【正文】 1 東吳證券股份有限公司 小額 股票質(zhì)押 式 回購業(yè)務(wù) 協(xié)議 甲 方： 住所 ： 證件類型： 證件號碼： 聯(lián)系電話： 傳真： 郵箱： 乙 方： 東吳證券股份有限公司 注冊地址： 蘇州市工業(yè)園區(qū)星陽街 5號 法定代表人：范力 聯(lián)系電話： 4008601555 甲方 （簽字）： 乙方（公章）： 本協(xié)議于 年 月 日簽訂 2 為規(guī)范甲乙雙方開展 小額 股票質(zhì)押回購業(yè)務(wù) ，明確甲乙雙方在開展 小額 股票質(zhì)押回購業(yè)務(wù) 的權(quán)利、義務(wù)關(guān)系 ， 根據(jù)《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國合同法》、《 股票質(zhì)押式回購交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法 》（以下簡稱《業(yè)務(wù)辦法》）和其它有關(guān)法律法規(guī)，在平等自愿、誠實信用的基礎(chǔ)上，就甲乙雙方開展 小額 股票質(zhì)押式回購交易的相關(guān)事宜，達成《 小額 股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù) 協(xié)議》（以下簡稱“本協(xié)議”），供甲乙雙方共同遵守。 第一章 釋義與定義 第一條 除非本協(xié)議另有解釋或說明，下列詞語或簡稱具有以下含義： （一） 股票質(zhì)押式回購交易：是指甲方將所持有股票或其它證券出質(zhì)給乙方并融入資金，并約定在未來返還資金、 解除質(zhì)押的交易行為。 （二） 小額股票質(zhì)押式回購交易：是指交易金額不低于 1 萬元，不超過 500 萬元的股票質(zhì)押式回購交易。 小額股票質(zhì)押式回購交易可分為“打新寶” 、 “融資寶” 和“融出寶”三種 ，“打新寶”融資資金定向用于新股申購， 不得挪作他用，不得取出賬戶 ；“融資寶”融資資金 可用于新股申購及交易，不得取出賬戶 ；“融出寶”融資資金 不限用途 ， 資金可取出賬戶 。 （三） 初始交易： 指甲方將所持股票或其它證券出質(zhì)給乙方并從乙方融入資金的交易。 （四） 購回交易： 指甲方按照約定返還乙方資金并支付息費，乙方解除標的證券及待購回期間產(chǎn)生的孳息質(zhì)押登記的交 易，包括到期購回 和 提前購回。 3 （五） 標的證券： 指用于 小額 股票質(zhì)押式回購交易的證券，包括在證券交易所上市交易的 A 股 流通股 或其他經(jīng)證券交易所和中國結(jié)算認可的證券。 （六） 初始交易日：指甲乙雙方約定的進行初始交易的日期。 （七） 購回交易日：指甲乙雙方約定的進行購回交易的日期，購回交易日為非交易日的，實際購回交易日為購回交易日的前一交易日。 （八） 購回期限：指購回交易日與初始交易日之間的實際天數(shù)（算頭不算尾，若發(fā)生提前或 逾期 購回情形時，按實際天數(shù)計算）。 （九） 初始交易 金額：指雙方約定的，初始交易時乙方支付甲方的交易金額（不含相關(guān)交易費用 ）。 （十） 購回交易 金額：指雙方約定的，購回交易時甲方支付給乙方的交易金額（不含相關(guān)交易費用）。 （十一） 到期購回：指甲乙雙方根據(jù)本協(xié)議的約定，在購回交易日進行購回交易。 （十二） 提前購回：指甲乙雙方根據(jù)本協(xié)議的約定，在購回交易日之前進行購回交易。 （十三） 補充質(zhì)押：待購回期間，甲方為 低于 最低 履約保障比例 的股票質(zhì)押式回購交易提供履約保障而進行的 補充 交易。補充質(zhì)押可以為多筆， 但必須使用同市場證券 。 （十四） 部分解除質(zhì)押：待購回期間，甲方申請且經(jīng)乙方同意后，乙方解除 需要支付對價的權(quán)益 而進行的交易 。 （十五） 終止購回：指甲乙雙方根據(jù)本協(xié)議的約定，不再進行購回交易，由乙方提交終止購回申報，中國結(jié)算根據(jù)證券交易所 4 確認的申報結(jié)果，解除相應(yīng)全部標的證券和相應(yīng)孳息的質(zhì)押登記。 （十六） 違約處置：指因甲方購回交易違約須按本協(xié)議約定處置標的證券的，乙方向證券交易所提交違約處置申請或申報，經(jīng)證券交易所確認并經(jīng)中國結(jié)算處理完成后，乙方即可出售甲方證券賬戶內(nèi)違約所涉標的證券并就甲方應(yīng)付金額優(yōu)先受償。