【正文】 1 東吳證券股份有限公司 小額 股票質押 式 回購業(yè)務 協議 甲 方： 住所 ： 證件類型： 證件號碼： 聯系電話： 傳真： 郵箱： 乙 方： 東吳證券股份有限公司 注冊地址： 蘇州市工業(yè)園區(qū)星陽街 5號 法定代表人：范力 聯系電話： 4008601555 甲方 （簽字）： 乙方（公章）： 本協議于 年 月 日簽訂 2 為規(guī)范甲乙雙方開展 小額 股票質押回購業(yè)務 ，明確甲乙雙方在開展 小額 股票質押回購業(yè)務 的權利、義務關系 ， 根據《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國合同法》、《 股票質押式回購交易及登記結算業(yè)務辦法 》（以下簡稱《業(yè)務辦法》）和其它有關法律法規(guī)，在平等自愿、誠實信用的基礎上，就甲乙雙方開展 小額 股票質押式回購交易的相關事宜，達成《 小額 股票質押式回購業(yè)務 協議》（以下簡稱“本協議”），供甲乙雙方共同遵守。 第一章 釋義與定義 第一條 除非本協議另有解釋或說明，下列詞語或簡稱具有以下含義： （一） 股票質押式回購交易：是指甲方將所持有股票或其它證券出質給乙方并融入資金，并約定在未來返還資金、 解除質押的交易行為。 （二） 小額股票質押式回購交易：是指交易金額不低于 1 萬元，不超過 500 萬元的股票質押式回購交易。 小額股票質押式回購交易可分為“打新寶” 、 “融資寶” 和“融出寶”三種 ，“打新寶”融資資金定向用于新股申購， 不得挪作他用，不得取出賬戶 ；“融資寶”融資資金 可用于新股申購及交易，不得取出賬戶 ；“融出寶”融資資金 不限用途 ， 資金可取出賬戶 。 （三） 初始交易： 指甲方將所持股票或其它證券出質給乙方并從乙方融入資金的交易。 （四） 購回交易： 指甲方按照約定返還乙方資金并支付息費，乙方解除標的證券及待購回期間產生的孳息質押登記的交 易，包括到期購回 和 提前購回。 3 （五） 標的證券： 指用于 小額 股票質押式回購交易的證券，包括在證券交易所上市交易的 A 股 流通股 或其他經證券交易所和中國結算認可的證券。 （六） 初始交易日：指甲乙雙方約定的進行初始交易的日期。 （七） 購回交易日：指甲乙雙方約定的進行購回交易的日期，購回交易日為非交易日的，實際購回交易日為購回交易日的前一交易日。 （八） 購回期限：指購回交易日與初始交易日之間的實際天數（算頭不算尾，若發(fā)生提前或 逾期 購回情形時，按實際天數計算）。 （九） 初始交易 金額：指雙方約定的，初始交易時乙方支付甲方的交易金額（不含相關交易費用 ）。 （十） 購回交易 金額：指雙方約定的，購回交易時甲方支付給乙方的交易金額（不含相關交易費用）。 （十一） 到期購回：指甲乙雙方根據本協議的約定，在購回交易日進行購回交易。 （十二） 提前購回：指甲乙雙方根據本協議的約定，在購回交易日之前進行購回交易。 （十三） 補充質押：待購回期間，甲方為 低于 最低 履約保障比例 的股票質押式回購交易提供履約保障而進行的 補充 交易。補充質押可以為多筆， 但必須使用同市場證券 。 （十四） 部分解除質押：待購回期間，甲方申請且經乙方同意后，乙方解除 需要支付對價的權益 而進行的交易 。 （十五） 終止購回：指甲乙雙方根據本協議的約定，不再進行購回交易，由乙方提交終止購回申報，中國結算根據證券交易所 4 確認的申報結果，解除相應全部標的證券和相應孳息的質押登記。 （十六） 違約處置：指因甲方購回交易違約須按本協議約定處置標的證券的，乙方向證券交易所提交違約處置申請或申報，經證券交易所確認并經中國結算處理完成后，乙方即可出售甲方證券賬戶內違約所涉標的證券并就甲方應付金額優(yōu)先受償。