【正文】 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核 （第一版） 哈爾濱新新認(rèn)證咨詢有限公司 二 OO二 年十二月 5/7/2023 5/7/2023 5/7/2023 第一章 基本術(shù)語 第二章 ISO14001標(biāo)準(zhǔn)要點(diǎn) 第三章 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核概論 第四章 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核方法 哈爾濱新新認(rèn)證咨詢有限公司 5/7/2023 第一章 基本術(shù)語 一 、 審核證據(jù) (audit evidence) [定義 ] ISO14010： 1996對(duì)審核證據(jù)的定義是： 關(guān)于事實(shí)的 可驗(yàn)證 的信息 、 記錄或陳述 。 注： 審核證據(jù)可以是定性的或定量的 ， 供審核員用來判斷是否符合審核準(zhǔn)則 ． 審核證據(jù)通常來自審核范圍內(nèi)所進(jìn)行的面談 、 文件審閱 、 對(duì)活動(dòng)與情況的觀察 、 測(cè)量與試驗(yàn)結(jié)果或其他方法 。 哈爾濱新新認(rèn)證咨詢有限公司 5/7/2023 二 、 審核準(zhǔn)則 (audit criteria) [定義 ] ISO14010： 1996對(duì)審核準(zhǔn)則的定義是： 審核員用來作為參照 ， 與所收集的關(guān)于主題事項(xiàng)的審核證據(jù)進(jìn)行 比較的方針 、 慣例 、 程序或要求 。 注： 要求可包括 (但不僅限于 )標(biāo)準(zhǔn) 、 指南 、 組織的要求 、 法律 、 法規(guī)要求等 。 [要點(diǎn) ] 作為 EMS的審核準(zhǔn)則 ， 首先應(yīng)是 ISO14001標(biāo)準(zhǔn) ， 其次是各種規(guī)定 、 標(biāo)淮等 。 在內(nèi)部環(huán)境審核中 ， 由于內(nèi)部環(huán)境審核員對(duì)組織的規(guī)定 、 標(biāo)準(zhǔn)很 熟悉 ， 所以可望比外部審核員能更細(xì)致深入地進(jìn)行審核 。 哈爾濱新新認(rèn)證咨詢有限公司 5/7/2023 三 、 審核發(fā)現(xiàn) (audit findings) [定義 ] ISO14010： 1996對(duì)審核發(fā)現(xiàn)的定義是： 將收集的審核證據(jù)與審核準(zhǔn)則進(jìn)行比較所得出的 評(píng)價(jià)結(jié)果 。 注： 審核發(fā)現(xiàn)是編寫審核報(bào)告的基礎(chǔ) 。 [要點(diǎn) ] 將審核發(fā)現(xiàn)與審核準(zhǔn)則相對(duì)照 、 通常可分為三類： a) 嚴(yán)重不符合； b) 一般不符合； c) 觀察項(xiàng) 。 哈爾濱新新認(rèn)證咨詢有限公司 5/7/2023 四 、 審核結(jié)論 (audit conclusion) [定義 ] ISO14010： 1996對(duì)審核結(jié)論的定義是： 審核員關(guān)于審核主題事項(xiàng)的專業(yè)判斷或意見 ， 它應(yīng)基于并僅限于 審核員根據(jù) 審核發(fā)現(xiàn) 所做的論證 。 [要點(diǎn) ] 內(nèi)部環(huán)境審核員實(shí)施內(nèi)部環(huán)境審核后所下的結(jié)論有三種情況： a)符合審核標(biāo)準(zhǔn)； b)基本符合 ， 但有一些需糾正之處； c)不符合 ， 存在環(huán)境管理體系 (EMS)上的重大缺陷 ， 必須立即糾正 。 在上述 b)、 c)兩種情況下 ， 內(nèi)部環(huán)境審核員必須要求受審核部門采取 糾正措施 ， 內(nèi)審員可以和受審核部門討論糾正措施的具體方法 。 審核結(jié)論作為報(bào)告書必須文件化 ， 然后將其發(fā)送至最高管理層 、 管 理者代表 、 有關(guān)部門負(fù)責(zé)人等 。 哈爾濱新新認(rèn)證咨詢有限公司 5/7/2023 [要點(diǎn) ] 內(nèi)部環(huán)境審核員為得出受審核部門是否符合審核準(zhǔn)則 ， 則必須有 審核證據(jù) 。 