(yīng)注意以下幾點：（1）如現(xiàn)場有安全程序，到現(xiàn)場之前應(yīng)閱讀，并遵照執(zhí)行；（2）現(xiàn)場審核應(yīng)有熟悉現(xiàn)場和工藝人員陪同；（3）如合適，在許可下方可操作安全設(shè)備；（4）不要獨(dú)自行動；（5）不要用碰、聞、嘗的方式檢查未知物料；（6）未弄清安全通道前不要進(jìn)入受控區(qū)域；（7）如遇事故，馬上報告。提問技巧往往影響著審核的效果。故采用這種提問時需要控制時間，否則會影響審核計劃的完成?！澳阏J(rèn)為對這種污染物最有效的治理方法是什么？?”“你將怎樣著手（這項工作）??？”（4）調(diào)查性問題：審核員應(yīng)少說多聽，沒有必要說出自己的觀點和認(rèn)識，這時可用采調(diào)查性問題，例如“這項工作，你覺得應(yīng)當(dāng)做到什么程度？”“你對這方面有什么想法？”之類問題會使受審核方減少思想負(fù)擔(dān)，使談話氣氛輕松自然。（6）假設(shè)性問題：當(dāng)要了解體系運(yùn)行過程中出現(xiàn)應(yīng)急事件如何處理時，可提出假設(shè)性問題，例如“假如出現(xiàn)火災(zāi)怎么辦？”“如果污水站運(yùn)行時出現(xiàn)停電怎么辦？”（7）驗證性問題：受審核方口頭上介紹了HSE管理動作的良好狀況，審核員可要求其拿出證據(jù)，即“顯示給我看”或“請拿出證據(jù)”。3）澄清式提問它可以用以獲取得專門的信息，并節(jié)約時間將開放式和封閉式提問結(jié)合起來，帶有主觀導(dǎo)向的含義，用以獲得一個快速回答或?qū)徍藛T希望支持正確答案時使用的提問方法。通常情況下，現(xiàn)場審核工作應(yīng)按計劃執(zhí)行。保證審核按計劃實施的關(guān)鍵是要掌握每個部門的審核時間。這需要根據(jù)在該部門所應(yīng)花費(fèi)的總時間，掌握每個問題應(yīng)占的時間長短。樣本選擇應(yīng)注意以下要點：（1）多現(xiàn)場抽樣的代表性。在認(rèn)證審核時，審核組按規(guī)定的現(xiàn)場抽樣方案進(jìn)行審核，如果有發(fā)現(xiàn)有嚴(yán)重不符合應(yīng)適當(dāng)增加現(xiàn)場審核樣本量，擴(kuò)大抽樣審核范圍，以便能綜合判斷所有現(xiàn)場實施HSE管理體系的有效性。（3）要合理策劃盡量分布均勻。②適度均衡，樣本不可一個部門太多而另一個部門偏少。特別應(yīng)注意關(guān)鍵崗位，它們往往是體系運(yùn)行的關(guān)鍵所在。因此在現(xiàn)場審核時不但要注意收集不符合的證據(jù)而且也要注意收集HSE管理體系運(yùn)行有效性的證據(jù)。這是審核組長的責(zé)任，也是每個審核員的責(zé)任。對于這些情況，審核員要始終保持冷靜、耐心和禮貌。另一方面，對于不符合審核準(zhǔn)則的證據(jù)更要進(jìn)行認(rèn)真分析，以確定體系存在的主要問題。審核準(zhǔn)則通?？砂ㄈ矫娴膬?nèi)容：（1）SY/T6276—1997管理體系標(biāo)準(zhǔn)。2．不符合項的確定1）必須以客觀事實為基礎(chǔ)判定不符合必須以客觀事實為基礎(chǔ)，客觀事實不能摻雜任何個人的主觀考慮，也不能摻雜“推理”、“假設(shè)”或“想當(dāng)然”的成分，客觀證據(jù)包括：（1）在文件、記錄審閱以及現(xiàn)場觀察中發(fā)現(xiàn)的客觀事實。例如：受審核人員不了解本身的職責(zé)，需更進(jìn)一步核實的是受審者是否履行本人的職責(zé)。也就是說審核員開具的不符合項必須在審核準(zhǔn)則中明確地找到所不符合的條款。