【正文】 回購 交易相關的公告，并及時接收乙方發(fā)出的通知，在待購回期內始終履行注意義務。 (十 ) 甲方承諾未經乙方書面同意，不以任何方式轉讓本協(xié)議項下的各項權利與義務。甲方簽署和履行本協(xié)議不會與其章程、內部規(guī)章 、以其為一方主體的任何其它協(xié)議或其它法律文件及其在該等法律文件中的義務發(fā)生沖突，需要批準的，履行了批準手續(xù)，且不違反適用于甲方的任何現行法律、法規(guī)、規(guī)章、條例、司法判決、裁定、仲裁裁決和行政授權、命令及決定，并履行了甲方的內部程序。 (十一 ) 甲方承諾審慎評估自身需求和風險承受能力，自行承擔 股票質押式回購 證券交易的風險和損失。 (十二 ) 甲方保證在本協(xié)議期內維持前述聲明和保證始終真實有效。 第三條 乙方向甲方作如下聲明或保證： (一 ) 乙方是依法設立的證券經營機構，已在交易所開通了 股票 7 質押式回購 交易權限，并且該交易權限并未被暫停或終止。 (二 ) 乙方 承諾具備開展 股票質押式回購交易 的必要條件，能夠為甲方進行 股票質押式回購交易 提供相應的服務。 (三 ) 乙方用于 股票質押式回購交易 的資產來源合法 ，并保證自愿遵守國家反洗錢相關規(guī)定。 (四 ) 乙方承諾按照本協(xié)議約定，基于甲方真實委托進行交易申報。乙方未經甲方同意進行虛假交易申報，或者擅自仿造、篡改交易委托進行申報的，應承擔全部法律責任，并賠償由此給甲方造成的損失，但已達成的交易結果不得改變。 (五 ) 乙方不以任何方式保證甲方獲得投資收益或承擔甲方投資損失。 (六 ) 乙方承諾未經甲方書面同意，不以任何方式轉讓本協(xié)議項下的各項權利與義務。乙方簽署和 履行本協(xié)議不會與其章程、內部規(guī)章、以其為一方主體的任何其它協(xié)議或其它法律文件及其在該等法律文件中的義務發(fā)生沖突，需要批準的，履行了批準手續(xù)，且不違反適用于乙方的任何現行法律、法規(guī)、規(guī)章、條例、司法判決、裁定、仲裁裁決和行政授權、命令及決定，并履行了乙方的內部程序。 (七 ) 乙方保證在本協(xié)議期內維持前述聲明和保證始終真實有效。 第三章 權利與義務 第四條 甲方的權利與義務 （一）甲方的權利 1. 甲方向乙方申請 小額 股票質押式回購 交易，經乙方資質審查合格后，可與乙方進行 股票質押式回購 交易； 8 2. 初始交易交收完成后獲得初始交易金額 ，該金 額的使用范圍和取款限制由不同的產品定義（詳見第一條第二項） ； 3. 購回交易交收完成后，已質押的相應證券及孳息解除質押； 4. 向乙方查詢股票質押式回購交易的相關信息； 5. 到期購回，但法律法規(guī) 、部門規(guī)章、證券交易所業(yè)務規(guī)則 另有規(guī)定或雙方另有約定的除外； 6. 相關法律、法規(guī)、規(guī)范性文件、業(yè)務規(guī)則規(guī)定及本協(xié)議約定的其它權利。 （二） 甲方的義務 1． 如實向乙方提供各類身份證明材料和信用狀況證明文件，并對所提交的各類文件、資料、信息的真實性、準確性、完整性和合法性負責。在上述相關文件、資料、信息等發(fā)生變更時，及時通知乙方。 2． 進行初始交 易 時，應保證證券賬戶中有足夠的證券；進行購回交易 時，應保證資金賬戶有足夠的資金，交易指令申報成功后接受相應的清算與資產劃付結果。因甲方證券（資金）余額不足或賬戶狀態(tài)不正常導致交易無法申報、申報失敗或資產劃付失敗的，由甲方承擔一切責任。 3． 待購回期間，按本協(xié)議約定按時足額向乙方支付利息。 4． 初始交易時，按照規(guī)定繳納質押登記費；初始交易及購回交易時，按照乙方規(guī)定繳納傭金等全部相關費用。 5． 甲方標的證券被乙方依約處置后，根據國家有關稅法規(guī)定，甲方自行繳納相關稅費。 6． 