乙方有權(quán)從甲方資金賬戶扣劃相關(guān)融資欠款。 （十七） 原交易：指 合同號相同的 待購回 股票質(zhì)押合約中的 初始交易。 （十八） 合并管理：指乙方有權(quán)對甲方原交易及其補充交易合并計算履約保障比例。 （十九） 履約保障比例 履約保障比例 ＝（標的證券市值＋∑待購回期間分派且未提取的稅后紅利或利息＋乙方認可的其它資產(chǎn)評估值－預(yù)扣預(yù)繳個人所得稅額或個人所得稅額（如需）） /應(yīng)付金額。 若存在合并管理的原交易或因該些原交易產(chǎn)生的補充交易，合并管理的原交易與補充交易的履約保障比例合并計算。履約保障比例＝[∑標的證券市值（合并管理的原交易）＋∑標的證券市值（補充交易）＋∑待購回期間分派且未提取的稅后紅利或利息＋乙方認可的其它資產(chǎn)評估值－ 預(yù)扣預(yù)繳個人所得稅額或個人所得稅額（如需） ]/ [∑應(yīng)付金額（合并管理的原交易） +∑應(yīng)付金額（補充交易） ] （二十） 交易協(xié)議： 指甲乙雙方就 小額 股票質(zhì)押式回購交易各交易要素簽訂的 電子協(xié)議 。交易協(xié)議包括但不限于初始交易日、購回交易日、標的證券品種及數(shù)量、初始交易金額、購回交易金額、年利率 、最低履約保障比例及預(yù)警履約保障比例 。 交易協(xié)議是《業(yè)務(wù)協(xié) 5 議》的組成部分。 （二十一） 證券交易所：指上海證券交易所及深圳證券交易所 （二十二） 中國結(jié)算：指中國證券登記結(jié)算有限責任公司及其分公司。 第二章 聲明與保證 第二條 甲方向乙方作如下聲明與保證： (一 ) 甲方具有合法的 股票質(zhì)押式回購 交易主體資格且通過乙方的資質(zhì)審查，不存在法律、行政法規(guī)、規(guī)章及其它規(guī)范性文件等禁止、限制或不 適于 參與 股票質(zhì)押式回購交易 的情形。 (二 ) 甲方遵守有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章及其它規(guī)范性文件以及乙方制定的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則。 (三 ) 甲方用于 股票質(zhì)押式回購 交易的資產(chǎn)（包括資金和證券，下同）來源合法，并保證自愿遵守國家反洗錢相關(guān)規(guī)定。 (四 ) 甲方保證向乙方 質(zhì)押 的標的證券不存在任何權(quán)屬爭議或權(quán)利瑕疵，亦未設(shè)定任何形式的擔保或其它第三方權(quán)利。 (五 ) 甲方承諾以真實身份參加 股票質(zhì)押式回購 交易，如實向乙方提供身份證明材料、資信證明文件及其它相關(guān)材料，并對所提交的各類信息的真實性、準確性、完整性和合法性負責，信息變更時及時通知乙方。甲方同意乙方以合法方式對 甲方的資信狀況進行必要的了解，并同意乙方按照有關(guān)規(guī)定，向監(jiān)管部門、中國證券業(yè)協(xié)會、證券交易所、中國結(jié)算公司等單位報送甲方的 股票質(zhì)押式回購交易 數(shù)據(jù)及其它相關(guān)信息。甲方違約的，甲方同意乙方向征信機構(gòu)通報違約記錄。 (六 ) 甲方保證其財務(wù)狀況及信用 狀況 良好。且無任何可能對本協(xié)議的合法性、有效性或可執(zhí)行性造成實質(zhì)性的負面影響，或可能 6 嚴重影響其履行能力的訴訟、仲裁或類似事件。 (七 ) 甲方承諾：若其擔任上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)或持有上市公司 5%以上股份，應(yīng)如實向乙方申報其在上市公司的任職及持股情況；按照有關(guān)法律法規(guī)的要 求及時、準確地履行信息披露義務(wù)；遵守法律法規(guī)有關(guān)短線交易的規(guī)定；甲方任職或持股情況發(fā)生變化的，及時向乙方申報。 (八 ) 標的證券質(zhì)押或處置需獲得國家相關(guān)主管部門的批準或備案的，甲方承諾已經(jīng)遵守有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，事先辦理了相應(yīng)手續(xù)。否則，由此而產(chǎn)生的一切法律責任均由甲方自行承擔。 (九 ) 甲方承諾隨時了解自己的賬戶狀態(tài)，關(guān)注與 股票質(zhì)押式