【正文】 的部件 、 能源等的輸入和生產(chǎn)的產(chǎn)品及廢棄物 、 排水 、 排氣等輸出 。 哈爾濱新新認(rèn)證咨詢有限公司 5/7/2023 規(guī)劃 環(huán)境因素 1） 組織應(yīng)在自身可控制或可影響范圍內(nèi) ， 建立并保持決定活動 、 產(chǎn)品和服務(wù)中環(huán)境因素的程序 。 哈爾濱新新認(rèn)證咨詢有限公司 5/7/2023 2） 對環(huán)境方針的規(guī)定應(yīng)當(dāng)做到意義明確 ， 使內(nèi) 、 外相關(guān)方都易于理解 。 哈爾濱新新認(rèn)證咨詢有限公司 5/7/2023 九 、 環(huán)境管理體系審核準(zhǔn)則 (environmental management system audit criteria) [定義 ] ISO14011： 1996對環(huán)境管理體系審核準(zhǔn)則的定義是： 審核員用來作為參照 ， 與所收集到的關(guān)于該組織環(huán)境管理體系審 核證據(jù)進(jìn)行比較的方針 、 慣例 、 程序或要求 ， 如 ISO14001中提到 的要求 ， 以及其他適用的環(huán)境管理體系要求 。 哈爾濱新新認(rèn)證咨詢有限公司 5/7/2023 七 、 環(huán)境審核 (environmental audit) [定義 ] ISO14010： 1996對環(huán)境審核的定義為： 客觀地獲取審核證據(jù)并予以評價(jià) ， 以判斷特定的環(huán)境活動 、 事件 、 狀況 、 管理體系 ， 或有關(guān)上述事項(xiàng)的信息是否符合審核準(zhǔn)則的一個(gè)以文件支持的 系統(tǒng)化驗(yàn)證過程 ， 包括將這一過程的結(jié)果呈報(bào)委托方 。 但是 ， 需要 注意的是 ， 在內(nèi)部環(huán)境管理體系審核中 ， 有時(shí)將受審核的對象組織稱為受審核部門 ， 將接受審核的個(gè)人稱為受審核者 。 哈爾濱新新認(rèn)證咨詢有限公司 5/7/2023 [要點(diǎn) ] 內(nèi)部環(huán)境審核員為得出受審核部門是否符合審核準(zhǔn)則 ， 則必須有 審核證據(jù) 。 哈爾濱新新認(rèn)證咨詢有限公司 5/7/2023 四 、 審核結(jié)論 (audit conclusion) [定義 ] ISO14010： 1996對審核結(jié)論的定義是： 審核員關(guān)于審核主題事項(xiàng)的專業(yè)判斷或意見 ， 它應(yīng)基于并僅限于 審核員根據(jù) 審核發(fā)現(xiàn) 所做的論證 。 在內(nèi)部環(huán)境審核中 ， 由于內(nèi)部環(huán)境審核員對組織的規(guī)定 、 標(biāo)準(zhǔn)很 熟悉 ， 所以可望比外部審核員能更細(xì)致深入地進(jìn)行審核 。 注： 審核證據(jù)可以是定性的或定量的 ， 供審核員用來判斷是否符合審核準(zhǔn)則 ． 審核證據(jù)通常來自審核范圍內(nèi)所進(jìn)行的面談 、 文件審閱 、 對活動與情況的觀察 、 測量與試驗(yàn)結(jié)果或其他方法 。 哈爾濱新新認(rèn)證咨詢有限公司 5/7/2023 二 、 審核準(zhǔn)則 (audit criteria) [定義 ] ISO14010： 1996對審核準(zhǔn)則的定義是： 審核員用來作為參照 ， 與所收集的關(guān)于主題事項(xiàng)的審核證據(jù)進(jìn)行 比較的方針 、 慣例 、 程序或要求 。 哈爾濱新新認(rèn)證咨詢有限公司 5/7/2023 三 、 審核發(fā)現(xiàn) (audit findings) [定義 ] ISO14010： 1996對審核發(fā)現(xiàn)的定義是： 將收集的審核證據(jù)與審核準(zhǔn)則進(jìn)行比較所得出的 評價(jià)結(jié)果 。 [要點(diǎn) ] 內(nèi)部環(huán)境審核員實(shí)施內(nèi)部環(huán)境審核后所下的結(jié)論有三種情況： a)符合審核標(biāo)準(zhǔn)； b)基本符合 ， 但有一些需糾正之處； c)不符合 ， 存在環(huán)境管理體系 (EMS)上的重大缺陷 ， 必須立即糾正 。 