作為審核證據(jù) ， 主要有： a) 文件； b) 記錄； c) 設(shè)備 、 裝置； d) 現(xiàn)場(chǎng)觀察到的事實(shí) ； e) 口頭發(fā)言等 。 哈爾濱新新認(rèn)證咨詢有限公司 5/7/2023 五 、 受審核方 （ auditee） 受審核的組織 。 [要點(diǎn) ] 這里所謂的受審核方不是指一個(gè)人 ， 而是一個(gè)組織 ， 就組織而言 ， 既有幾個(gè)人規(guī)模的小部門 ， 也有超過 多 人的大部門 。 但是 ， 需要 注意的是 ， 在內(nèi)部環(huán)境管理體系審核中 ， 有時(shí)將受審核的對(duì)象組織稱為受審核部門 ， 將接受審核的個(gè)人稱為受審核者 。 哈爾濱新新認(rèn)證咨詢有限公司 5/7/2023 六 、 委托方 (client) [定義 ] 1S014010： 1996對(duì)委托方的定義為： 委托進(jìn)行審核的組織 。 注： 委托方可以是受審核方 ， 或是 擁有法定或合同權(quán)力 提出審核委托的其他組織 。 [要點(diǎn) ] 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的委托方是最高管理層 ， 審核員有義務(wù)向最高管理層報(bào)告審核結(jié)果 。 哈爾濱新新認(rèn)證咨詢有限公司 5/7/2023 七 、 環(huán)境審核 (environmental audit) [定義 ] ISO14010： 1996對(duì)環(huán)境審核的定義為： 客觀地獲取審核證據(jù)并予以評(píng)價(jià) ， 以判斷特定的環(huán)境活動(dòng) 、 事件 、 狀況 、 管理體系 ， 或有關(guān)上述事項(xiàng)的信息是否符合審核準(zhǔn)則的一個(gè)以文件支持的 系統(tǒng)化驗(yàn)證過程 ， 包括將這一過程的結(jié)果呈報(bào)委托方 。 [要點(diǎn) ] 基于 ISOl4001標(biāo)準(zhǔn)所進(jìn)行的內(nèi)部環(huán)境管理體系審核 ， 目的是客觀地評(píng)價(jià)受審核部門的環(huán)境管理體系是否符合審核準(zhǔn)則 ， 并將這一評(píng)價(jià)報(bào)告最高管理層 。 因此 ， 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的要點(diǎn)有兩個(gè)： a)與審核準(zhǔn)則相比較 ， 決定是否符合； b)向最高管理層報(bào)告評(píng)價(jià)結(jié)果； 哈爾濱新新認(rèn)證咨詢有限公司 5/7/2023 八 、 環(huán)境管理體系審核 (environmental management system audit) [定義 ] ISO14011： 1996對(duì)環(huán)境管理體系審核的定義為： 客觀地獲取審核證據(jù)并予以評(píng)價(jià) ， 以判斷一個(gè)組織的環(huán)境管理體 系是否符合所規(guī)定的環(huán)境管理體系審核準(zhǔn)則的一個(gè)以文件支持的 系統(tǒng)化驗(yàn)證過程 ， 包括將這一過程的結(jié)果呈報(bào)委托方 。 [要點(diǎn) ] 內(nèi)部環(huán)境審核中的環(huán)境管理體系審核在原則上和外部環(huán)境管理體 系審核是一樣的要求 。 哈爾濱新新認(rèn)證咨詢有限公司 5/7/2023 九 、 環(huán)境管理體系審核準(zhǔn)則 (environmental management system audit criteria) [定義 ] ISO14011： 1996對(duì)環(huán)境管理體系審核準(zhǔn)則的定義是： 審核員用來作為參照 ， 與所收集到的關(guān)于該組織環(huán)境管理體系審 核證據(jù)進(jìn)行比較的方針 、 慣例 、 程序或要求 ， 如 ISO14001中提到 的要求 ， 以及其他適用的環(huán)境管理體系要求 。 [要點(diǎn) ] ISO14001標(biāo)準(zhǔn)之外 ， 還有組織制定的規(guī)定 、 標(biāo)準(zhǔn) 、 相關(guān)的法律 、 法規(guī)等都是內(nèi)部環(huán)境管理體系審核中環(huán)境管理體系審核準(zhǔn)則的組成部分 。 