乙方有權從甲方資金賬戶扣劃相關融資欠款。 （十七） 原交易：指 合同號相同的 待購回 股票質押合約中的 初始交易。 （十八） 合并管理：指乙方有權對甲方原交易及其補充交易合并計算履約保障比例。 （十九） 履約保障比例 履約保障比例 ＝（標的證券市值＋∑待購回期間分派且未提取的稅后紅利或利息＋乙方認可的其它資產評估值－預扣預繳個人所得稅額或個人所得稅額（如需）） /應付金額。 若存在合并管理的原交易或因該些原交易產生的補充交易，合并管理的原交易與補充交易的履約保障比例合并計算。履約保障比例＝[∑標的證券市值（合并管理的原交易）＋∑標的證券市值（補充交易）＋∑待購回期間分派且未提取的稅后紅利或利息＋乙方認可的其它資產評估值－ 預扣預繳個人所得稅額或個人所得稅額（如需） ]/ [∑應付金額（合并管理的原交易） +∑應付金額（補充交易） ] （二十） 交易協議： 指甲乙雙方就 小額 股票質押式回購交易各交易要素簽訂的 電子協議 。交易協議包括但不限于初始交易日、購回交易日、標的證券品種及數量、初始交易金額、購回交易金額、年利率 、最低履約保障比例及預警履約保障比例 。 交易協議是《業(yè)務協 5 議》的組成部分。 （二十一） 證券交易所：指上海證券交易所及深圳證券交易所 （二十二） 中國結算：指中國證券登記結算有限責任公司及其分公司。 第二章 聲明與保證 第二條 甲方向乙方作如下聲明與保證： (一 ) 甲方具有合法的 股票質押式回購 交易主體資格且通過乙方的資質審查，不存在法律、行政法規(guī)、規(guī)章及其它規(guī)范性文件等禁止、限制或不 適于 參與 股票質押式回購交易 的情形。 (二 ) 甲方遵守有關法律、行政法規(guī)、規(guī)章及其它規(guī)范性文件以及乙方制定的相關業(yè)務規(guī)則。 (三 ) 甲方用于 股票質押式回購 交易的資產（包括資金和證券，下同）來源合法，并保證自愿遵守國家反洗錢相關規(guī)定。 (四 ) 甲方保證向乙方 質押 的標的證券不存在任何權屬爭議或權利瑕疵，亦未設定任何形式的擔保或其它第三方權利。 (五 ) 甲方承諾以真實身份參加 股票質押式回購 交易，如實向乙方提供身份證明材料、資信證明文件及其它相關材料，并對所提交的各類信息的真實性、準確性、完整性和合法性負責，信息變更時及時通知乙方。甲方同意乙方以合法方式對 甲方的資信狀況進行必要的了解，并同意乙方按照有關規(guī)定，向監(jiān)管部門、中國證券業(yè)協會、證券交易所、中國結算公司等單位報送甲方的 股票質押式回購交易 數據及其它相關信息。甲方違約的，甲方同意乙方向征信機構通報違約記錄。 (六 ) 甲方保證其財務狀況及信用 狀況 良好。且無任何可能對本協議的合法性、有效性或可執(zhí)行性造成實質性的負面影響，或可能 6 嚴重影響其履行能力的訴訟、仲裁或類似事件。 (七 ) 甲方承諾：若其擔任上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務或持有上市公司 5%以上股份，應如實向乙方申報其在上市公司的任職及持股情況；按照有關法律法規(guī)的要 求及時、準確地履行信息披露義務；遵守法律法規(guī)有關短線交易的規(guī)定；甲方任職或持股情況發(fā)生變化的，及時向乙方申報。 (八 ) 標的證券質押或處置需獲得國家相關主管部門的批準或備案的，甲方承諾已經遵守有關法律法規(guī)的規(guī)定，事先辦理了相應手續(xù)。否則，由此而產生的一切法律責任均由甲方自行承擔。 (九 ) 甲方承諾隨時了解自己的賬戶狀態(tài)，關注與 股票質押式