【正文】 (十 ) 甲方承諾未經(jīng)乙方書面同意，不以任何方式轉讓本協(xié)議項下的各項權利與義務。 (七 ) 甲方承諾：若其擔任上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務或持有上市公司 5%以上股份，應如實向乙方申報其在上市公司的任職及持股情況；按照有關法律法規(guī)的要 求及時、準確地履行信息披露義務；遵守法律法規(guī)有關短線交易的規(guī)定；甲方任職或持股情況發(fā)生變化的，及時向乙方申報。甲方同意乙方以合法方式對 甲方的資信狀況進行必要的了解，并同意乙方按照有關規(guī)定，向監(jiān)管部門、中國證券業(yè)協(xié)會、證券交易所、中國結算公司等單位報送甲方的 股票質押式回購交易 數(shù)據(jù)及其它相關信息。 (二 ) 甲方遵守有關法律、行政法規(guī)、規(guī)章及其它規(guī)范性文件以及乙方制定的相關業(yè)務規(guī)則。交易協(xié)議包括但不限于初始交易日、購回交易日、標的證券品種及數(shù)量、初始交易金額、購回交易金額、年利率 、最低履約保障比例及預警履約保障比例 。 （十八） 合并管理：指乙方有權對甲方原交易及其補充交易合并計算履約保障比例。 （十五） 終止購回：指甲乙雙方根據(jù)本協(xié)議的約定，不再進行購回交易，由乙方提交終止購回申報，中國結算根據(jù)證券交易所 4 確認的申報結果，解除相應全部標的證券和相應孳息的質押登記。 （十二） 提前購回：指甲乙雙方根據(jù)本協(xié)議的約定，在購回交易日之前進行購回交易。 （八） 購回期限：指購回交易日與初始交易日之間的實際天數(shù)（算頭不算尾，若發(fā)生提前或 逾期 購回情形時，按實際天數(shù)計算）。 （四） 購回交易： 指甲方按照約定返還乙方資金并支付息費，乙方解除標的證券及待購回期間產生的孳息質押登記的交 易，包括到期購回 和 提前購回。 第一章 釋義與定義 第一條 除非本協(xié)議另有解釋或說明，下列詞語或簡稱具有以下含義： （一） 股票質押式回購交易：是指甲方將所持有股票或其它證券出質給乙方并融入資金，并約定在未來返還資金、 解除質押的交易行為。 （二） 小額股票質押式回購交易：是指交易金額不低于 1 萬元，不超過 500 萬元的股票質押式回購交易。 3 （五） 標的證券： 指用于 小額 股票質押式回購交易的證券，包括在證券交易所上市交易的 A 股 流通股 或其他經(jīng)證券交易所和中國結算認可的證券。 （九） 初始交易 金額：指雙方約定的，初始交易時乙方支付甲方的交易金額（不含相關交易費用 ）。 （十三） 補充質押：待購回期間，甲方為 低于 最低 履約保障比例 的股票質押式回購交易提供履約保障而進行的 補充 交易。 （十六） 違約處置：指因甲方購回交易違約須按本協(xié)議約定處置標的證券的，乙方向證券交易所提交違約處置申請或申報，經(jīng)證券交易所確認并經(jīng)中國結算處理完成后，乙方即可出售甲方證券賬戶內違約所涉標的證券并就甲方應付金額優(yōu)先受償。 （十九） 履約保障比例 履約保障比例 ＝（標的證券市值＋∑待購回期間分派且未提取的稅后紅利或利息＋乙方認可的其它資產評估值－預扣預繳個人所得稅額或個人所得稅額（如需）） /應付金額。 交易協(xié)議是《業(yè)務協(xié) 5 議》的組成部分。 (三 ) 甲方用于 股票質押式回購 交易的資產（包括資金和證券，下同）來源合法，并保證自愿遵守國家反洗錢相關規(guī)定。甲方違約的，甲方同意乙方向征信機構通報違約記錄。 (八 ) 標的證券質押或處置需獲得國家相關主管部門的批準或備案的，甲方承諾已經(jīng)遵守有關法律法規(guī)的規(guī)定，事先辦理了相應手續(xù)。