【正文】 作階段，各中介機(jī)構(gòu)制作掛牌申請文件；第三階段為反饋審核階段，為全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司與中國證監(jiān)會的審核階段；第四階段為登記掛牌結(jié)算，辦理股份登記存管與掛牌手續(xù)。? 新三板上市流程 ，主辦券商將備案文件上報至中國證券業(yè)協(xié)會審核。? 新三板上市流程 ，負(fù)責(zé)備案文件的審核。? 新三板上市流程 ，編制推薦掛牌備案文件，并承擔(dān)推薦責(zé)任。運(yùn)作條件規(guī)范； ； ； 。有限責(zé)任公司按原賬面凈資產(chǎn)值折股整體變更為股份有限公司的，存續(xù)時間可以從有限責(zé)任公司成立之日起計算；（二）業(yè)務(wù)明確，具有持續(xù)經(jīng)營能力；（三）公司治理機(jī)制健全，合法規(guī)范經(jīng)營；（四）股權(quán)明晰，股票發(fā)行和轉(zhuǎn)讓行為合法合規(guī)；（五）主辦券商推薦并持續(xù)督導(dǎo)；（六）全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求的其他條件三、新三板上市優(yōu)勢證券投行部 2013年9月2日 篇五：企業(yè)新三板上市的工作方案企業(yè)新三板上市的工作方案第一部分企業(yè)簡介基本情況 企業(yè)怎么在新三板上市非上市股份有限公司進(jìn)入證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)又稱新三板，是國家專門對中小型企業(yè)提供的資本市場融資平臺，那么企業(yè)怎么在新三板上市呢？ 企業(yè)新三板上市標(biāo)準(zhǔn)/條件： 。中鋼網(wǎng)始終以“打造生態(tài)共贏的電商系統(tǒng)”為使命，****年**月上線全國首家“兩免雙零”鋼鐵在線交易平臺；****年**月，啟用*****的新域名，在線交易平臺全新改版上線，網(wǎng)站界面更優(yōu)化，用戶體驗(yàn)更豐富。高囤貨、賭行情、賺差價的模式已經(jīng)難有奇效，如何在風(fēng)云變幻的商業(yè)大潮中脫穎而出，是擺在整個鋼鐵行業(yè)面前的一道共同難題。開發(fā)區(qū)全體領(lǐng)導(dǎo)干部及職工。高囤貨、賭行情、賺差價的模式已經(jīng)難有奇效，如何在風(fēng)云變幻的商業(yè)大潮中脫穎而出，是擺在整個鋼鐵行業(yè)面前的一道共同難題。為了優(yōu)化公司資本結(jié)構(gòu)，提升經(jīng)營管理水平，更快推動鋼鐵電子商務(wù)發(fā)展，中鋼網(wǎng)于2014年3月啟動新三板上市計劃，12月獲得新三板批復(fù)文件，并與2015年1月16日正式掛牌上市，證券簡稱：中鋼網(wǎng)，股票代碼：831727，并準(zhǔn)備于3月9日在北京股轉(zhuǎn)中心舉辦敲鐘儀式。四、會議議程（主持人：張旺生）中信證券公司介紹新三板上市業(yè)務(wù)知識；區(qū)經(jīng)信局、金融辦介紹各級政府對新三板上市企業(yè)的扶持政策；領(lǐng)導(dǎo)講話。眾多企業(yè)轉(zhuǎn)型升級、謀求發(fā)展，四面突圍、各顯神通，在短期內(nèi)鮮有成功模式的榜樣。為了優(yōu)化公司資本結(jié)構(gòu)，提升經(jīng)營管理水平，更快推動鋼鐵電子商務(wù)發(fā)展，中鋼網(wǎng)于****年*月啟動新三板上市計劃，12月獲得新三板批復(fù)文件，并與****年**月**日正式掛牌上市，證券簡稱：****，股票代碼：******，并準(zhǔn)備于*月*日在北京股轉(zhuǎn)中心舉辦敲鐘儀式。有限責(zé)任公司按原賬面凈資產(chǎn)值折股整體變更為股份有限公司 的，存續(xù)時間可以從有限責(zé)任公司成立之日起計算。申請新三板上市的流程：第二部分新三板上市基本流程申請新三板掛牌流程，須與主辦券商簽訂推薦上市流程協(xié)議，作為其推薦主辦券商向協(xié)會進(jìn)行推薦新三板上市流程。主辦券商推薦非上市公司股份掛牌新三板時，應(yīng)勤勉盡責(zé)地進(jìn)行盡職調(diào)查，認(rèn)真編制推薦掛牌備案文件，并承擔(dān)推薦責(zé)任。