【正文】 – 發(fā)生之事實或現(xiàn)象 (What) ?記錄究竟發(fā)生了什麼事。 抽樣之技巧 48 樣本數(shù)的大小 ?2 、 若是已抽的樣本經(jīng)查核之後發(fā)現(xiàn)問 題，最好再進一步抽樣深入調(diào)查。 –稽核的目的是在驗證環(huán)境系統(tǒng)之有效性，而不是來挑毛病，對你個人進行評判，非找到你的缺點不可。 擬查核的幾個大項依序是： ※查核作業(yè)程序 ※查核「誰 /單位」負責 ※查核溝通之來源，溝通之方式 ※在不同類型的接單方式中抽取樣本 ※依作業(yè)程序查核所抽取之樣本如何審查 ※審查作業(yè)中與其他相關部門之界面 (interface) ※審查作業(yè)中與客戶之連繫 稽核之管制 32 保持清楚的稽核路徑 (Route) ? 在工作中，稽核員時時記得提醒對方 ： –「現(xiàn)在我們已查明了訂單的來源，及接 單方式，下面應該要抽取樣本了」。 ? 法規(guī)查核人員 稽核人員的角色與責任 13 稽核人員之人格特質(zhì) ? 溝通技巧 口頭上 、 書面上 ? 圓 通 ? 彈 性 ? 堅 持 ? 客 觀 ? 廉 正 稽核人員的角色與責任 14 獨 立 性 ? 稽核人員須獨立於被稽核單位 稽核人員的角色與責任 15 稽 核 計 劃 ? 稽核準備 ? 稽核頻率決定因素 ? 稽核的策略 ? 稽核之樣本與查核表 (CHECK LIST)來源參考 ? 建立查核表單的好處 ? 稽核表單的格式 ? 稽核計劃的內(nèi)容 16 稽 核 準 備 ? 在稽核之前必需先確定 ， 將被稽核的這一個環(huán)境管理系統(tǒng)已有書面化之系統(tǒng) ， 如環(huán)境手冊 、 作業(yè)程序 。 –工作人員所作的事 ， 沒有制訂任何程序 。 抽樣之技巧 43 抽樣的原則 ? 在理論上，抽取樣本應取最具代表性之樣本 。 ? 訂有程序 ， 依程序執(zhí)行 ， 但程序有缺陷 。 矯正措施跟催 65 管理階層的參與 ? 管理階層必須確保矯正措施有效地實施及評估環(huán)境目標標的之改善提升。 ? 訂有程序 ， 但未依程序執(zhí)行 。 訪談之技巧 41 抽樣之技巧 ? 抽樣範圍 ? 抽樣的原則 ? 如何選擇具代表性之樣本 ? 樣本數(shù)的大小 現(xiàn)場收集資料 42 抽樣範圍 ? 為了驗證被稽核部門環(huán)境系統(tǒng)之有 效性，稽核員在稽核現(xiàn)場勢必要利 用抽樣的方式來查核一些發(fā)生的事 件、文件、工作、產(chǎn)品等，並詢問 相關的人員，以找出事實真象。 –依程序執(zhí)行 ， 但某些部分 ， 工作人員自行作主變更 。 ? 稽核結(jié)果資訊應提交管理階層。 – 不會漏東忘西，或是跑來跑去。 – 良好的溝通技巧源於：問、傾聽、少發(fā)言。 抽樣之技巧 49 問問題之技巧 ? 問對問題 ? 選擇問題 ? 問題之型式 現(xiàn)場收集資料 50 問對問題 ? 問對問題的前題 目標要清楚 。 (但以記錄其職位為宜 ， 如非必要 ， 儘可能不要記錄人名如製一課課長 ， 插件操作員等 )。 – 當時未參與稽核，但事後執(zhí)行追蹤的人員， 其工作時所能得到的線索，祇有「缺點報告」 上所敘述的文句而已，因此稽核員再敘述缺 點時，應以「拿給不相干的人看也看的懂」 的心情著手。 –相關資料之取得 ， 也易於了解選擇何種樣品為宜 抽樣之技巧 46 如何選擇具代表性之樣本 –更可以依下列之方向加以考慮 ?該部門主要的功能是什麼 ?該部門所負責的權(quán)責是什麼 ?若有錯誤發(fā)生時 ， 其處理之方式 –事前充分的準備 ， 如妥當準備查核表 ，用以規(guī)範取樣的重點及方向 ， 較易抽取到具有代表性之樣本 。 訪談之