【正文】 (十 ) 甲方承諾未經(jīng)乙方書面同意，不以任何方式轉(zhuǎn)讓本協(xié)議項下的各項權(quán)利與義務(wù)。 (七 ) 甲方承諾：若其擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)或持有上市公司 5%以上股份，應(yīng)如實向乙方申報其在上市公司的任職及持股情況；按照有關(guān)法律法規(guī)的要 求及時、準(zhǔn)確地履行信息披露義務(wù)；遵守法律法規(guī)有關(guān)短線交易的規(guī)定；甲方任職或持股情況發(fā)生變化的，及時向乙方申報。甲方同意乙方以合法方式對 甲方的資信狀況進行必要的了解，并同意乙方按照有關(guān)規(guī)定，向監(jiān)管部門、中國證券業(yè)協(xié)會、證券交易所、中國結(jié)算公司等單位報送甲方的 股票質(zhì)押式回購交易 數(shù)據(jù)及其它相關(guān)信息。 (二 ) 甲方遵守有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章及其它規(guī)范性文件以及乙方制定的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則。交易協(xié)議包括但不限于初始交易日、購回交易日、標(biāo)的證券品種及數(shù)量、初始交易金額、購回交易金額、年利率 、最低履約保障比例及預(yù)警履約保障比例 。 （十八） 合并管理：指乙方有權(quán)對甲方原交易及其補充交易合并計算履約保障比例。 （十五） 終止購回：指甲乙雙方根據(jù)本協(xié)議的約定，不再進行購回交易，由乙方提交終止購回申報，中國結(jié)算根據(jù)證券交易所 4 確認(rèn)的申報結(jié)果，解除相應(yīng)全部標(biāo)的證券和相應(yīng)孳息的質(zhì)押登記。 （十二） 提前購回：指甲乙雙方根據(jù)本協(xié)議的約定，在購回交易日之前進行購回交易。 （八） 購回期限：指購回交易日與初始交易日之間的實際天數(shù)（算頭不算尾，若發(fā)生提前或 逾期 購回情形時，按實際天數(shù)計算）。 （四） 購回交易： 指甲方按照約定返還乙方資金并支付息費，乙方解除標(biāo)的證券及待購回期間產(chǎn)生的孳息質(zhì)押登記的交 易，包括到期購回 和 提前購回。 第一章 釋義與定義 第一條 除非本協(xié)議另有解釋或說明，下列詞語或簡稱具有以下含義： （一） 股票質(zhì)押式回購交易：是指甲方將所持有股票或其它證券出質(zhì)給乙方并融入資金，并約定在未來返還資金、 解除質(zhì)押的交易行為。 （二） 小額股票質(zhì)押式回購交易：是指交易金額不低于 1 萬元，不超過 500 萬元的股票質(zhì)押式回購交易。 3 （五） 標(biāo)的證券： 指用于 小額 股票質(zhì)押式回購交易的證券，包括在證券交易所上市交易的 A 股 流通股 或其他經(jīng)證券交易所和中國結(jié)算認(rèn)可的證券。 （九） 初始交易 金額：指雙方約定的，初始交易時乙方支付甲方的交易金額（不含相關(guān)交易費用 ）。 （十三） 補充質(zhì)押：待購回期間，甲方為 低于 最低 履約保障比例 的股票質(zhì)押式回購交易提供履約保障而進行的 補充 交易。 （十六） 違約處置：指因甲方購回交易違約須按本協(xié)議約定處置標(biāo)的證券的，乙方向證券交易所提交違約處置申請或申報，經(jīng)證券交易所確認(rèn)并經(jīng)中國結(jié)算處理完成后，乙方即可出售甲方證券賬戶內(nèi)違約所涉標(biāo)的證券并就甲方應(yīng)付金額優(yōu)先受償。 （十九） 履約保障比例 履約保障比例 ＝（標(biāo)的證券市值＋∑待購回期間分派且未提取的稅后紅利或利息＋乙方認(rèn)可的其它資產(chǎn)評估值－預(yù)扣預(yù)繳個人所得稅額或個人所得稅額（如需）） /應(yīng)付金額。 交易協(xié)議是《業(yè)務(wù)協(xié) 5 議》的組成部分。 (三 ) 甲方用于 股票質(zhì)押式回購 交易的資產(chǎn)（包括資金和證券，下同）來源合法，并保證自愿遵守國家反洗錢相關(guān)規(guī)定。甲方違約的，甲方同意乙方向征信機構(gòu)通報違約記錄。 (八 ) 標(biāo)的證券質(zhì)押或處置需獲得國家相關(guān)主管部門的批準(zhǔn)或備案的，甲方承諾已經(jīng)遵守有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，事先辦理了相應(yīng)手續(xù)。甲方簽署和履行本協(xié)議不會與其章程、內(nèi)部規(guī)章 、以其為一方主體的任何其它協(xié)議或其它法律文件及其在該等法律文件中的義務(wù)發(fā)生沖突，需要批準(zhǔn)的，履行了批準(zhǔn)手續(xù)，且不違反適用于甲方的任何現(xiàn)行法律、法規(guī)、規(guī)章、條例、司法判決、裁定、仲裁裁決和行政授權(quán)、命令及決定，并履行了甲方的內(nèi)部程序。 (二 ) 乙方 承諾具備開展 股票質(zhì)押式回購交易 的必要條件，能夠為甲方進行 股票質(zhì)押式回購交易 提供相應(yīng)的服務(wù)。 (五 ) 乙方不以任何方式保證甲方獲得投資收益或承擔(dān)甲方投資損失。 第三章 權(quán)利與義務(wù) 第四條 甲方的權(quán)利與義務(wù) （一）甲方的權(quán)利 1. 甲方向乙方申請 小額 股票質(zhì)押式回購 交易，經(jīng)乙方資質(zhì)審查合格后，可與乙方進行 股票質(zhì)押式回購 交易； 8 2. 初始交易交收完成后獲得初始交易金額 ，該金 額的使用范圍和取款限制由不同的產(chǎn)品定義（詳見第一條第二項） ； 3. 購回交易交收完成后，已質(zhì)押的相應(yīng)證券及孳息解除質(zhì)押； 4. 向乙方查詢股票質(zhì)押式回購交易的相關(guān)信息； 5. 到期購回，但法律法規(guī) 、部門規(guī)章、證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則 另有規(guī)定或雙方另有約定的除外； 6. 相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件、業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定及本協(xié)議約定的其它權(quán)利。因甲方證券（資金）余額不足或賬戶狀態(tài)不正常導(dǎo)致交易無法申報、申報失敗或資產(chǎn)劃付失敗的，由甲方承擔(dān)一切責(zé)任。 6． 對乙方按照本協(xié)議約定進行的違約處置，甲 方認(rèn)同并接受 限制買入、 限制取款 和三方證券轉(zhuǎn)銀行 、市價委托賣出以及應(yīng)付金額扣劃等 相關(guān)的處理 方式和 結(jié)果。待購回期間，甲方不得撤銷托管關(guān)系。 9． 應(yīng)按法律法規(guī)要求履行信息披露義務(wù)。甲方逾期未辦理查詢或未對有異議的查詢結(jié)果以書面方式向開戶營業(yè)網(wǎng)點辦理質(zhì)詢的，視同甲方已確認(rèn)該結(jié)果。 第五條 乙方的權(quán)利和義務(wù) （一）乙方的權(quán)利 1. 要求甲方提交與 股票質(zhì)押 式 回購 交易相 關(guān)的各類身份證明材料、信用狀況證明文件及其它相關(guān)文件，對相關(guān)內(nèi)容進行解釋或說明；乙方可以合法方式對甲方的資信狀況、履約能力進行必要的調(diào)查。 ，對于處置相應(yīng)質(zhì)押證券所得價款，按照本協(xié)議約定從甲方資金賬戶進行資金扣劃，剩余資金返還甲方資金賬戶。乙方無需就此向甲方承擔(dān)任何責(zé)任。因自營結(jié)算備付金賬戶資金余額不足導(dǎo)致資金劃付失敗的，由乙方自行承擔(dān)責(zé)任。 5. 待購回期間，除本協(xié)議約定情形外，不得處分甲方證券賬戶中的標(biāo)的證券。 第四章 一般業(yè)務(wù)規(guī)則 第六條 甲方已充分知悉并同意：乙方是甲方 股票質(zhì)押 式 回購交易的對手方，同時 乙方根據(jù)甲方委托辦理交易申報 、登記結(jié)算以及其它與 股票質(zhì)押式回購交易 有關(guān)的事 項。 第八條 小額 股票質(zhì)押式回購交易的標(biāo)的證券為證券交易所上市交易的 A股流通股 以及其它經(jīng)證券交易所或中國結(jié)算認(rèn)可的證券。以封閉式基金作為標(biāo)的證券的，實際購回日應(yīng)不晚于封閉式基金結(jié)束日或轉(zhuǎn)為開放基金的日期。 100247。 13 第十四條 乙方有權(quán)確定并調(diào)整標(biāo)的證券 范圍、標(biāo)的證券質(zhì)押率、利率、履約保障比例的預(yù)警值、最低值 等 。 第十六 條 進行初始交易、購回交易、補充質(zhì)押 時，甲方賬戶內(nèi)證券或資金應(yīng)符合乙方的要求。 第六章 購 回期限 第十七 條 小額股票質(zhì)押回購業(yè)務(wù) 初始交易時，客戶可選擇隨借隨還或固定期限兩種模式，隨借隨還最長期限不超過 182 天。 第十 九 條 甲方提前購回或 逾 期購回的，按實際購回期限計算購回 交易金額。 第七章 結(jié) 算 第二十 條 乙方應(yīng)在深圳證券交易所開設(shè)質(zhì)押特別交易單元，用于質(zhì)押標(biāo)的證券的保管和處置。對于購回交易，甲方資金賬戶應(yīng)付金額 =購回交易金額 +相關(guān)費用， 對甲方證券賬戶內(nèi)相應(yīng)標(biāo)的證券解除質(zhì)押 。 （一） 中國結(jié)算代為派發(fā)的標(biāo)的證券現(xiàn)金紅利，由中國結(jié)算保管。 其中，深市標(biāo)的證券發(fā)生配股的，乙方于權(quán)益登記日的下一交易日申報部分解除質(zhì)押指令，將配股權(quán)證轉(zhuǎn)托管至甲方交易