【正文】 境審核指南 審核程序 環(huán)境管理體系審核 ?GB/T240121996 idt ISO 14012 環(huán)境審核指南 環(huán)境審核員資格要求 3/11/2023 14 XINXIN SUMMER ISO 14004和 14001關系 ISO14001是規(guī)范，只提出 EMS的要求，未指出方法和 途徑； ISO14004是指南，指導組織如何做才能滿足 ISO14001標準要求，可作為組織的內(nèi)部管理工具 ISO14001要求必須滿足， ISO14004可不做到 ISO14001是認證審核準則， ISO14004不是 ISO14004標準的模式是描述 EMS的建立過程的， ISO14001標準的模式是描述 EMS建成后的運行狀態(tài)的 3/11/2023 15 XINXIN SUMMER ISO14001和 ISO9001的聯(lián)系 ?ISO 9000顧客的需求（產(chǎn)品質(zhì)量標準） ISO 14000法律、法規(guī)及其他要求； ?是組織管理體系的組成部分； ?都是自愿性的國際標準； ?遵循相同的管理系統(tǒng)原理，要求文件化體系； ?通過體系建立、運行和改進實現(xiàn)方針和目標； ?體系結(jié)構和運行模式接近， PDCA循環(huán)實現(xiàn)改進部分要素相同； ?都可能成為貿(mào)易的條件，意在消除貿(mào)易壁壘。 3/11/2023 2 XINXIN SUMMER 第一章：環(huán)境管理體系概述 3/11/2023 3 XINXIN SUMMER 第一節(jié)： ISO 14000環(huán)境管理系列標準產(chǎn)生的背景 3/11/2023 4 XINXIN SUMMER ISO14000產(chǎn)生的背景 當前的環(huán)境問題 ?全球環(huán)境問題 溫室效應與氣候變化； 臭氧層破壞； 有毒有害化學物質(zhì)污染與越境轉(zhuǎn)移； 海洋污染和海洋保護問題； 生物多樣性破壞與保護問題； 生態(tài)環(huán)境惡化； 3/11/2023 5 XINXIN SUMMER ISO14000產(chǎn)生的背景 ?全球環(huán)境惡化帶來的壓力； ?從七十年代開始的大量環(huán)境公約的相繼出臺； ?ISO于 1991年建立了環(huán)境戰(zhàn)略咨詢組（ SAGE）； ?1993年成立 TC207技術委員會，并于 1993年 6月 1日召開了第一次全體會議； ?各國環(huán)境標準的增加推動了 ISO14000系列標準的發(fā)展； ?1996年 910月正式頒布了五項標準。 3/11/2023 6 XINXIN SUMMER ISO14000產(chǎn)生的背景 ?我國的環(huán)境狀況： 大氣污染問題突出； 水體污染情況嚴重； 城市垃圾污染日漸突出； 3/11/2023 7 XINXIN SUMMER 第二節(jié)： ISO 14000系列標準的制定和構成 3/11/2023 8 XINXIN SUMMER ISO/TC207的成立 ?1990年國際標準化組織（ ISO）和國際電工委員會（ IEC）提出了“環(huán)境與安全”問題，而且被認為是目前標準化工作最緊迫的四個課題之一。 3/11/2023 16 XINXIN SUMMER 第二章： ISO14001環(huán)境管理體系標準 3/11/2023 17 XINXIN SUMMER 第一節(jié)：前言、引言和范圍 3/11/2023 18 XINXIN SUMMER ISO14000系列標準特點 ?自愿原則 ?廣泛適用性 ?靈活性 ?兼容性 ?全過程預防 ?持續(xù)改進原則 3/11/2023 19 XINXIN SUMMER 環(huán)境管理體系的運行模式 （ PDCA循環(huán)） PLAN DO CHECK ACT 持續(xù)改進 環(huán)境方針 環(huán)境因素 法律與其他要求 目標和指標 環(huán)境管理方案 組織結(jié)構和職責 培訓、意識與能力 信息交流 環(huán)境管理體系文件 文件控制 運行控制 應急準備和響應 監(jiān)測和測量 糾正與預防措施 記錄 環(huán)境管理體系審核 管理評審 3/11/2023 20 XINXIN SUMMER 環(huán)境管理體系運行的特點 ?體系實施的核心是持續(xù)改進； ?體系實施的重點是污染預防； ?體系實施的準繩是法律法規(guī)和其他要求； ?