作為審核證據(jù) ， 主要有： a) 文件； b) 記錄； c) 設(shè)備 、 裝置； d) 現(xiàn)場觀察到的事實(shí) ； e) 口頭發(fā)言等 。 哈爾濱新新認(rèn)證咨詢有限公司 5/7/2023 六 、 委托方 (client) [定義 ] 1S014010： 1996對委托方的定義為： 委托進(jìn)行審核的組織 。 [要點(diǎn) ] 基于 ISOl4001標(biāo)準(zhǔn)所進(jìn)行的內(nèi)部環(huán)境管理體系審核 ， 目的是客觀地評價(jià)受審核部門的環(huán)境管理體系是否符合審核準(zhǔn)則 ， 并將這一評價(jià)報(bào)告最高管理層 。 [要點(diǎn) ] ISO14001標(biāo)準(zhǔn)之外 ， 還有組織制定的規(guī)定 、 標(biāo)準(zhǔn) 、 相關(guān)的法律 、 法規(guī)等都是內(nèi)部環(huán)境管理體系審核中環(huán)境管理體系審核準(zhǔn)則的組成部分 。 3） 環(huán)境方針應(yīng)進(jìn)行定期的評審與修訂 ， 以反映不斷變化的條件和信息 。 2） 組織應(yīng)在設(shè)定環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)時(shí) ， 考慮重大環(huán)境因素 。 6） 應(yīng)確認(rèn)過去 、 現(xiàn)在和將來的活動 、 產(chǎn)品或服務(wù)所引起的環(huán)境因素 。 2） 在建立與評審目標(biāo)和指標(biāo)時(shí) ， 應(yīng)考慮法律與其他要求 ， 自身的重要環(huán)境因素 、 可選技術(shù)方案 、 財(cái)務(wù) 、 運(yùn)行和經(jīng)營要求 ， 以及各相關(guān)方的觀點(diǎn) 。 3） 如果一個(gè)項(xiàng)目涉及到新的開發(fā)和新的或修改的活動 、 產(chǎn)品或服務(wù) ，應(yīng)對有關(guān)方案進(jìn)行修訂 ， 以確保環(huán)境管理與之適應(yīng) 。 7） 對于安裝工作或工藝上的重大修改 ， 應(yīng)從計(jì)劃 、 設(shè)計(jì) 、 施工 、 試運(yùn)行 、 運(yùn)行 ， 以及根據(jù)組織決定的適當(dāng)時(shí)間予以關(guān)閉等方面考慮 。 哈爾濱新新認(rèn)證咨詢有限公司 5/7/2023 培訓(xùn) 、 意識和能力 1） 應(yīng)有規(guī)定培訓(xùn)必要性的文件 。 5） 應(yīng)確保專門從事環(huán)境管理職員所需的經(jīng)驗(yàn) 、 能力 、 培訓(xùn)的水平 。 哈爾濱新新認(rèn)證咨詢有限公司 5/7/2023 環(huán)境管理體系文件 1） 關(guān)于環(huán)境手冊 、 文件體系 ， 應(yīng)有包含下列內(nèi)容的特定的書面或電子文件： a) 對環(huán)境管理體系的必要項(xiàng)目 ， 明確其體系化及相互關(guān)系； b) 管理相關(guān)文件的途徑 。 2） 文件應(yīng)易于讀懂 。 哈爾濱新新認(rèn)證咨詢有限公司 5/7/2023 運(yùn)行控制 1） 明確對應(yīng)于由環(huán)境方針及環(huán)境影響評價(jià)導(dǎo)出的目標(biāo)和指標(biāo)應(yīng)實(shí)施什么 、 開展什么樣的活動 。 5） 應(yīng)規(guī)定提供供應(yīng)方和承包方的業(yè)務(wù)中的環(huán)境問題會有什么關(guān)聯(lián)的環(huán)境信息的程序 。 4） 應(yīng)定期地對假設(shè)事故和緊急事態(tài)進(jìn)行實(shí)地演習(xí) 。 4） 應(yīng)建立并保持一個(gè)文件化的程序 ， 以定期評價(jià)對有關(guān)環(huán)境法律 、法規(guī)的遵循情況 。 