主辦券商不僅應(yīng)設(shè)立專門的項(xiàng)目小組，負(fù)責(zé)盡職調(diào)查，還應(yīng)設(shè)立內(nèi)核機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)備案文件的審核，發(fā)表審核意見。中國證券業(yè)協(xié)會負(fù)責(zé)審查主辦券商報送的備案文件并做出是否備案的決定。各個階段要求與工作如下：（一）決策改制階段決策改制階段的主要工作為企業(yè)下定改制掛牌的決心，選聘中介機(jī)構(gòu)，中介結(jié)構(gòu)盡職調(diào)查，選定改制基準(zhǔn)日、整體變更為股份公司。（3）有限責(zé)任公司按原賬面凈資產(chǎn)值折股整體變更為股份有限公司的，存續(xù)時間可以從有限責(zé)任公司成立之日起計算。此外，企業(yè)申請新三板掛牌，還需要根據(jù)《公司法》、《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》、《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》、《非上市公眾公司監(jiān)管指引第3號——章程必備條款》等相關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)則對股份公司的相關(guān)要求，會在后續(xù)工作中落實(shí)。有限責(zé)任公司按原賬面凈資產(chǎn)值折股整體變更為股份有限公司的，存續(xù)時間可以從有限責(zé)任公司成立之日起計算。申請掛牌的股份公司通過窗口向全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司提交掛牌（或股票發(fā)行）申請材料。在券商主導(dǎo)下，各中介機(jī)構(gòu)會對反饋問題進(jìn)行調(diào)查和答復(fù)。二、各中介機(jī)構(gòu)主要職責(zé)新三板掛牌上市需要聘請以下中介機(jī)構(gòu)：（1）證券公司，即主辦券商；（2）會計師事務(wù)所；（3）律師事務(wù)所；（4）資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)（如需要評估）。（三）律師事務(wù)所企業(yè)申請新三板掛牌，必須依法聘請律師事務(wù)所擔(dān)任法律顧問，協(xié)助和指導(dǎo)企業(yè)起草公司章程等公司法律文件、出具法律意見書、掛牌文件鑒證意見等。（三）反饋審核階段 反饋審核階段的工作主要是交易所與證監(jiān)會的審核階段，大約會在45天60天左右；中介結(jié)構(gòu)會根據(jù)情況進(jìn)行反饋。全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司對申請材料的齊備性、完整性進(jìn)行檢查：需要申請人補(bǔ)正申請材料的，按規(guī)定提出補(bǔ)正要求；申請材料形式要件齊備，符合條件的，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司出具接收確認(rèn)單。“老三板”主要是為主板退市公司和原STAQ、NET系統(tǒng)掛牌公司提供了一個交易通道，而“新三板”的推出則是我國多層次資本市場體系中的一個重要組成部分。目前，新三板無論是掛牌企業(yè)數(shù)量還是成交金額都呈現(xiàn)加速增長趨勢。在流程所需時間上，企業(yè)需要進(jìn)行股份制改造，大約需要23月；主辦券商進(jìn)場盡職調(diào)查大約12個月，制作、報送材料；中國證券業(yè)協(xié)會（目前核準(zhǔn)機(jī)制）核準(zhǔn)需要2個月；經(jīng)過中國證券業(yè)協(xié)會核準(zhǔn)后可以進(jìn)行股份登記掛牌，全部流程需要半年以上時間。小組包括注冊會計師、律師和行業(yè)分析師，并確定項(xiàng)目小組負(fù)責(zé)人；（2）項(xiàng)目負(fù)責(zé)人制定項(xiàng)目方案，協(xié)調(diào)其他中介機(jī)構(gòu)；（3）盡職調(diào)查：盡職調(diào)查前券商向企業(yè)列出盡職調(diào)查清單。協(xié)會收到報備文件后，決定受理的，向其出具受理通知書。協(xié)會對備案文件有異議，決定不予備案的，應(yīng)向主辦券商出具書面通知并說明原因。主辦券商應(yīng)將其所托管的非上市公司股份存管在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司。