體系實施的關鍵是過程控制； ?體系實施的起點是領導者的承諾和重視； ?體系實施的依據(jù)是程序的管理。 注： 重要環(huán)境因素是指具有或能夠產(chǎn)生重大環(huán)境影 響的環(huán)境因素。 3/11/2023 27 XINXIN SUMMER 術語和定義 環(huán)境指標 直接來自環(huán)境目標，或為實現(xiàn)環(huán)境目標所需規(guī)定并滿足的具體的環(huán)境表現(xiàn)（行為）要求，它們可適用于組織或其局部，如可行應予以量化。 3/11/2023 31 XINXIN SUMMER 術語和定義 污染預防 旨在避免、減少或控制污染的各種過程、慣例、材料或產(chǎn)品的采用，可包括再循環(huán)、處理、過程更改、控制機制、資源的有效利用和材料的替代等。是 GB/T24001ISO14001的體系的實施過程中，始終要堅持的基本思想和出發(fā)點 。 3/11/2023 36 XINXIN SUMMER 第三節(jié)：總要求 3/11/2023 37 XINXIN SUMMER 總要求（ ISO14001 ) ?標準條款 ： 組織應建立并保持環(huán)境管理體系 。 c)包括對遵守有關環(huán)境法律 、 法規(guī)和組織應遵守的其他要求的承諾 。 3/11/2023 40 XINXIN SUMMER 環(huán)境方針的內(nèi)容 兩個不可缺少的承諾 ?遵守有關法律、法規(guī)和其他應遵守的要求； ?持續(xù)改進和污染預防。 組織應確保在建立環(huán)境目標時 ,對與這些重大影響有關的因素加以考慮 。 ?當組織的活動、產(chǎn)品或服務有更改時可能帶來的新的環(huán)境因素。 3/11/2023 51 XINXIN SUMMER 確定環(huán)境因素的依據(jù) ?客觀地具有或可能具有的環(huán)境影響 ?法律法規(guī)及要求有明確規(guī)定 ?積極的或負面的 ?相關方有要求的 ?其他 3/11/2023 52 XINXIN SUMMER 識別環(huán)境因素的方法 ?物料衡算； ?產(chǎn)品生命周期； ?問卷調(diào)查； ?現(xiàn)場觀察（查看和面談）； ?查閱文件和記錄； ?專家咨詢； ?工藝流程分析； ?打分法； ?是非判斷法； ?專家評定法； 3/11/2023 53 XINXIN SUMMER 重大環(huán)境因素評價依據(jù) — 環(huán)境 ?環(huán)境影響的規(guī)模； ?環(huán)境影響的嚴重程度； ?發(fā)生的概率； ?環(huán)境影響的持續(xù)時間； ?環(huán)境法律法規(guī)。 3/11/2023 58 XINXIN SUMMER 目標和指標（ ) ?標準條款： 組織應針對其內(nèi)部每一個有關職能和層次 ,建立并保持環(huán)境目標和指標 。 3/11/2023 59 XINXIN SUMMER 目標和指標（ ) ， 考慮組織的規(guī)模、經(jīng)濟、技術等情況 制定的 ； ； ， 能量化的要量化 ； 指標應是明確并可測量 ； 、指標是有層次的 ， 涉及組織內(nèi)部各有關部門和崗位 ，是一個逐漸細化、分解的過程 ； ， 組織持續(xù)改進可見性的數(shù)據(jù)就是體現(xiàn)反映在每年不斷更新的目標和指標上。 如果一個項目涉及到新的開發(fā)和新的或修改的活動、產(chǎn)品或服務 ,就應對有關方案進行修訂 ,以確保環(huán)境管理與該項目相適應。 3/11/2023 64 XINXIN SUMMER 第六節(jié)：實施與運行 3/11/2023 65 XINXIN SUMMER 組織機構和職責 ?標準條款 為便于環(huán)境管理工作的有效開展 ,應當對作用 、 職責和權限作出明確規(guī)定 ， 形成文件 ， 并予以傳達 。 3/11/2023 67 XINXIN SUMMER 機構和職責 () 。 3/11/2023 68 XINXIN SUMMER 職責劃分可能出現(xiàn)的問題 ?對職責規(guī)定不清或理解不清（不理解自己職責權限）； ?培訓和資源不充足； ?權限不明確或太??； ?某些員工職責過多或某些卻沒有； ?職責重復設置或矛盾現(xiàn)象； ?環(huán)境管理者代表權限太小或被孤立； ?各部門、各經(jīng)理間缺乏協(xié)調(diào)，銜接不清楚； ?職責規(guī)定不適應體系運行。 