附件4、證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法-wenkub
2022-11-24 15:38:07 本頁(yè)面
【正文】 三章 投資顧問(wèn)的行為準(zhǔn)則 4 第七條 證券投資顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)遵循誠(chéng)實(shí)信用原則，勤勉、審慎地為客戶(hù)提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)。 第二章 證券 投資顧問(wèn)的任職資格及工作職責(zé) 第五條 投資顧問(wèn)的任職資格包括： ，良好的合規(guī)執(zhí)業(yè)記錄； ，并在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)登記為證券投資顧問(wèn)； ，具備一定投資咨詢(xún)經(jīng)驗(yàn)或金融業(yè)從業(yè)經(jīng)驗(yàn)； ，能夠正確處理客戶(hù)的各種投資咨詢(xún)問(wèn)題； 《員工招聘管理辦法》中 的 基本 條件 及公司其他條件 。 從 事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，附帶向客戶(hù)提供證券及證券相關(guān)產(chǎn)品投資建議服務(wù)，不就該項(xiàng)服務(wù)與客戶(hù)單獨(dú)作出協(xié)議 約定、單獨(dú)收取證券投資顧問(wèn)服務(wù)費(fèi)用的，其投資建議服務(wù)行為參照 本 辦法 有關(guān)要求 執(zhí)行 。 1 中國(guó)銀河證券 股份有限公司 投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理 辦法（試行） 第一章 總則 第一條 為 提高客戶(hù)服務(wù)水平，加強(qiáng)公司投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理，規(guī)范投資顧問(wèn)人員合規(guī)開(kāi)展投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，促進(jìn)投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的健康發(fā)展，依據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》，制定本辦法。 第三條 本辦法所指的證券投資顧問(wèn)，是指公司正在或?qū)⒁獜氖路献C監(jiān)會(huì)《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》中所指證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，取得證券投資咨詢(xún)執(zhí)業(yè)資格且在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)登記成為證券投資顧問(wèn)的 證券 營(yíng)業(yè)部員工。 第六條 投資顧問(wèn)的基本工作職責(zé)包括： 一、客戶(hù)服務(wù)工作 3 、投資需求與風(fēng)險(xiǎn)偏好等的基礎(chǔ)上，為客戶(hù)提供適 當(dāng) 性 的 投資建議服務(wù)，包括投資品種選擇、投資組合以及理財(cái)規(guī)劃建議等； 、沙龍等形式展開(kāi)投資者教育活動(dòng)，就投資者基本知識(shí)普及、投資技巧、投資理念、投資策略等方面對(duì)客戶(hù)進(jìn)行專(zhuān)業(yè)的培訓(xùn) ； “玖天財(cái)富”簽約服務(wù)協(xié)議，或者促成客戶(hù)簽署基于費(fèi)用的投資顧問(wèn) 服務(wù) 協(xié)議。 第八條 證券投資顧問(wèn) 在提供相關(guān)服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)重視客戶(hù)利益，不得為自己或他人利益損害客戶(hù)利益；在知悉客戶(hù)作出具體投資決策計(jì)劃時(shí)，不得向他人泄露該客戶(hù)的投資決策計(jì)劃信息。 第十條 證券投資顧問(wèn)服務(wù)費(fèi)用應(yīng)當(dāng)以公司賬戶(hù)收取，嚴(yán)禁證券投資顧問(wèn)以個(gè)人名義向客戶(hù)收取證券投資顧問(wèn)服務(wù)費(fèi)用。 （五） 未完整、客觀、準(zhǔn)確地運(yùn)用有關(guān)信息、資料向投資人或者客戶(hù)提供投資分析、預(yù)測(cè)和建議。 （九） 私下接受有利害關(guān)系的客戶(hù)、機(jī)構(gòu)和個(gè)人饋贈(zèng)的貴重財(cái)物。 （十二） 向客戶(hù)提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)，未遵循忠實(shí)客戶(hù)利益原則，出現(xiàn)利益輸送等以下違規(guī)行為。 第四章 證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的宣傳推廣 第十三條 各 營(yíng)業(yè)部 可在公司經(jīng)紀(jì)管理總部的指導(dǎo)下組織投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的宣傳推廣及客戶(hù) 簽約 活動(dòng)。 第十六條 證券 投資顧問(wèn)不得通過(guò)廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)、報(bào)刊等公眾媒體，作出買(mǎi)入、賣(mài)出或者持有具體證券的投資建議。 第二十條 證券營(yíng)業(yè)部在為客戶(hù)提供投資顧問(wèn)服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)與客戶(hù)簽訂證券投資顧問(wèn)服務(wù)協(xié)議，并對(duì)協(xié)議實(shí)行編號(hào)管理。營(yíng)業(yè)部在解除協(xié)議前提供的服務(wù)，可在按照協(xié)議中的規(guī)定與客戶(hù)協(xié)商收取適當(dāng)費(fèi)用。無(wú)理由不得遲于 T＋ 2 日完成初審?？蛻?hù)服務(wù)部負(fù)責(zé)督導(dǎo)。 第二十七條 證券投資顧問(wèn)向客戶(hù)提供投資建議，應(yīng)說(shuō)明投資建議的合理依據(jù)。 第三十條 證券投資顧問(wèn)向客戶(hù)提供投資建議，應(yīng)當(dāng)提示潛在投資風(fēng)險(xiǎn)，禁止以任何方式向客戶(hù)承諾
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