【正文】 分割訂立數(shù)個短期勞務(wù)派遣協(xié)議避免制度、流程完善勞務(wù)派遣用工職位管理，對勞務(wù)派遣用工職位進行梳理及職位分類，明確非臨時性、輔助性或者替代性的工作崗位，明確不同崗位的合同期限等新A \ B 類崗位2 0 0 8 年1 2 月人力資源部法律事務(wù)室?? ?? ?? ?? ?? ?? ?? ?? ??企業(yè)法律風(fēng)險管理過程 應(yīng)對模塊（ ） 實務(wù) ——控制計劃制定：示例 17 二、企業(yè)國內(nèi)外一體化法律風(fēng)險管理體系構(gòu)建 （一）領(lǐng)先一步的中央企業(yè)法律風(fēng)險管理 （二）法律風(fēng)險管理和全面風(fēng)險管理的關(guān)系 （三）企業(yè)國內(nèi)外一體化法律風(fēng)險管理體系構(gòu)建 （四）企業(yè)法律風(fēng)險管理體系建設(shè)實務(wù)操作流程 18 ? —— 積極推行總法律顧問（ CLO）制度，通過提升總法律顧問在公司治理中的作用有效防范治理層面的重大法律風(fēng)險； ? —— 徹底轉(zhuǎn)變法律工作理念和模式：從事后到事前、從個案到全面、從被動到主動、從服務(wù)到管理； ? —— 成功實踐：中國移動企業(yè)法律風(fēng)險管理體系建設(shè) ? —— 央企主導(dǎo)制定國家標準化委員會行業(yè)標準 《 企業(yè)法律風(fēng)險管理指南 》 （國家標準） ? —— 大成參與的相關(guān)課題： 《 大型企業(yè)法律風(fēng)險管理制度研究 》 中國移動集團 《 打造世界一流企業(yè)法律保障研究 》 國務(wù)院國資委 ? —— 大成編寫的相關(guān)書籍： 《 企業(yè)法律風(fēng)險管理操作實務(wù) 》 （已經(jīng)出版） 《 企業(yè)法律風(fēng)險管理指南 》 解讀（正在撰寫） （ 一）領(lǐng)先一步的中央企業(yè)法律風(fēng)險管理 19 根據(jù) 《 中央企業(yè)全面風(fēng)險管理指引 》 中的分類，企業(yè)面臨的風(fēng)險有戰(zhàn)略風(fēng)險、自然風(fēng)險、市場風(fēng)險、運營風(fēng)險、法律風(fēng)險，這五種風(fēng)險中法律風(fēng)險有著比較特殊的意義。 14 法律風(fēng)險評估 監(jiān)督與檢查 法律風(fēng)險 環(huán)境信息 包括企業(yè)內(nèi)外部法律環(huán)境信息收集，企業(yè)自身法律風(fēng)險管理標準 提供了法律風(fēng)險辨識框架的設(shè)計思路 提供了法律風(fēng)險分析和評價緯度 包括應(yīng)對策略、管理現(xiàn)狀評估、措施制定和實施計劃 包括法律風(fēng)險管理措施計劃實施、環(huán)境和風(fēng)險變化的監(jiān)控 在上述各流程環(huán)節(jié)中 企業(yè)法律風(fēng)險管理過程 — 概述 15 企業(yè)法律風(fēng)險管理過程 —— 概述 ? 根據(jù) 《 指南 》 ，法律風(fēng)險管理由明確法律風(fēng)險環(huán)境信息、法律風(fēng)險評估、法律風(fēng)險應(yīng)對、監(jiān)督和檢查等四個主要過程 組成。在法律風(fēng)險管理過程中應(yīng)充分考慮企業(yè)內(nèi)部控制現(xiàn)狀和管理改進需求，在風(fēng)險的評估、應(yīng)對、監(jiān)督和檢查各環(huán)節(jié)要應(yīng)用內(nèi)部控制的具體手段和方法，將法律風(fēng)險管理與內(nèi)部控制相結(jié)合。 12 術(shù)語和定義 —— 關(guān)于法律風(fēng)險的種類 ? 《 指南 》 在正文中的法律風(fēng)險識別方法及附錄中的法律風(fēng)險的識別框架中，還例示引發(fā)企業(yè)法律風(fēng)險的原因，可分為法律環(huán)境、違規(guī)行為、違約行為、侵權(quán)行為、不當行為和怠于行使權(quán)利六種。 《 指南 》 還特別指出，法律風(fēng)險管理是企業(yè)全面風(fēng)險管理的組成部分 ，貫穿于企業(yè)決策和經(jīng)營管理的各個環(huán)節(jié)，要求全員參與、全過程開展。