iso14001內(nèi)稽講義-wenkub
2023-03-23 03:02:09 本頁(yè)面
【正文】 稽核計(jì)劃 20 環(huán)安部 工務(wù)部 品保部 總經(jīng)理室 廠務(wù)部 ?由某一程序、功能或部門而稽查與 之左右相關(guān)連之作業(yè) ?常與垂直稽核交互作用 水平稽核方式 部門稽核 稽核計(jì)劃 21 稽核之樣本與查核表 (CHECK LIST)來源參考 ? 以往稽核記錄 ? 顧客抱怨 ? 稽核下工程所發(fā)現(xiàn)上工程可能疏失處 ? 環(huán)境手冊(cè) 、 作業(yè)程序 ? 上次稽核缺點(diǎn)矯正結(jié)果 ? 資深管理者之經(jīng)驗(yàn) 稽核計(jì)劃 22 建立查核表的好處 ? 輔助備忘錄 ? 事先決定代表性之樣本 ? 有效利用時(shí)間 ? 提供歷史記錄 稽核計(jì)劃 23 稽核表單格式 ? 稽核進(jìn)度表 ? 稽核查檢表 ? 稽核報(bào)告 ? 缺點(diǎn)改善追蹤表 稽核計(jì)劃 24 稽核計(jì)劃的內(nèi)容 ? 稽核目標(biāo) ? 稽核範(fàn)圍 ? 參考文件 ? 人員任務(wù)分配 ? 時(shí)間 ? 時(shí)程 ? 報(bào)告分發(fā) 稽核計(jì)劃 25 稽核之執(zhí)行 ? 現(xiàn)場(chǎng)收集資料 ? 缺點(diǎn)紀(jì)錄與撰寫報(bào)告 26 現(xiàn)場(chǎng)收集資料 ? 稽核之管制 ? 訪談之技巧 ? 抽樣之技巧 ? 問問題之技巧 稽核之執(zhí)行 27 稽 核 之 管 制 ? 稽核之展開 ? 問對(duì)人及用對(duì)資料 ? 保持清楚的稽核路徑 現(xiàn)場(chǎng)收集資料 28 稽核之展開 ? 實(shí)地稽核展開時(shí) ， 由稽核員先簡(jiǎn)單說明在此地所擬稽核的項(xiàng)目或目的 。 (c)環(huán)境管理方案之執(zhí)行成果。 ? 稽核結(jié)果資訊應(yīng)提交管理階層。 稽核之管制 29 問對(duì)人及用對(duì)資料 ? 開始問問題之前，可請(qǐng)對(duì)方就現(xiàn)在即將評(píng)鑑之項(xiàng)目 – 先提出主要的作業(yè)程序或規(guī)定。 稽核之管制 31 保持清楚的稽核路徑 (Route) ? 例如：在管理部門稽核溝通審查這一項(xiàng)，在工作開始之前，稽核員即說明： 在貴部門中，查核溝通這一項(xiàng)，依計(jì)劃是二 個(gè)小時(shí)的時(shí)間。 ? 被稽核人員易於配合 – 被稽核人員總是知道你下一步要作什麼？ – 應(yīng)該準(zhǔn)備的資料是什麼？ ? 時(shí)間容易控制 – 不會(huì)離題太遠(yuǎn)。 –依程序執(zhí)行 ， 但某些部分 ， 工作人員自行作主變更 。 ?要問對(duì)人： –針對(duì)目前查核的項(xiàng)目，找到真正負(fù)責(zé)的人員進(jìn)行訪談。 –評(píng)審人員也是人，在稽核中也同樣承受著壓力和挑戰(zhàn)。 – 眼睛注視對(duì)方的眼睛，對(duì)對(duì)方回答表現(xiàn)出高度興趣。 訪談之技巧 41 抽樣之技巧 ? 抽樣範(fàn)圍 ? 抽樣的原則 ? 如何選擇具代表性之樣本 ? 樣本數(shù)的大小 現(xiàn)場(chǎng)收集資料 42 抽樣範(fàn)圍 ? 為了驗(yàn)證被稽核部門環(huán)境系統(tǒng)之有 效性，稽核員在稽核現(xiàn)場(chǎng)勢(shì)必要利 用抽樣的方式來查核一些發(fā)生的事 件、文件、工作、產(chǎn)品等，並詢問 相關(guān)的人員，以找出事實(shí)真象。不祇是抽樣前不能決定何者較具代表性 ， 甚至已著手抽取樣本 ， 往往也不易判斷到底抽選得好不好 ， 代表性如何 。 抽樣之技巧 47 樣本數(shù)的大小 ? 抽取樣本時(shí) ， 到底要抽多少個(gè)樣 本 ， 完全由稽核員自行決定 ， 但 如果每種情況祇抽取一個(gè)樣本可能 較為危險(xiǎn) ， 可能為了慎重 ， 抽了一 大堆樣本 ， 在時(shí)間上也是絕對(duì)不允 許的 。 ? 心中隨時(shí)要記住 ， 當(dāng)我問這一個(gè)問題時(shí) ， 目的是為了要查什麼 ， 希望得到的答案是什麼 。 ? 訂有程序 ， 但未依程序執(zhí)行 。 ? 稽核員建議改善 ， 經(jīng)被稽核單位主管
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