【正文】 不符合項數 問題數 內審員 昌九 4 14 熊慎文 潯陽 3 17 熊慎文 彭韜 贛順 2 16 黃友榮 萬志宏 彭韜 井岡山 8 14 熊慎文 2 （二） 二 OO 三年以來船舶接受 SMS 外審的情況 船名 審核類型 審核日期 不符合項數 問題數 審核組 昌九 換證審核 9 23 廣州 CCS 井岡山 中間審核 4 0 大連 CCS 贛順 中間審核 4 0 江陰 CCS 井岡山 代表船審核 4 12 海事局審核組 ● 昌九輪換證審核發(fā)現(xiàn)下列嚴重不符合項（后經交涉改一般不符合項）： 查應急消防泵維護記錄和輪機日志， 20xx 年 5 月發(fā)現(xiàn)該泵殼漏水，但僅在大連進行了臨時修理，但船方未將此事按不符合項報告給公司，不符合公司文件 SMP12 第 4 條的要求。 03 年以來船舶未發(fā)生等級以上事故， PSC 和 FSC 比上年度 均 有 較大進步，船岸員工安全管理水平有明顯提高，雖然還存在某些不足，但尚未發(fā)現(xiàn)嚴重不符合項。 （ 2）程序文件（ 16 個）、岸基崗位職責（ 11 個部門 /人員）、船員職務規(guī)則（ 15 個崗位）：程序是指為完成某項安全和防污染活動所規(guī)定的途徑。 （ 4）安全管理體系記錄表格（ 151 個） （ 5）安全管理體系外來文件（ 22 個）：非公司內部形成的與公司安全和防污染管理有關的文件，包括國際、國內強制性規(guī)定； IMO 和行業(yè)組織建議適用的規(guī)則、指南和標準；船旗國、港口國的規(guī)定，船級社規(guī)范；相關的圖書資料等。包括安全管理活動和安全管理體系本身。 （ 3）管理性復查：為判斷本公司安 全管理體系的有效性及是否符合 ISM 規(guī)則要求所開展的復查活動。 ： （ 1）有的船舶不能按要求上報復查結果給公司指定人員，或船長對 SMS 的復查流于形式，無實質內容。 （三） 船舶不能按程序文件 SMP09 要求上報不符合項、事故、險情 （ 1）定義：已發(fā)現(xiàn)的客觀證據表明不滿足某一具體規(guī)定要求的可見情況。 要求： 1） SMP11《船舶維護程序》規(guī)定了船舶維護要求和執(zhí)行步驟；須知對“四機一爐”維護質量有要求 —— 嚴格執(zhí)行其規(guī)定。 （五）高級船 員對強制性法規(guī)的要求知之甚少 ISMC ：公司應當保證與其安全管理體系有關的所有人員對有關規(guī)定，規(guī)則和指南有充分的理解； ISMC 公司應當建立并保持有關程序，以便標明為支持安全管理體系可能需要的任何培訓，并保證向所有相關人員提供這種培訓。 （六）部分船員應急演習不熟練 10 、 03 年內審時，分別 抽查了各輪模擬機艙失火、棄船演習，存在不少問題： （ 1）部分參加演習人員未帶毛巾，手套； （ 2）探火員穿防火服時間過長； （ 3）探火員進機艙動作不規(guī)范（直立行走）； （ 4）信號繩未生根； （ 5）總指揮下令釋放機艙大型 CO2 前未放警鈴； （ 6）未掛信號旗； （ 7）國際通岸接頭未接上； （ 8）消防員裝備放在同一位置。 ：應加強學習（看錄象） 和演練，船長等有關人員講解。 ISM 新要求： 給公司、船舶打分，到一定分值后，增加審核頻次。船員持有乙類職務證書， 20xx 年 3 月 4 日該輪開到非洲； （ 3）大管輪、二管輪未持有 PNM 證書，全部船員未持有 “ 健康證書 ” （持有 “ 國際旅行健康證明書 ” ）； （ 4）船長等 7 人的健康證過期； （ 5）棄船演習不能讓 PSCO 滿意，船員不熟悉他們的職責和船舶設備 /設施的使用； （ 6）救生艇缺乏維護； （ 7）船員不熟悉主機自動遙控系統(tǒng)的操作； （ 8）船員不能進行英語溝通； （ 9）船舶 /設備存在缺陷，船員臨時進行修理，但未報告公司 （ 10）應急演習沒有按照計劃開展。 4.“ 目標因素法 ” 確定目標船舶 ” （ TARGET FACTORS）：各國 PSC當局制定相關程序，選擇 “ 目標船舶 ” 作為優(yōu)先檢查對象。 要素 目標要素評估 (TFV) 船齡 05 年： 0 ； 610 年： 5； 1115 年： 10； 1620 年： 10＋超過 15 年部分每年＋ 1； ＞ 20 年： 15＋超過 20 年部分每年＋ 2 船型 15 年或以上船型代碼為： 13, 30, 40, 55, 60, 61, 70, 71 的船舶：＋ 4 其他： 0 船旗：超過平均滯留率 ,基于 APCIS 系統(tǒng)所 統(tǒng)計的三年滾動平均數字 每超出 1 個百點 +1(小數四舍五入 ) 缺陷 在最近 4 次檢查或發(fā)現(xiàn)新缺陷的跟蹤檢查中發(fā)現(xiàn)的每項缺陷＋ （小數四舍五入） 滯留 根據最近 4 次初始檢查或發(fā)現(xiàn)新缺陷的跟蹤檢查中滯留次數： 1 次：＋ 15 2 次：＋ 30 3 次：＋ 60 4 次：＋ 100 船級社－非 IACS 會員 ＋ 10 遺留缺陷 (APCIS 記錄的上次檢查或相關的跟蹤檢查中沒有標注已糾正（ Code 10）的缺 陷 每項遺留缺陷＋ 2 距上次初始檢查時間： 612 個月： 1224 個月： 超過 24 個月或從沒有在 T－ MOU 接受過檢查（包括新船） ＋ 3 ＋ 6 ＋ 50 16 —— 東京備忘錄選船的目標因素中，船齡占的比重最大。 ● 20xx 年 911 月大型散貨船安全集中檢查會戰(zhàn)。 ● 20xx 年操作性要求集中檢查會戰(zhàn)。 18 ：應變部署表 — 破損控制圖 — 防火控制圖 — SOPEP ： （ 1）演習是否已正確實施并記錄； （ 2）船員表現(xiàn)是否已進行評估； （ 3）需要提高的方面是否標明。 19 ◆操作性要求集中檢查會戰(zhàn)： CHECKLIST（以下 19 個問題均要求得到 “ 是 ” 或 “ 否 ” 的回答，其結果將用來評估操作性檢查的結果） ？ （ S74/CII2/ ） 、測試和維護保養(yǎng)并有合適的記錄，并立即可用？（ S74/CIII/R20 ） 行？（ S74/CIII/R20 ） 、保持，船員是否知道他們的職責？（ S74/CIII/R37 ） ？（ S74/CIII/ ） ？（ S74/CII2/ ） 7. 船 員 表 現(xiàn) 的 評 估 和 需 要 提 高 的 方 面 是 否 標 明 ？（ S74/CII2/ ） 、防火安全操作手冊和維護保養(yǎng)程序是否符合要求？（ S74/ 、 S74/CIII/R36 ） ？（ S74/C