哈爾濱新新認(rèn)證咨詢有限公司 5/7/2023 本章思考題： 1． 為什么說審核發(fā)現(xiàn)是編寫審核報(bào)告的基礎(chǔ) ? 2. 審核證據(jù) 、 審核發(fā)現(xiàn)與審核結(jié)論的關(guān)系 ？ 3． 審核證據(jù)與環(huán)境管理體系審核準(zhǔn)則的關(guān)系 ？ 4． 環(huán)境審核和環(huán)境管理體系審核的關(guān)系 ？ 5． 如何理解審核準(zhǔn)則 ? 哈爾濱新新認(rèn)證咨詢有限公司 5/7/2023 第二章 ISO14001標(biāo)準(zhǔn)要點(diǎn) 總要求 “ 組織應(yīng)建立并保持環(huán)境管理體系 ” ， 這是總的要求 。 哈爾濱新新認(rèn)證咨詢有限公司 5/7/2023 環(huán)境方針 1） 最高管理者制定本組織的環(huán)境方針并確保它： a) 適合于組織的活動(dòng) 、 產(chǎn)品或服務(wù)的性質(zhì) 、 規(guī)模與環(huán)境影響； b) 包括對(duì)持續(xù)改進(jìn)和污染預(yù)防的承諾； c) 包括對(duì)遵守有關(guān)環(huán)境法律 、 法規(guī)和組織應(yīng)遵守的其他要求的承諾； d) 明確應(yīng)建立和評(píng)審環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)； e) 形成文件 ， 付諸實(shí)施 ， 予以保持 ， 并傳達(dá)到全體員工； f) 可為公眾所獲取 。 哈爾濱新新認(rèn)證咨詢有限公司 5/7/2023 2） 對(duì)環(huán)境方針的規(guī)定應(yīng)當(dāng)做到意義明確 ， 使內(nèi) 、 外相關(guān)方都易于理解 。 3） 環(huán)境方針應(yīng)進(jìn)行定期的評(píng)審與修訂 ， 以反映不斷變化的條件和信息 。 4） 應(yīng)明確環(huán)境方針的適用范圍 。 5） 若組織的上級(jí)組織制定有環(huán)境方針 ， 則組織的環(huán)境方針應(yīng)與后者吻合 。 哈爾濱新新認(rèn)證咨詢有限公司 5/7/2023 規(guī)劃 環(huán)境因素 1） 組織應(yīng)在自身可控制或可影響范圍內(nèi) ， 建立并保持決定活動(dòng) 、 產(chǎn)品和服務(wù)中環(huán)境因素的程序 。 2） 組織應(yīng)在設(shè)定環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)時(shí) ， 考慮重大環(huán)境因素 。 3） 環(huán)境因素意的信息應(yīng)經(jīng)常更新 。 4） 作為重大環(huán)境因素 ， 主要包括： a) 向大氣的排放； b) 向水體的排放； c) 廢棄物管理； d) 土地污染； e) 原材料和自然資源的使用； f) 其他的地區(qū)性環(huán)境問題 。 哈爾濱新新認(rèn)證咨詢有限公司 5/7/2023 5） 在確定環(huán)境因素的過程中 ， 應(yīng)考慮以下事項(xiàng)引起的顯著影響： a) 正常的作業(yè)條件 、 停止和開始時(shí)的非日常條件等 ， 常識(shí)性的可預(yù)測(cè)的緊急情況； b) 法律和法規(guī)的要求； c) 生產(chǎn)時(shí)使用的部件 、 能源等的輸入和生產(chǎn)的產(chǎn)品及廢棄物 、 排水 、 排氣等輸出 。 6） 應(yīng)確認(rèn)過去 、 現(xiàn)在和將來的活動(dòng) 、 產(chǎn)品或服務(wù)所引起的環(huán)境因素 。 a) 應(yīng)確認(rèn)材料變更等對(duì)環(huán)境的影響； b) 應(yīng)明確產(chǎn)品的使用方法 、 廢棄方法 。 哈爾濱新新認(rèn)證咨詢有限公司 5/7/2023 法律與其他要求 1） 組織應(yīng)建立并保持程序 ， 用來確定適用于其活動(dòng) 、 產(chǎn)品與服務(wù)中環(huán)境因素的法律 ， 以及其他應(yīng)遵守的要求 ， 并建立獲取這些法律和要求的渠道 。 