資金、股票結(jié)算：中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司根據(jù)成交確認(rèn)結(jié)果辦理主辦券商之間股份和資金的清算交收；主辦券商負(fù)責(zé)辦理其與投資者之間的清算交收。股份掛牌后，掛牌公司至少應(yīng)當(dāng)披露報告、半報告和臨時報告。第三篇：新三板最新推進(jìn)方案新三板最新推進(jìn)方案參與中國證券業(yè)協(xié)會場外市場建設(shè)研討會的一位券商代表告訴和訊網(wǎng)，監(jiān)管層的意圖已經(jīng)越來越明確，那就是通過建設(shè)區(qū)域性場外交易市場收編違規(guī)交易所，最后建成全國統(tǒng)一的場外交易市場，在此基礎(chǔ)上再推動新三板發(fā)展?！币晃粊碜陨綎|的券商代表說?！比ツ?1月24日，國務(wù)院發(fā)布《關(guān)于清理整頓各類交易場所切實(shí)防范金融風(fēng)險的決定》，要求由證監(jiān)會牽頭，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)有關(guān)部門和省級人民政府清理整頓違法證券期貨交易工作，督導(dǎo)建立對各類交易場所和交易產(chǎn)品的規(guī)范管理制度。不過，來自山東的券商代表坦陳，其所占公司已經(jīng)開始著手相關(guān)工作，從實(shí)際情況看，作為后來者向加入已有的利益分配格局，也有很大難度。上述參加中國證券業(yè)協(xié)會的券商代表也透露，參加會議的各家券商已經(jīng)提交了各自的區(qū)域性場外市場建設(shè)方案，這些意見將由協(xié)會匯總后上報給證監(jiān)會。對此，一位來自東北的券商代表也指出，目前來看新三板的發(fā)展步伐確實(shí)會慢下來，“但我想郭樹清應(yīng)該是層層遞進(jìn)的思想，先通過地方場外交易市場介入，再統(tǒng)一到全國性市場，有了這個市場，再精選一批企業(yè)發(fā)展新三板將是水到渠成。促使甲方按照有關(guān)證券交易場所的規(guī)定披露信息；幫助甲方依據(jù)有關(guān)規(guī)定完成股份報價轉(zhuǎn)讓的前期工作。五、財務(wù)顧問費(fèi)用本協(xié)議約定的財務(wù)顧問費(fèi)用為人民幣萬元（大寫：人民幣萬元）, 甲方按以下方式支付給乙方；（1）本協(xié)議簽訂后五個工作日內(nèi)，甲方向乙方支付人民幣萬元；（2）甲方整體變更為股份有限公司后五個工作日內(nèi)，甲方向乙方支付人民幣萬元；（3）在乙方內(nèi)核小組出具內(nèi)核意見同意推薦股改后的五個工作日內(nèi)，甲方向乙方支付人民幣萬元；如內(nèi)核小組出具內(nèi)核意見不同意推薦，則甲方無需支付該費(fèi)用，乙方此前收取的財務(wù)顧問費(fèi)用不得退還。待甲方整體變更為股份有限公司并向乙方支付了萬元后，雙方將簽署《推薦掛牌報價轉(zhuǎn)讓協(xié)議》，本協(xié)議中甲方應(yīng)向乙方支付的剩余費(fèi)用將轉(zhuǎn)換為《推薦掛牌報價轉(zhuǎn)讓協(xié)議》中的委托備案費(fèi)萬元；本協(xié)議自雙方簽字蓋章后生效；本協(xié)議一式四份，雙方各執(zhí)二份，每份均具有同等法律效力。（二）股票進(jìn)入證券企業(yè)代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)報價轉(zhuǎn)讓之法律事務(wù)（包括但不限于）：（1）協(xié)助企業(yè)建立企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)；（2）對企業(yè)之高級管理人員進(jìn)行《企業(yè)法》有關(guān)知識輔導(dǎo)；（3）對企業(yè)之高級管理人員進(jìn)行《證券法》有關(guān)知識輔導(dǎo)；（4）根據(jù)《股份進(jìn)入證券企業(yè)代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)報價轉(zhuǎn)讓的中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限企業(yè)信息披露規(guī)則》對企業(yè)之信息披露進(jìn)行輔導(dǎo)；（5）對企業(yè)股票進(jìn)入代辦轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)事宜的所有文件提供法律咨詢；（6）為企業(yè)股票進(jìn)入代辦轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)事宜出具法律意見書、核查意見、見證意見等；（7）為企業(yè)和其他中介機(jī)構(gòu)提供有關(guān)法律幫助。