甲方簽署和履行本協(xié)議不會與其章程、內部規(guī)章 、以其為一方主體的任何其它協(xié)議或其它法律文件及其在該等法律文件中的義務發(fā)生沖突，需要批準的，履行了批準手續(xù)，且不違反適用于甲方的任何現(xiàn)行法律、法規(guī)、規(guī)章、條例、司法判決、裁定、仲裁裁決和行政授權、命令及決定，并履行了甲方的內部程序。 (二 ) 乙方 承諾具備開展 股票質押式回購交易 的必要條件，能夠為甲方進行 股票質押式回購交易 提供相應的服務。 (五 ) 乙方不以任何方式保證甲方獲得投資收益或承擔甲方投資損失。 第三章 權利與義務 第四條 甲方的權利與義務 （一）甲方的權利 1. 甲方向乙方申請 小額 股票質押式回購 交易，經(jīng)乙方資質審查合格后，可與乙方進行 股票質押式回購 交易； 8 2. 初始交易交收完成后獲得初始交易金額 ，該金 額的使用范圍和取款限制由不同的產品定義（詳見第一條第二項） ； 3. 購回交易交收完成后，已質押的相應證券及孳息解除質押； 4. 向乙方查詢股票質押式回購交易的相關信息； 5. 到期購回，但法律法規(guī) 、部門規(guī)章、證券交易所業(yè)務規(guī)則 另有規(guī)定或雙方另有約定的除外； 6. 相關法律、法規(guī)、規(guī)范性文件、業(yè)務規(guī)則規(guī)定及本協(xié)議約定的其它權利。因甲方證券（資金）余額不足或賬戶狀態(tài)不正常導致交易無法申報、申報失敗或資產劃付失敗的，由甲方承擔一切責任。 6． 對乙方按照本協(xié)議約定進行的違約處置，甲 方認同并接受 限制買入、 限制取款 和三方證券轉銀行 、市價委托賣出以及應付金額扣劃等 相關的處理 方式和 結果。待購回期間，甲方不得撤銷托管關系。 9． 應按法律法規(guī)要求履行信息披露義務。甲方逾期未辦理查詢或未對有異議的查詢結果以書面方式向開戶營業(yè)網(wǎng)點辦理質詢的，視同甲方已確認該結果。 第五條 乙方的權利和義務 （一）乙方的權利 1. 要求甲方提交與 股票質押 式 回購 交易相 關的各類身份證明材料、信用狀況證明文件及其它相關文件，對相關內容進行解釋或說明；乙方可以合法方式對甲方的資信狀況、履約能力進行必要的調查。 ，對于處置相應質押證券所得價款，按照本協(xié)議約定從甲方資金賬戶進行資金扣劃，剩余資金返還甲方資金賬戶。乙方無需就此向甲方承擔任何責任。因自營結算備付金賬戶資金余額不足導致資金劃付失敗的，由乙方自行承擔責任。 5. 待購回期間，除本協(xié)議約定情形外，不得處分甲方證券賬戶中的標的證券。 第四章 一般業(yè)務規(guī)則 第六條 甲方已充分知悉并同意：乙方是甲方 股票質押 式 回購交易的對手方，同時 乙方根據(jù)甲方委托辦理交易申報 、登記結算以及其它與 股票質押式回購交易 有關的事 項。 第八條 小額 股票質押式回購交易的標的證券為證券交易所上市交易的 A股流通股 以及其它經(jīng)證券交易所或中國結算認可的證券。以封閉式基金作為標的證券的，實際購回日應不晚于封閉式基金結束日或轉為開放基金的日期。 100247。 13 第十四條 乙方有權確定并調整標的證券 范圍、標的證券質押率、利率、履約保障比例的預警值、最低值 等 。 第十六 條 進行初始交易、購回交易、補充質押 時，甲方賬戶內證券或資金應符合乙方的要求。 第六章 購 回期限 第十七 條 小額股票質押回購業(yè)務 初始交易時，客戶可選擇隨借隨還或固定期限兩種模式，隨借隨還最長期限不超過 182 天。 第十 九 條 甲方提前購回或 逾 期購回的，按實際購回期限計算購回 交易金額。 第七章 結 算 第二十 條 乙方應在深圳證券交易所開設質押特別交易單元，用于質押標的證券的保管和處置。對于購回交易，甲方資金賬戶應付金額 =購回交易金額 +相關費用， 對甲方證券賬戶內相應標的證券解除質押 。 （一） 中國結算代為派發(fā)的標的證券現(xiàn)金紅利，由中國結算保管。 其中，深市標的證券發(fā)生配股的，乙方于權益登記日的下一交易日申報部分解除質押指令，將配股權證轉托管至甲方交易