【正文】 回購 交易相關(guān)的公告，并及時接收乙方發(fā)出的通知，在待購回期內(nèi)始終履行注意義務(wù)。 (十 ) 甲方承諾未經(jīng)乙方書面同意，不以任何方式轉(zhuǎn)讓本協(xié)議項(xiàng)下的各項(xiàng)權(quán)利與義務(wù)。甲方簽署和履行本協(xié)議不會與其章程、內(nèi)部規(guī)章 、以其為一方主體的任何其它協(xié)議或其它法律文件及其在該等法律文件中的義務(wù)發(fā)生沖突，需要批準(zhǔn)的，履行了批準(zhǔn)手續(xù)，且不違反適用于甲方的任何現(xiàn)行法律、法規(guī)、規(guī)章、條例、司法判決、裁定、仲裁裁決和行政授權(quán)、命令及決定，并履行了甲方的內(nèi)部程序。 (十一 ) 甲方承諾審慎評估自身需求和風(fēng)險承受能力，自行承擔(dān) 股票質(zhì)押式回購 證券交易的風(fēng)險和損失。 (十二 ) 甲方保證在本協(xié)議期內(nèi)維持前述聲明和保證始終真實(shí)有效。 第三條 乙方向甲方作如下聲明或保證： (一 ) 乙方是依法設(shè)立的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)，已在交易所開通了 股票 7 質(zhì)押式回購 交易權(quán)限，并且該交易權(quán)限并未被暫?；蚪K止。 (二 ) 乙方 承諾具備開展 股票質(zhì)押式回購交易 的必要條件，能夠?yàn)榧追竭M(jìn)行 股票質(zhì)押式回購交易 提供相應(yīng)的服務(wù)。 (三 ) 乙方用于 股票質(zhì)押式回購交易 的資產(chǎn)來源合法 ，并保證自愿遵守國家反洗錢相關(guān)規(guī)定。 (四 ) 乙方承諾按照本協(xié)議約定，基于甲方真實(shí)委托進(jìn)行交易申報。乙方未經(jīng)甲方同意進(jìn)行虛假交易申報，或者擅自仿造、篡改交易委托進(jìn)行申報的，應(yīng)承擔(dān)全部法律責(zé)任，并賠償由此給甲方造成的損失，但已達(dá)成的交易結(jié)果不得改變。 (五 ) 乙方不以任何方式保證甲方獲得投資收益或承擔(dān)甲方投資損失。 (六 ) 乙方承諾未經(jīng)甲方書面同意，不以任何方式轉(zhuǎn)讓本協(xié)議項(xiàng)下的各項(xiàng)權(quán)利與義務(wù)。乙方簽署和 履行本協(xié)議不會與其章程、內(nèi)部規(guī)章、以其為一方主體的任何其它協(xié)議或其它法律文件及其在該等法律文件中的義務(wù)發(fā)生沖突，需要批準(zhǔn)的，履行了批準(zhǔn)手續(xù)，且不違反適用于乙方的任何現(xiàn)行法律、法規(guī)、規(guī)章、條例、司法判決、裁定、仲裁裁決和行政授權(quán)、命令及決定，并履行了乙方的內(nèi)部程序。 (七 ) 乙方保證在本協(xié)議期內(nèi)維持前述聲明和保證始終真實(shí)有效。 第三章 權(quán)利與義務(wù) 第四條 甲方的權(quán)利與義務(wù) （一）甲方的權(quán)利 1. 甲方向乙方申請 小額 股票質(zhì)押式回購 交易，經(jīng)乙方資質(zhì)審查合格后，可與乙方進(jìn)行 股票質(zhì)押式回購 交易； 8 2. 初始交易交收完成后獲得初始交易金額 ，該金 額的使用范圍和取款限制由不同的產(chǎn)品定義（詳見第一條第二項(xiàng)） ； 3. 購回交易交收完成后，已質(zhì)押的相應(yīng)證券及孳息解除質(zhì)押； 4. 向乙方查詢股票質(zhì)押式回購交易的相關(guān)信息； 5. 到期購回，但法律法規(guī) 、部門規(guī)章、證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則 另有規(guī)定或雙方另有約定的除外； 6. 相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件、業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定及本協(xié)議約定的其它權(quán)利。 （二） 甲方的義務(wù) 1． 如實(shí)向乙方提供各類身份證明材料和信用狀況證明文件，并對所提交的各類文件、資料、信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性和合法性負(fù)責(zé)。在上述相關(guān)文件、資料、信息等發(fā)生變更時，及時通知乙方。 2． 進(jìn)行初始交 易 時，應(yīng)保證證券賬戶中有足夠的證券；進(jìn)行購回交易 時，應(yīng)保證資金賬戶有足夠的資金，交易指令申報成功后接受相應(yīng)的清算與資產(chǎn)劃付結(jié)果。因甲方證券（資金）余額不足或賬戶狀態(tài)不正常導(dǎo)致交易無法申報、申報失敗或資產(chǎn)劃付失敗的，由甲方承擔(dān)一切責(zé)任。 3． 待購回期間，按本協(xié)議約定按時足額向乙方支付利息。 4． 初始交易時，按照規(guī)定繳納質(zhì)押登記費(fèi)；初始交易及購回交易時，按照乙方規(guī)定繳納傭金等全部相關(guān)費(fèi)用。 5． 甲方標(biāo)的證券被乙方依約處置后，根據(jù)國家有關(guān)稅法規(guī)定，甲方自行繳納相關(guān)稅費(fèi)。 6． 