對乙方按照本協(xié)議約定進行的違約處置，甲 方認同并接受 限制買入、 限制取款 和三方證券轉銀行 、市價委托賣出以及應付金額扣劃等 相關的處理 方式和 結果。 9 7． 甲方開立的上海 A 股證券賬戶應指定在乙方。待購回期間，甲方不得撤銷、變更指定交易關系。甲方深市證券賬戶中的股票質押式回購交易標的證券應托管在乙方。待購回期間，甲方不得撤銷托管關系。甲方同意乙方對甲方賬戶設置 禁止滬深 A 股證券賬戶銷戶、禁止普通資金賬戶銷戶及禁止撤指定。乙方 不得進行證券賬戶號變更等操作。 8． 甲方已通過乙方報備上海（深圳）證券交易所股票質押式回購交易合格投資者資格的，當甲方在乙方開立的資金賬戶 中新增掛入滬市 （ 深市 ） A 股證券賬戶時，甲方認同并接受乙方將為其報備 上海（ 深圳 ）證券交易所股票質押式回購交易合格投資者資格。 9． 應按法律法規(guī)要求履行信息披露義務。 10． 應妥善保管滬深 A 股證券賬戶、身份證件、交易密碼等資料、信息，不得出借滬深 A股證券賬戶、身份證件，不得泄露交易密碼，或全權委托乙方員工、證券經紀人操作賬戶，否則，由此產生的后果由甲方自行承擔。甲方承諾所有通過甲方交易密碼辦理的業(yè)務均視為甲方真實意思的表示，甲方對此承擔全部責任。 11． 可 在交易申報后三個交易日內向乙方查詢該交易結果， 當甲方對該 結果有異議時，須在查詢當日以書面形式向開戶營業(yè)網點質詢。甲方逾期未辦理查詢或未對有異議的查詢結果以書面方式向開戶營業(yè)網點辦理質詢的，視同甲方已確認該結果。 12． 待購回期間應隨時關注標的證券二級市場價格、履約保障比例的變化情況，保證本協(xié)議約定的通訊方式暢通。 13． 發(fā)生重大訴訟、仲裁或者其他可能導致本協(xié)議和交易無法正常履行的事件，知道或應當知道之日起 3日內通知乙方。 14． 相關法律、法規(guī)、規(guī)范性文件、業(yè)務規(guī)則規(guī)定及本協(xié)議約定 10 的其他義務。 第五條 乙方的權利和義務 （一）乙方的權利 1. 要求甲方提交與 股票質押 式 回購 交易相 關的各類身份證明材料、信用狀況證明文件及其它相關文件，對相關內容進行解釋或說明；乙方可以合法方式對甲方的資信狀況、履約能力進行必要的調查。 。購回交易交收完成后按本協(xié)議約定取得甲方應返還的資金，并按約定收取息費； ， 有權按本協(xié)議約定處置甲方違約交易（含合并管理的原交易，如有）及其相關補充交易所涉及 的標的證券并就甲方應付金額優(yōu)先受償。處置所得資金不足以清償甲方融資欠款的，有權向甲方繼續(xù)追償。 ，對于處置相應質押證券所得價款，按照本協(xié)議約定從甲方資金賬戶進行資金扣劃，剩余資金返還甲方資金賬戶。 ，有權自違約之日起限制甲方從其在乙方開立的賬戶中轉出資金及證券。 件時，乙方有權要求甲方提前購回。 ，或達成交易可能導致乙方或甲方違反任何法律、法規(guī)或規(guī)則的，乙方有權拒絕甲方的交易委托。乙方無需就此向甲方承擔任何責任。 8．若標的證券為個人解除限售流通股且該標的證券被依約處置的，乙方有權根據相關法規(guī)規(guī)定，預扣預繳個人所得稅或直接扣繳個人所 得稅。 、法規(guī)、規(guī)范性文件、業(yè)務規(guī)則規(guī)定及本協(xié)議約定的 11 其他權。 （二）乙方的義務 1. 初始交易指令申報成功后接受相應的清算與資金交收結果，并保證自營結算備付金賬戶內有足夠的資金。因自營結算備付金賬戶資金余額不足導致資金劃付失敗的，由乙方自行承擔責任。 2. 為甲方提供股票質押式回購 交易委托 、清算交收、盯市管理等服務，但無需就非乙方原因導致的通訊系統(tǒng)故障或其它超越乙方合理控制的原因而引起的損失承擔任何責任。 3. 受理甲方提出的查詢申請，向其提供明細數據、變動記錄等查詢服務。 4. 負責盯市管理，當履約保障比例達到或低 于最低值時，按照協(xié)議約定通知甲方。