債券質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購(gòu)業(yè)務(wù)-wenkub
2023-02-05 01:24:22 本頁(yè)面
【正文】 ? 回購(gòu)委托一經(jīng)成交確認(rèn)，不得撤單 “天匯寶”現(xiàn)金管理產(chǎn)品 客戶必須到營(yíng)業(yè)部營(yíng)業(yè)場(chǎng)所辦理簽約手續(xù)。 “天匯寶”現(xiàn)金管理產(chǎn)品 3 二、客戶資質(zhì) 客戶資質(zhì)審查標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)具備的條件有： “天匯寶”現(xiàn)金管理產(chǎn)品 國(guó)泰君安證券 一、業(yè)務(wù)定義 二、客戶資質(zhì)管理 三、業(yè)務(wù)交易規(guī)則 四、業(yè)務(wù)特點(diǎn)及目標(biāo)客戶 五、類似產(chǎn)品比較 2 一、業(yè)務(wù)定義 ? 《 債券質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購(gòu)交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則 》 定義為：證券公司提供債券作為質(zhì)物，并以根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)券折算率計(jì)算出的標(biāo)準(zhǔn)券總額為融資額度，向在該證券公司指定交易的客戶以證券公司報(bào)價(jià)客戶接受報(bào)價(jià)的方式融入資金，客戶于回購(gòu)到期時(shí)收回融出資金并獲得相應(yīng)收益的債券質(zhì)押式回購(gòu)。 “天匯寶”現(xiàn)金管理產(chǎn)品 國(guó)泰君安證券 （ 1）賬戶為實(shí)名制合法開(kāi)戶； （ 2） 在公司開(kāi)立資金賬戶 6個(gè)月以上 ； （ 3）與公司已建立上海證券賬戶的指定關(guān)系； （ 4）申請(qǐng)時(shí) 賬戶資產(chǎn)不低于人民幣 50萬(wàn)元 ； （ 5）在以往交易中未頻繁參與權(quán)證等高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)； （ 6）信譽(yù)良好，與公司無(wú)重大糾紛記錄。 國(guó)泰君安證券 ? 客戶資質(zhì)報(bào)備流程要點(diǎn)，具體詳見(jiàn) 《 債券質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購(gòu)業(yè)務(wù)客戶資質(zhì)審查備案業(yè)務(wù)操作流程 》 ： 5 ? 客戶開(kāi)發(fā)特別注意事項(xiàng) : “天匯寶”現(xiàn)金管理產(chǎn)品 不得上門(mén)簽協(xié)議。 國(guó)泰君安證券 新開(kāi)回購(gòu) 不再續(xù)做 提前購(gòu)回 委 托 類 型 ? 委托類型 8 “天匯寶”現(xiàn)金管理產(chǎn)品 ? 對(duì)于一筆回購(gòu)交易， 客戶不能提出部分不再續(xù)做 。 ? 提前購(gòu)回的本金收益在提前購(gòu)回委托確認(rèn)后 ， 即時(shí)到賬 。 “天匯寶”現(xiàn)金管理產(chǎn)品 “天匯寶”現(xiàn)金管理產(chǎn)品 國(guó)泰君安證券 委托時(shí)間 ? ①新開(kāi)回購(gòu)委托時(shí)間： 9： 00～ 15： 10 ? ② 不再續(xù)做委托時(shí)間： 9： 00～ 14： 40 ? ③ 提前購(gòu)回（提前購(gòu)回預(yù)約）委托時(shí)間： 9： 00～ 15： 00 交易委托方式 （ 公司目前支持 ）： ? ①柜臺(tái) ? ②網(wǎng)上交易 (富易端 ) 委托數(shù)量和金額 ?委托單位：張； 1張=100元 ?委托數(shù)量最低 500張，超出部分為 10張的整數(shù)倍 ? 委托金額最低 5萬(wàn)，超出部分為 1000元的整數(shù)倍 ? 委托時(shí)間、方式及數(shù)量 : 12 ? 公司每日最終報(bào)價(jià)將參考交易所新國(guó)債質(zhì)押式回購(gòu)利率和銀行現(xiàn)金理財(cái)產(chǎn)品收益率等市場(chǎng)利率確定。 13 單位：元 /百元資金 自動(dòng)續(xù)做期間收益： 提前購(gòu)回收益： ? 節(jié)假日年收益率同節(jié)假日上一交易日公布的年收益率 ? 