對乙方按照本協(xié)議約定進(jìn)行的違約處置，甲 方認(rèn)同并接受 限制買入、 限制取款 和三方證券轉(zhuǎn)銀行 、市價委托賣出以及應(yīng)付金額扣劃等 相關(guān)的處理 方式和 結(jié)果。 9 7． 甲方開立的上海 A 股證券賬戶應(yīng)指定在乙方。待購回期間，甲方不得撤銷、變更指定交易關(guān)系。甲方深市證券賬戶中的股票質(zhì)押式回購交易標(biāo)的證券應(yīng)托管在乙方。待購回期間，甲方不得撤銷托管關(guān)系。甲方同意乙方對甲方賬戶設(shè)置 禁止滬深 A 股證券賬戶銷戶、禁止普通資金賬戶銷戶及禁止撤指定。乙方 不得進(jìn)行證券賬戶號變更等操作。 8． 甲方已通過乙方報備上海（深圳）證券交易所股票質(zhì)押式回購交易合格投資者資格的，當(dāng)甲方在乙方開立的資金賬戶 中新增掛入滬市 （ 深市 ） A 股證券賬戶時，甲方認(rèn)同并接受乙方將為其報備 上海（ 深圳 ）證券交易所股票質(zhì)押式回購交易合格投資者資格。 9． 應(yīng)按法律法規(guī)要求履行信息披露義務(wù)。 10． 應(yīng)妥善保管滬深 A 股證券賬戶、身份證件、交易密碼等資料、信息，不得出借滬深 A股證券賬戶、身份證件，不得泄露交易密碼，或全權(quán)委托乙方員工、證券經(jīng)紀(jì)人操作賬戶，否則，由此產(chǎn)生的后果由甲方自行承擔(dān)。甲方承諾所有通過甲方交易密碼辦理的業(yè)務(wù)均視為甲方真實(shí)意思的表示，甲方對此承擔(dān)全部責(zé)任。 11． 可 在交易申報后三個交易日內(nèi)向乙方查詢該交易結(jié)果， 當(dāng)甲方對該 結(jié)果有異議時，須在查詢當(dāng)日以書面形式向開戶營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)質(zhì)詢。甲方逾期未辦理查詢或未對有異議的查詢結(jié)果以書面方式向開戶營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)辦理質(zhì)詢的，視同甲方已確認(rèn)該結(jié)果。 12． 待購回期間應(yīng)隨時關(guān)注標(biāo)的證券二級市場價格、履約保障比例的變化情況，保證本協(xié)議約定的通訊方式暢通。 13． 發(fā)生重大訴訟、仲裁或者其他可能導(dǎo)致本協(xié)議和交易無法正常履行的事件，知道或應(yīng)當(dāng)知道之日起 3日內(nèi)通知乙方。 14． 相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件、業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定及本協(xié)議約定 10 的其他義務(wù)。 第五條 乙方的權(quán)利和義務(wù) （一）乙方的權(quán)利 1. 要求甲方提交與 股票質(zhì)押 式 回購 交易相 關(guān)的各類身份證明材料、信用狀況證明文件及其它相關(guān)文件，對相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行解釋或說明；乙方可以合法方式對甲方的資信狀況、履約能力進(jìn)行必要的調(diào)查。 。購回交易交收完成后按本協(xié)議約定取得甲方應(yīng)返還的資金，并按約定收取息費(fèi)； ， 有權(quán)按本協(xié)議約定處置甲方違約交易（含合并管理的原交易，如有）及其相關(guān)補(bǔ)充交易所涉及 的標(biāo)的證券并就甲方應(yīng)付金額優(yōu)先受償。處置所得資金不足以清償甲方融資欠款的，有權(quán)向甲方繼續(xù)追償。 ，對于處置相應(yīng)質(zhì)押證券所得價款，按照本協(xié)議約定從甲方資金賬戶進(jìn)行資金扣劃，剩余資金返還甲方資金賬戶。 ，有權(quán)自違約之日起限制甲方從其在乙方開立的賬戶中轉(zhuǎn)出資金及證券。 件時，乙方有權(quán)要求甲方提前購回。 ，或達(dá)成交易可能導(dǎo)致乙方或甲方違反任何法律、法規(guī)或規(guī)則的，乙方有權(quán)拒絕甲方的交易委托。乙方無需就此向甲方承擔(dān)任何責(zé)任。 8．若標(biāo)的證券為個人解除限售流通股且該標(biāo)的證券被依約處置的，乙方有權(quán)根據(jù)相關(guān)法規(guī)規(guī)定，預(yù)扣預(yù)繳個人所得稅或直接扣繳個人所 得稅。 、法規(guī)、規(guī)范性文件、業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定及本協(xié)議約定的 11 其他權(quán)。 （二）乙方的義務(wù) 1. 初始交易指令申報成功后接受相應(yīng)的清算與資金交收結(jié)果，并保證自營結(jié)算備付金賬戶內(nèi)有足夠的資金。因自營結(jié)算備付金賬戶資金余額不足導(dǎo)致資金劃付失敗的，由乙方自行承擔(dān)責(zé)任。 2. 為甲方提供股票質(zhì)押式回購 交易委托 、清算交收、盯市管理等服務(wù)，但無需就非乙方原因?qū)е碌耐ㄓ嵪到y(tǒng)故障或其它超越乙方合理控制的原因而引起的損失承擔(dān)任何責(zé)任。 3. 受理甲方提出的查詢申請，向其提供明細(xì)數(shù)據(jù)、變動記錄等查詢服務(wù)。 4. 負(fù)責(zé)盯市管理，當(dāng)履約保障比例達(dá)到或低 于最低值時，按照協(xié)議約定通知甲方。