調(diào)查方式包括：全面、大量收集各方相關(guān)資料、實(shí)地考察、與相關(guān)人員談話及向有關(guān)部門調(diào)查核實(shí)等。，并就相關(guān)問題，提供專業(yè)的法律意見。協(xié)助公司高管人員的工作，協(xié)助企業(yè)起草經(jīng)營過程中的法律文書。，盡可能使之完美，力爭早日通過審查。具體來講主要有以下業(yè)務(wù):（一）為掛牌企業(yè)提供新三板法律體系培訓(xùn)《證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報價轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)辦法》（暫行）；《主辦券商推薦中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份進(jìn)入證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌業(yè)務(wù)規(guī)則》；《股份進(jìn)入證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)報價轉(zhuǎn)讓的中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司信息披露規(guī)則》《主辦券商盡職調(diào)查工作指引》；《中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司申請股份報價轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)資格確認(rèn)辦法》；《中關(guān)村國家自主創(chuàng)新示范區(qū)支持企業(yè)改制上市資助資金管理辦法》；（二）提供企業(yè)改制設(shè)立股份企業(yè)并規(guī)范之法律事務(wù)：（1）協(xié)助企業(yè)設(shè)計其改制方案；（2）審查并確認(rèn)其改制方案的合法性；（3）協(xié)助企業(yè)起草股份企業(yè)設(shè)立的發(fā)起人協(xié)議；（4）協(xié)助企業(yè)起草股份企業(yè)章程草案及相關(guān)配套文件；（5）出席股份企業(yè)創(chuàng)立大會，并出具見證意見；（6）審查股份企業(yè)之發(fā)起人的主體資格條件；（7）審查股份企業(yè)之重大合同及債權(quán)債務(wù)關(guān)系；（8）審查股份企業(yè)與其發(fā)起人的關(guān)聯(lián)關(guān)系，協(xié)助設(shè)計關(guān)聯(lián)關(guān)系的處置方案；（9）協(xié)助起草與股份企業(yè)設(shè)立有關(guān)的關(guān)聯(lián)交易協(xié)議；（10）審查股份企業(yè)的土地使用情況，協(xié)助規(guī)范土地使用權(quán)處置方案，協(xié)助審查有關(guān)土地使用權(quán)出讓合同；（11）協(xié)助起草有關(guān)土地使用權(quán)租賃協(xié)議；（12）審查股份企業(yè)的注冊商標(biāo)等無形資產(chǎn)情況；（13）協(xié)助起草有關(guān)無形財產(chǎn)專有權(quán)、使用權(quán)處置協(xié)議；（14）協(xié)助起草股份企業(yè)與關(guān)聯(lián)企業(yè)之生產(chǎn)經(jīng)營性綜合服務(wù)協(xié)議；（15）協(xié)助起草股份企業(yè)與關(guān)聯(lián)企業(yè)之生活服務(wù)性綜合服務(wù)協(xié)議；（16）企業(yè)委托的其他事項(xiàng)。資產(chǎn)要求無限制最近一期末凈資產(chǎn)不少于兩千萬元，且 最近一期末無形資產(chǎn)（扣除土地使用