實(shí)際回購(gòu)天數(shù)為成交日起至回購(gòu)到期日 （ 不含該日 ） 或提前購(gòu)回日 （ 不含該日 ） 期間的日歷天數(shù) 。 國(guó)泰君安證券 成交當(dāng)日適用的價(jià)格 247。 365 回購(gòu)成交日的提前購(gòu)回價(jià)格 247。 不再續(xù)做比例限制 ? 根據(jù) 《 客戶協(xié)議 》 ，在任一交易日內(nèi)，若任一回購(gòu)品種的當(dāng)日累計(jì)未預(yù)約提前購(gòu)回委托總金額超過(guò)上一交易日該品種未到期余額的 30%，或客戶當(dāng)日提前購(gòu)回委托累計(jì)金額超過(guò)人民幣 3000萬(wàn)元且沒(méi)有在前一交易日 15： 00之前與國(guó)泰君安進(jìn)行預(yù)約，國(guó)泰君安有權(quán)不接受該提前購(gòu)回委托申請(qǐng)。 ? 預(yù)約有效期為 1個(gè)交易日，有效預(yù)約期內(nèi)，客戶的提前購(gòu)回將不受比例或金額限制。 國(guó)泰君安證券 回購(gòu)可用余額： 客戶新開(kāi)回購(gòu)時(shí)，可查詢各回購(gòu)品種的實(shí)時(shí)可用余額，如果客戶新開(kāi)回購(gòu)委托金額超過(guò)該品種回購(gòu)可用余額，系統(tǒng)將不接受委托。 國(guó)泰君安證券 ? 報(bào)價(jià)回購(gòu)可用資金計(jì)算 19 ? (1)初始交易（新開(kāi)回購(gòu)）客戶融出資金，公司融入資金。 “天匯寶”現(xiàn)金管理產(chǎn)品 經(jīng)過(guò)重新分配的質(zhì)押券 ， 按照 《 標(biāo)準(zhǔn)券折算率管理辦法 》 進(jìn)行計(jì)算所得的擔(dān)保價(jià)值不變 ， 但質(zhì)押券的品種 、 數(shù)量及其市場(chǎng)流動(dòng)性可能存在差異 。 質(zhì)押券分配： 客戶的每筆回購(gòu)合約，均有特定的足額質(zhì)押券相對(duì)應(yīng)。 國(guó)泰君安發(fā)起不再續(xù)做： 不再續(xù)做一經(jīng)系統(tǒng)確認(rèn)，回購(gòu)本金實(shí)時(shí)到賬，可用于報(bào)價(jià)回購(gòu)交易或其他證券交易， T+1日資金可以轉(zhuǎn)出；不再續(xù)做當(dāng)日， 國(guó)泰君安按當(dāng)日公布的 1天期到期年收益率向客戶支付 1天的回購(gòu)利息作為補(bǔ)償。 ? 業(yè)務(wù)終止 23 ?業(yè)務(wù)終止的后續(xù)處置： “天匯寶”現(xiàn)金管理產(chǎn)品 國(guó)泰君安證券 業(yè)務(wù)特點(diǎn)一： 為國(guó)泰君安客戶提供證券賬戶現(xiàn)金管理服務(wù) 現(xiàn)金管理 安全性好 流動(dòng)性高 收益性高 操作 便利 25 ? 回購(gòu)收益確定 客戶發(fā)出交易委托時(shí) ， 即可計(jì)算出相應(yīng)的到期收益 。 ? 國(guó)泰君安為交易對(duì)手 ， 信用風(fēng)險(xiǎn)小 國(guó)泰君安綜合競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力位列行業(yè)前列，內(nèi)控機(jī)制完善，20232023年，連續(xù)四年被評(píng)為 A類 AA級(jí)券商（目前券商最高評(píng)級(jí)）。 ? 自動(dòng)續(xù)做 ， 免去客戶頻繁委托的煩惱 客戶新開(kāi) 1天期回購(gòu) ， 可以選擇 “ 到期自動(dòng)續(xù)做 ” 功能 。 國(guó)泰君安證券 交易靈活 、 便利 27 ? 購(gòu)回資金即時(shí)到賬 T+0交易，交易購(gòu)回資金即時(shí)到賬，即可用于買入證券。 國(guó)泰君安證券 流動(dòng)性高 28 ? 客戶獲得高于活期利率 45倍的收益 原則上 ， 收益率與同期市場(chǎng)利率相近 ， 客戶可獲得高于活期儲(chǔ)蓄利率 4～ 5倍的收益 。 國(guó)泰君安證券 豐富公司產(chǎn)品線，滿足客戶現(xiàn)金管理需求，提升營(yíng)業(yè)部服務(wù)質(zhì)量 應(yīng)對(duì)客戶資金流失導(dǎo)致利差收入銳減不利局面的有效手段 業(yè)務(wù)特點(diǎn)二： 營(yíng)業(yè)部的重要客戶服務(wù)產(chǎn)品 業(yè)務(wù)激勵(lì)機(jī)制合理，可增加營(yíng)業(yè)部收入 30
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