2） 組織應(yīng)遵守的其他要求示例： a) 行業(yè)規(guī)范； b) 與有關(guān)機(jī)構(gòu)的協(xié)定； c) 非法規(guī)性指南； 哈爾濱新新認(rèn)證咨詢有限公司 5/7/2023 目標(biāo)和指標(biāo) 1） 應(yīng)規(guī)定設(shè)立環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)的程序并文件化 。 2） 在建立與評(píng)審目標(biāo)和指標(biāo)時(shí) ， 應(yīng)考慮法律與其他要求 ， 自身的重要環(huán)境因素 、 可選技術(shù)方案 、 財(cái)務(wù) 、 運(yùn)行和經(jīng)營(yíng)要求 ， 以及各相關(guān)方的觀點(diǎn) 。 3） 環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)應(yīng)滿足以下項(xiàng)目： a) 符合環(huán)境方針； b) 目標(biāo)應(yīng)具體 ， 指標(biāo)應(yīng)現(xiàn)實(shí)可測(cè)量； c) 應(yīng)考慮污染預(yù)防的手段； d) 應(yīng)采用經(jīng)濟(jì)上高效率低成本的最佳技術(shù) 。 哈爾濱新新認(rèn)證咨詢有限公司 5/7/2023 1） 為達(dá)到環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo) ， 應(yīng)制定并保持環(huán)境規(guī)劃并使之文件化 。 2） 規(guī)劃應(yīng)滿足： a) 應(yīng)使各相關(guān)部門及階層的目標(biāo) 、 指標(biāo)及其責(zé)任者明確化； b) 應(yīng)有實(shí)現(xiàn)目標(biāo)和指標(biāo)的方法和時(shí)間表 。 3） 如果一個(gè)項(xiàng)目涉及到新的開發(fā)和新的或修改的活動(dòng) 、 產(chǎn)品或服務(wù) ，應(yīng)對(duì)有關(guān)方案進(jìn)行修訂 ， 以確保環(huán)境管理與之適應(yīng) 。 4） 方案中應(yīng)包括對(duì)新活動(dòng)的環(huán)境評(píng)審 。 5） 對(duì)現(xiàn)行的或新增的活動(dòng) 、 產(chǎn)品或服務(wù) ， 方案中應(yīng)包括對(duì)計(jì)劃 、 設(shè)計(jì) 、 生產(chǎn) 、 營(yíng)銷和處置的考慮 。 6） 對(duì)于產(chǎn)品 ， 應(yīng)考慮設(shè)計(jì) 、 材料 、 加工 、 使用及最終處置等方面 。 7） 對(duì)于安裝工作或工藝上的重大修改 ， 應(yīng)從計(jì)劃 、 設(shè)計(jì) 、 施工 、 試運(yùn)行 、 運(yùn)行 ， 以及根據(jù)組織決定的適當(dāng)時(shí)間予以關(guān)閉等方面考慮 。 哈爾濱新新認(rèn)證咨詢有限公司 5/7/2023 實(shí)施與運(yùn)行 組織結(jié)構(gòu)及職責(zé) 1） 應(yīng)對(duì)組織的作用 、 職責(zé)和權(quán)限作出明確規(guī)定 ， 形成文件并予以傳達(dá) 。 2） 管理者應(yīng)為環(huán)境管理體系的實(shí)施與控制提供必要的資源 (人力資源 、專項(xiàng)技能 、 技術(shù)及財(cái)力 )。 3） 最高管理者應(yīng)任命在下列事項(xiàng)中擁有權(quán)限和責(zé)任的管理者代表： a) 確保按照本標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定建立 、 實(shí)施與保持環(huán)境管理體系的要求； b) 為改進(jìn)環(huán)境管理體系 ， 向最高管理者匯報(bào) EMS實(shí)績(jī) 。 哈爾濱新新認(rèn)證咨詢有限公司 5/7/2023 培訓(xùn) 、 意識(shí)和能力 1） 應(yīng)有規(guī)定培訓(xùn)必要性的文件 。 2） 應(yīng)要求其工作可能對(duì)環(huán)境產(chǎn)生重大影響的所有人員都經(jīng)過相應(yīng)的培訓(xùn) ， 并且應(yīng)有相應(yīng)的程序文件 。 3） 應(yīng)建立并保持一套程序 ， 使處于每一有關(guān)職能與層次的人員都意識(shí)到：