b） 他們工作活動中實際的或潛在的重大環(huán)境影響 ， 以及個人工作的改進所帶來的環(huán)境效益 。 3/11/2023 71 XINXIN SUMMER 意識培訓 所有員工應接受提供的下列培訓 : ； ； 一個良好認識。 3/11/2023 75 XINXIN SUMMER 信息交流 ?標準條款 組織應建立并保持一套程序 ， 用于有關其環(huán)境因素和環(huán)境管理體系的： a） 組織內(nèi)各層次和職能間的內(nèi)部信息交流； b） 外部相關方聯(lián)絡的接收 、 文件形成和答復 。 b） 查詢相關文件的途徑 。 應針對這些活動（ 包括維護工作 ） 制定計劃 ， 確保它們在程序規(guī)定的條件下進行 。 3/11/2023 89 XINXIN SUMMER 運行控制 () 1. 組織應對選定的重大環(huán)境因素有關的運行和活動建立相應的程序； 2. 組織應對運行程序進行有效有控制； 3. 程序中應對運行標準予以規(guī)定； 4. 應對環(huán)保處理設備進行正常、有效的維護保養(yǎng)； 5. 組織應將有關的程序和要求通報供方和承包方。 可行時 ， 組織還應定期試驗上述程序 。 ? 對采取的糾正措施及程序的更改要予以記錄。 其中應包括對環(huán)境績效 、 有關的運行控制 、 對組織環(huán)境目標和指標符合情況的跟蹤信息記錄 。 任何旨在消除已存在和潛在不符合的原因的糾正或預防措施 ， 應與問題的嚴重性和伴隨的環(huán)境影響相適應 。 這些記錄中還應包括培訓記錄和審核與評審結(jié)果 。 組織應保存記錄 ， 在對其體系及自身適宜時 ， 用來證明符合本標準的要求 。 3/11/2023 108 XINXIN SUMMER 環(huán)境管理體系審核 () ?活動和有關結(jié)果是否符合計劃的安排 ?這些安排是否能有效貫徹 ?貫徹的結(jié)果是否適合于達到的目標 3/11/2023 109 XINXIN SUMMER EMS內(nèi)審的特點 文件化的體系 3/11/2023 110 XINXIN SUMMER 環(huán)境審核指南結(jié)構 原則 14010:通用原則 程序 14011:EMS審核 資格要求 14012:環(huán)境審核員資格要求 審核方案 (14013) 3/11/2023 111 XINXIN SUMMER EMS內(nèi)審過程 :準備審核 ?確定審核目的和范圍 ?文件預審 ?審核計劃 ?組成審核組 ?準備工作文件 3/11/2023 112 XINXIN SUMMER EMS內(nèi)審過程 :實施審核 ?首次會議 ?收集證據(jù) ?審核發(fā)現(xiàn) ?審核組溝通會議 ?末次會議 3/11/2023 113 XINXIN SUMMER EMS內(nèi)審過程 :審核報告及跟蹤 ?報告的準備 ?報告的內(nèi)容 ?報告的分發(fā) ?文件留存 ?跟蹤 3/11/2023 114 XINXIN SUMMER 第八節(jié)：管理評審 3/11/2023 115 XINXIN SUMMER 管理評審 () ?標準條款 組織的最高管理者應按其規(guī)定的時間間隔 ，對環(huán)境管理體系進行評審 ， 以確保體系的持續(xù)適用性 、 充分性和有效性 。 3/11/2023 116 XINXIN SUMMER 管理評審 () ：確保 EMS體系的持續(xù)適用性、充分性和有效性 ：應根據(jù)不斷變化的客觀環(huán)境和持續(xù)改進的 考慮，相應地改變環(huán)境方針、目標及指標 3/11/2023 117 XINXIN SUMMER 管理評審 ?適用性：環(huán)境管理體系對客觀情況（法律、法規(guī)、市場、相關方要求）的適應性 ?充分性：是否能充分的識別環(huán)境因素并加以控制，使組織能夠滿足法律法規(guī)和標準的要求 ?有效性：對方針的貫徹、目標指標的實施、重大環(huán)境因素的控制、環(huán)境表現(xiàn)的改善、員工環(huán)境意識的提高、自我完善的機制、 EMS的持續(xù)改進等方面的效果 3/11/2023 118 XINXIN SUMMER 管理評審的主題 ，目標、指標的實 現(xiàn)程度 3/11/2023 119 XINXIN SUMMER 環(huán)境管理體系的監(jiān)督檢查系統(tǒng)是體系運行的保障 ?監(jiān)測與測量 ?環(huán)境管理體系審核 ?管理評審 3/11/2023 120 XINXIN SUMM