同時， 《 指南 》 的出臺也為律師開展企業(yè)法律風(fēng)險管理相關(guān)項目提供了準則和依據(jù)。 8 ? 2023年 10月證監(jiān)會 《 關(guān)于提高上市公司質(zhì)量意見 》 ； ? 2023年 6月國資委 《 中央企業(yè)全面風(fēng)險管理指引 》 ； ? 2023年 4月保監(jiān)會 《 保險公司風(fēng)險管理指引（試行） 》 ； ? 2023年 5月 14日銀監(jiān)會 《 商業(yè)銀行操作風(fēng)險管理指引 》 ； ? 2023年 1月 19日全國工商聯(lián) 《 關(guān)于指導(dǎo)民營企業(yè)加強危機管理工作的若干意見 》 ； ? 2023年財政部、證監(jiān)會、審計署、銀監(jiān)會、保監(jiān)會 《 關(guān)于印發(fā)企業(yè)內(nèi)部控制配套指引的通知 》 ； ? 2023年中國證監(jiān)會 《 關(guān)于做好上市公司內(nèi)部控制規(guī)范試點有關(guān)工作的通知 》 ? 上交所、深交所要求上市公司必須做內(nèi)控審計工作； ? 2023年國家標準化委員會 《 企業(yè)法律風(fēng)險管理指南 》 ； ? 國資委要求國有大中型企業(yè)必須做好風(fēng)險防控工作。這場活動在國資委內(nèi)由國資委主任王勇親自主持，在各國有企業(yè)要求必須一把手親自掛帥。 ? 2023年 2月國家已經(jīng)發(fā)布并實施標準 《 企業(yè)法律風(fēng)險管理指南 》GB/T279142023)。該法案由美國眾議院金融服務(wù)委員會主席奧克斯利和參議院銀行委員會主席 薩班斯聯(lián)合提出，又被稱作 《 2023年薩班斯—奧克斯利法案 》 ，內(nèi)容如下： ? 一、成立獨立的公眾公司會計監(jiān)察委員會，監(jiān)管執(zhí)行公眾公司審計職業(yè) ? 二、要求加強注冊會計師的獨立性 ? 三、要求加大公司的財務(wù)報告責(zé)任 ? 四、要求強化財務(wù)披露義務(wù) ? 五、加重了違法行為的處罰措施 ? 六、增加經(jīng)費撥款 ,強化 SEC的監(jiān)管職能 ? 七、要求美國審計總署加強調(diào)查研究 （一） 法律風(fēng)險管理的意義和背景 6 ? 經(jīng)濟全球化的背景下， 企業(yè)經(jīng)營的法律環(huán)境日益復(fù)雜，企業(yè)生存和發(fā)展面臨諸多風(fēng)險。 ? 閆麗萍律師多次受邀進行法律風(fēng)險管理的演講及培訓(xùn)。 ? 中國政法大學(xué)碩士，曾接受美國辛辛那提大學(xué)全球法律實踐中心國際商法培訓(xùn)。 ? 在近年的執(zhí)業(yè)經(jīng)歷中，曾擔(dān)任多家大型企業(yè)的常年和專項法律顧問，利用大成全球化法律服務(wù)網(wǎng)絡(luò)優(yōu)勢及資本優(yōu)勢為企業(yè)提供投融資、并購重組、風(fēng)險管理體系建設(shè)、改制上市等法律服務(wù)。著作： 《企業(yè)法律風(fēng)險管理操作實務(wù)》、《東盟國家投資流程及國別法律風(fēng)險評估報告》等。企業(yè)的法律監(jiān)管環(huán)境日趨嚴酷，特別是上市公司面臨的監(jiān)管環(huán)境日益嚴格。加強法律風(fēng)險管理，完善合規(guī)和內(nèi)部控制制度，健全法律風(fēng)險識別、監(jiān)控和防范機制，進一步提高企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)層、首席法務(wù)官（總法律顧問、首席合規(guī)官）法律風(fēng)險能應(yīng)對能力，是擺在企業(yè)面前現(xiàn)實而又緊迫的課題。與此同時，國務(wù)院國資委也希望借外腦，包括外請法律事務(wù)公司、咨詢公司、會計師事務(wù)所等第三方，幫助企業(yè)提升管理能力。 企業(yè)法律風(fēng)險管理主要法規(guī)、政策依據(jù) （一）法律風(fēng)險管理的意義和背景 9