4） 在調(diào)查不符合 ， 查明不符合原因的同時(shí) ， 也要明確必要的糾正措施 ， 并規(guī)定 、 保持糾正程序 。 3） 環(huán)境記錄應(yīng)易讀 、 標(biāo)識明確 ， 具備對相關(guān)活動 、 產(chǎn)品或服務(wù)的可追溯性 。 7） 應(yīng)對機(jī)密業(yè)務(wù)信息的管理予以考慮 。 3） 審核方案和審核日程的制定 ， 應(yīng)立足于所涉及活動的環(huán)境重要性和前次審核的結(jié)果 。 哈爾濱新新認(rèn)證咨詢有限公司 5/7/2023 管理評審 1） 應(yīng)用文件明確管理層評審 。 5） 評審范圍應(yīng)當(dāng)全面 ， 但不必在一次評審中涉及環(huán)境管理體系的所有要素 ， 同時(shí)評審過程可延續(xù)一段時(shí)期 。 哈爾濱新新認(rèn)證咨詢有限公司 5/7/2023 管理評審 哈爾濱新新認(rèn)證咨詢有限公司 環(huán)境方針 目標(biāo)和指標(biāo) 法律與其他要求 環(huán)境管理方案 環(huán)境因素 環(huán)境管理體系文件 運(yùn)行控制 應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng) 組織結(jié)構(gòu)和職責(zé) 培訓(xùn)、意識和能力 信息交流 不符合、糾正與預(yù)防措施 監(jiān)測和測量 記錄 環(huán)境管理體系審核 5/7/2023 本章思考題： 1． 環(huán)境方針的作用是什么 ？ 制定時(shí)應(yīng)包括什么要素 ？ 2． 為什么說確定環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)時(shí) ， 應(yīng)以重大環(huán)境因素和影響為基礎(chǔ) ？ 3． 環(huán)境管理方案的主要內(nèi)容是什么 ？ 4． 編寫環(huán)境管理體系文件時(shí)應(yīng)考慮哪些因素 ? 5． 定期的環(huán)境管理體系審核有何重要意義 ? 6． 如何保證環(huán)境管理體系運(yùn)行的有效性 ？ 7． 在 EMS中保證執(zhí)行環(huán)境管理方案的關(guān)鍵要素是什么 ?如何實(shí)施 ？ 8． 記錄應(yīng)包括的內(nèi)容有哪些方面 ？ 9． 糾正和預(yù)防措施文件化程序應(yīng)掌握的要點(diǎn)是什么 ？ 10． 闡述不符合評審后的處理方法 。 5/7/2023 二 、 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的范圍 首先確認(rèn)環(huán)境管理體系所覆蓋的范圍 ， 將這一覆蓋范圍視為審核對 象 。 ● 由于各自現(xiàn)場設(shè)施或規(guī)模的不同而導(dǎo)致的責(zé)任 、 適用的法律 、 法規(guī)及其他要求事項(xiàng)的差別不應(yīng)有本質(zhì)上的變化 ， 要在一定的差別范圍內(nèi)； ● 考慮現(xiàn)場的規(guī)模和業(yè)務(wù)的變動 ， 可以在任何現(xiàn)場進(jìn)行抽樣或隨機(jī)抽樣 。 例如 ， 搬家公司的實(shí)際工作現(xiàn)場是不固定的 ， 可在其實(shí)際服務(wù)的部分現(xiàn)場進(jìn)行審核 。 哈爾濱新新認(rèn)證咨詢有限公司 5/7/2023 第二節(jié) 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的特點(diǎn) 一、環(huán)境審核的種類 哈爾濱新新認(rèn)證咨詢有限公司 第二方審核 (外部環(huán)境管理體系審核 ) 第三方審核 (外部環(huán)境管理體系審核 ) 第一方審核 (內(nèi)部環(huán)境管理體系審核 ) 環(huán)境管理體系審核 環(huán)境審核 環(huán)境行為符合性審核 清潔生產(chǎn)審核 應(yīng)負(fù)責(zé)任審核 環(huán)境標(biāo)志審核 5/7/2023 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核 (第一方審核 ) 顧名思義 ， 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核是組織內(nèi)部的審核員對自身組織的審核 。 