債券質(zhì)押式報價回購業(yè)務(wù)-wenkub
2023-02-05 01:24:22 本頁面
【正文】 ? 回購委托一經(jīng)成交確認，不得撤單 “天匯寶”現(xiàn)金管理產(chǎn)品 客戶必須到營業(yè)部營業(yè)場所辦理簽約手續(xù)。 “天匯寶”現(xiàn)金管理產(chǎn)品 3 二、客戶資質(zhì) 客戶資質(zhì)審查標準，應(yīng)具備的條件有： “天匯寶”現(xiàn)金管理產(chǎn)品 國泰君安證券 一、業(yè)務(wù)定義 二、客戶資質(zhì)管理 三、業(yè)務(wù)交易規(guī)則 四、業(yè)務(wù)特點及目標客戶 五、類似產(chǎn)品比較 2 一、業(yè)務(wù)定義 ? 《 債券質(zhì)押式報價回購交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)實施細則 》 定義為：證券公司提供債券作為質(zhì)物，并以根據(jù)標準券折算率計算出的標準券總額為融資額度，向在該證券公司指定交易的客戶以證券公司報價客戶接受報價的方式融入資金，客戶于回購到期時收回融出資金并獲得相應(yīng)收益的債券質(zhì)押式回購。 “天匯寶”現(xiàn)金管理產(chǎn)品 國泰君安證券 （ 1）賬戶為實名制合法開戶； （ 2） 在公司開立資金賬戶 6個月以上 ； （ 3）與公司已建立上海證券賬戶的指定關(guān)系； （ 4）申請時 賬戶資產(chǎn)不低于人民幣 50萬元 ； （ 5）在以往交易中未頻繁參與權(quán)證等高風(fēng)險業(yè)務(wù)； （ 6）信譽良好，與公司無重大糾紛記錄。 國泰君安證券 ? 客戶資質(zhì)報備流程要點，具體詳見 《 債券質(zhì)押式報價回購業(yè)務(wù)客戶資質(zhì)審查備案業(yè)務(wù)操作流程 》 ： 5 ? 客戶開發(fā)特別注意事項 : “天匯寶”現(xiàn)金管理產(chǎn)品 不得上門簽協(xié)議。 國泰君安證券 新開回購 不再續(xù)做 提前購回 委 托 類 型 ? 委托類型 8 “天匯寶”現(xiàn)金管理產(chǎn)品 ? 對于一筆回購交易， 客戶不能提出部分不再續(xù)做 。 ? 提前購回的本金收益在提前購回委托確認后 ， 即時到賬 。 “天匯寶”現(xiàn)金管理產(chǎn)品 “天匯寶”現(xiàn)金管理產(chǎn)品 國泰君安證券 委托時間 ? ①新開回購委托時間： 9： 00～ 15： 10 ? ② 不再續(xù)做委托時間： 9： 00～ 14： 40 ? ③ 提前購回（提前購回預(yù)約）委托時間： 9： 00～ 15： 00 交易委托方式 （ 公司目前支持 ）： ? ①柜臺 ? ②網(wǎng)上交易 (富易端 ) 委托數(shù)量和金額 ?委托單位：張； 1張=100元 ?委托數(shù)量最低 500張，超出部分為 10張的整數(shù)倍 ? 委托金額最低 5萬，超出部分為 1000元的整數(shù)倍 ? 委托時間、方式及數(shù)量 : 12 ? 公司每日最終報價將參考交易所新國債質(zhì)押式回購利率和銀行現(xiàn)金理財產(chǎn)品收益率等市場利率確定。 13 單位：元 /百元資金 自動續(xù)做期間收益： 提前購回收益： ? 節(jié)假日年收益率同節(jié)假日上一交易日公布的年收益率 ? 實際回購天數(shù)為成交日起至回購到期日 （ 不含該日 ） 或提前購回日 （ 不含該日 ） 期間的日歷天數(shù) 。 國泰君安證券 成交當日適用的價格 247。 365 回購成交日的提前購回價格 247。 不再續(xù)做比例限制 ? 根據(jù) 《 客戶協(xié)議 》 ，在任一交易日內(nèi)，若任一回購品種的當日累計未預(yù)約提前購回委托總金額超過上一交易日該品種未到期余額的 30%，或客戶當日提前購回委托累計金額超過人民幣 3000萬元且沒有在前一交易日 15： 00之前與國泰君安進行預(yù)約，國泰君安有權(quán)不接受該提前購回委托申請。 ? 預(yù)約有效期為 1個交易日，有效預(yù)約期內(nèi)，客戶的提前購回將不受比例或金額限制。 國泰君安證券 回購可用余額： 客戶新開回購時，可查詢各回購品種的實時可用余額，如果客戶新開回購委托金額超過該品種回購可用余額，系統(tǒng)將不接受委托。 國泰君安證券 ? 報價回購可用資金計算 19 ? (1)初始交易（新開回購）客戶融出資金，公司融入資金。 “天匯寶”現(xiàn)金管理產(chǎn)品 經(jīng)過重新分配的質(zhì)押券 ， 按照 《 標準券折算率管理辦法 》 進行計算所得的擔(dān)保價值不變 ， 但質(zhì)押券的品種 、 數(shù)量及其市場流動性可能存在差異 。 質(zhì)押券分配： 客戶的每筆回購合約，均有特定的足額質(zhì)押券相對應(yīng)。 國泰君安發(fā)起不再續(xù)做： 不再續(xù)做一經(jīng)系統(tǒng)確認，回購本金實時到賬，可用于報價回購交易或其他證券交易， T+1日資金可以轉(zhuǎn)出；不再續(xù)做當日， 國泰君安按當日公布的 1天期到期年收益率向客戶支付 1天的回購利息作為補償。 ? 業(yè)務(wù)終止 23 ?業(yè)務(wù)終止的后續(xù)處置： “天匯寶”現(xiàn)金管理產(chǎn)品 國泰君安證券 業(yè)務(wù)特點一： 為國泰君安客戶提供證券賬戶現(xiàn)金管理服務(wù) 現(xiàn)金管理 安全性好 流動性高 收益性高 操作 便利 25 ? 回購收益確定 客戶發(fā)出交易委托時 ， 即可計算出相應(yīng)的到期收益 。 ? 國泰君安為交易對手 ， 信用風(fēng)險小 國泰君安綜合競爭實力位列行業(yè)前列，內(nèi)控機制完善，20232023年，連續(xù)四年被評為 A類 AA級券商（目前券商最高評級）。 ? 自動續(xù)做 ， 免去客戶頻繁委托的煩惱 客戶新開 1天期回購 ， 可以選擇 “ 到期自動續(xù)做 ” 功能 。 國泰君安證券 交易靈活 、 便利 27 ? 購回資金即時到賬 T+0交易，交易購回資金即時到賬，即可用于買入證券。 國泰君安證券 流動性高 28 ? 客戶獲得高于活期利率 45倍的收益 原則上 ， 收益率與同期市場利率相近 ， 客戶可獲得高于活期儲蓄利率 4～ 5倍的收益 。 國泰君安證券 豐富公司產(chǎn)品線，滿足客戶現(xiàn)金管理需求，提升營業(yè)部服務(wù)質(zhì)量 應(yīng)對客戶資金流失導(dǎo)致利差收入銳減不利局面的有效手段 業(yè)務(wù)特點二： 營業(yè)部的重要客戶服務(wù)產(chǎn)品 業(yè)務(wù)激勵機制合理，可增加營業(yè)部收入 30
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