審核方和受審核方屬同一集團(tuán)企業(yè) ， 但均為獨(dú)立的法人時(shí)也屬這種情況 。 哈爾濱新新認(rèn)證咨詢有限公司 5/7/2023 二 、 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的特點(diǎn) 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核和管理評審一樣是建立 、 保持環(huán)境管理體系中最重要的工具 。 與此不同 ，內(nèi)部環(huán)境管理體系審核可以花較長時(shí)間對某一領(lǐng)域進(jìn)行細(xì)致審核 ， 即可以突出重點(diǎn) 。 有些組織將不符合的多少直接和經(jīng)濟(jì)利益聯(lián)系在一起 ， 這樣會影響內(nèi)部審核的效果和公正性 ， 從原則上講是不能提倡的 。 無論內(nèi)部環(huán)境管理體系審核還是外部環(huán)境管理體系審核 ， 環(huán)境審核員最重要的責(zé)任就是評價(jià)符合和不符合 ， 確認(rèn)糾正和預(yù)防措施的有效性 。 對部門負(fù)責(zé)人來講 ， 重要的是積極采取解決問題的行動 。 哈爾濱新新認(rèn)證咨詢有限公司 5/7/2023 三 、 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的正面效應(yīng) 不僅能在形式上而且能在實(shí)質(zhì)效果上進(jìn)行審核 。 內(nèi)部環(huán)境審核員能對不符合提出有效的具體的意見 ， 對考慮技術(shù)對策會有幫助 。 哈爾濱新新認(rèn)證咨詢有限公司 5/7/2023 三 、 審核組 在選用環(huán)境審核組成員時(shí) ， 在考慮經(jīng)驗(yàn)專門知識的同時(shí) ， 應(yīng)特別注意以下事項(xiàng)： 審核組成員和受審核方之間的可能利害沖突； 審核員應(yīng)客觀 、 公正； 審核員具有判斷能力； 哈爾濱新新認(rèn)證咨詢有限公司 5/7/2023 四 、 委托方的任務(wù) 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的委托方是組織的最高管理層 ， 委托方的責(zé)任及活動為： 決定審核的必要性 ． 規(guī)定審核的目的 確認(rèn)審核計(jì)劃； 確認(rèn)環(huán)境管理體系審核標(biāo)準(zhǔn)； 為實(shí)施審核提供相應(yīng)的資源 ， 賦于相應(yīng)權(quán)限； 接受審核報(bào)告 ， 確認(rèn)最終改進(jìn)方案 。 審核活動是由內(nèi)部還是外部人員承擔(dān) ， 由委托方?jīng)Q定 。 哈爾濱新新認(rèn)證咨詢有限公司 5/7/2023 三 、 系統(tǒng)化 ISO14010： 1996—— 環(huán)境審核應(yīng)根據(jù)通用原則和針對相應(yīng)類型 環(huán)境審核的指南予以實(shí)施 。 除非出于審核中個(gè)別特性的特殊需要 ， 方可出現(xiàn)與其他類型審核程序的差別 。 由于環(huán)境審核在一定程度上要受到時(shí)間和資源的限制 ， 審核中收 集到的審核證據(jù)不可避免地只是可得信息的樣本 ， 因而所有類型的環(huán) 境審核中都必然地具有不確定性因素 。 六 、 審核報(bào)告 審核報(bào)告的內(nèi)容一般包括： 審核目的 審核范圍 審核準(zhǔn)則 哈爾濱新新認(rèn)證咨詢有限公司 5/7/2023 審核組組成 審核綜述 審核結(jié)論 糾正措施追蹤驗(yàn)證 。 5． 為什么說在內(nèi)部環(huán)境管理體系審核中 ， 獨(dú)立審核是極其重要的 ？ 哈爾