【正文】 被視為受控制文檔。它的作用是管理不符合新的工廠認證程序及其標準的供應商 / 工廠。 永久取消資格 以下是工廠被評為“永久取消資格”的一些后果：(“永久取消資格”的評估結(jié)果可能是因 為違反童工法、強迫勞工、體罰、非法運輸、歧視、侵犯人權(quán)和 / 或不安全的工作環(huán)境等等。 . 跟蹤審計必須在審計日 之后的 60 日內(nèi)進行，否則工廠將被 評為“不合格”。 紅色 以下是工廠被評為紅色結(jié)果的一些影響： . 貨品可裝運 . 可以接新訂單 . 糾正行動計劃：工廠必須提出糾正行動計劃和支持文件。工廠管理層需要清楚地在其糾正行動計劃中提出改善計劃。 . 不斷改進工時者例外 若工廠只因為違反工時而收到 3 個黃級評估結(jié)果，但是工廠在減少工時方面已經(jīng)呈現(xiàn)明顯 的改進，WalMart 可能決定不將工廠評為“不合格”。工廠 / 供應商有責任使工廠在允許的時間內(nèi)接受進行跟蹤審計。若沒有做到，工廠將被評為“不合格”。 . 美國本土進口供應商 .. 從供應商收到評估結(jié)果的那一天算起 90 日內(nèi)，WalMart 必須收到供應商的糾正行動計劃。 工廠在接受工廠認證檢查及審計之后，將會收到一份審計評估結(jié)果。不符合 WalMart 供應商標準的部分將被提出并與工廠管理層討論，同時要求糾正行動，然后正式納入糾正行動計劃中。但是最好能夠面談?chuàng)沃饕a(chǎn)職位的員工。無論在任何情況下，面談都不可以在工廠管理層或他們的代表在場時進行。WalMart 認為雇員的意見 是審計過程中重要的一部分。另外，審計員可能衡量空間、測試防火設備和其它設備以確保其處于受控狀態(tài)，并檢查維修保養(yǎng)記錄。 通常，審計員是在盡可能少的工廠管理層協(xié)助之下 巡視工廠。 第五章 – 審計程序 審計 我們會優(yōu)先采用精通當?shù)卣Z言的審計團隊。請參照附錄 B ，附錄 B 所列的項目并非全部。萬一拒絕提供記錄或雇員訪談，工廠將被評為“不合格”。 5. 若拒絕 WalMart 指派的審計員進入工廠進行審計,該工廠將自動被評為“不合格” （細節(jié)請參照第七章）。 在以下情況下,分包商工廠將需要進行工廠認證： A. 分包商負責生產(chǎn)銷售給 WalMart 的產(chǎn)品的主要制造程序； B. WalMart 商標被轉(zhuǎn)送到這樣的工廠作為組裝的一部分。 日程安排 審計日程是由 WalMart 全球采購辦公室或授權(quán)的第三方機構(gòu)安排。若業(yè)務是通過全球采購辦公司各辦事處 (直接進口供應 商) 進行，審計通常要在出貨日期前 60 日進行。年審審計必須在每年的失效日期前的 60 天以內(nèi)完成，以避免認證失效。 第四章 – 工廠認證審計程序 1. 工廠認證程序必須先由供應商提出申請。(請參考“工廠糾正行動計劃”) 跟進審計 在跟進審計期間，審計員將會查核導致工廠上次評估結(jié)果的問題。工廠的失效日期為每年的初審日期 (月/日) ，或， 如果工廠曾經(jīng)進行過再激活，其工廠的失效日期則為每年被成功地激活的審計 (結(jié)果非黃則綠) 日期 (月/日)工廠必須備妥過去 12 個月的考勤記錄和薪資表，以供初次和年度審計。 第三章–審計時限 年度審計 我們要求生產(chǎn) WalMart 商品的工廠每年接受審計一次。 . 評估 審計結(jié)果，根據(jù)供應商標準和審計期間在工廠發(fā)現(xiàn)的違規(guī)。生產(chǎn)的定義是將購買的物料轉(zhuǎn)變或組裝為 成品。 WalMart 美國本土進口供應商的工廠認證計劃，包括第三方對工廠條件的審計。 WalMart Stores, Inc. 2003年10月21日 4 RETAIL LINK 上的供應商工廠認證手冊電子版是唯一受控制的文檔，打印出來的不被視為受控制文檔。FC 審計計劃是用來確保制造 商以符合 WalMart“供應商標準”的方式來生產(chǎn)商品。 第一章 – 引言 WalMart 百貨公司的“工廠認證” (以下簡稱 FC ) 計劃的基礎是 WalMart “供應商標準 ”，該供應商標準是隨時間推移而不斷更新，反映日趨緊密的全球社區(qū)之敏感問題。WalMart Stores, Inc. 2003年10月21日 1 RETAIL LINK 上的供應商工廠認證手冊電子版是唯一受控制的文檔，打印出來的不被視為受控制文檔。請看附錄 A 的 WalMart “供應商標準”。 我們需要強調(diào)的是 WalMart 有一套供應商標準，工廠認證審計員的責任是確保供應商遵 守這些標準。 第二章 – 定義 下列的詞匯當使用于本手冊、審計及認證時將具有以下的意義： . WalMart WalMart 百貨集團及其附屬公司。供應 商負責申請和支付這類的審計的費用，并糾正不符合標準的結(jié)果。 . 認證 有關 WalMart 供應商標準的審計 – 評估程序；審計結(jié)果和相應評估的報告文件。 . 不合格 不符合工廠認證程序和標準的供應商 / 工廠的狀態(tài)。評估結(jié)果可能需要安排后續(xù)的跟 進審計。 安排跟進審計 如果工廠評估結(jié)果要求跟進審計，那么，供應商有責任和相應的全球采購辦公室協(xié)調(diào)和安排重新跟進審計。如果所有的問題皆已被糾正，工廠將獲得新的評估結(jié)果。 2. 工廠審計應該在 WalMart 產(chǎn)品開始生產(chǎn)的30 天之前完成。供應商有責任確保工廠在適當日期接受審計。 美國本土進口供應商 WalMart Stores, Inc. 2003年10月21日 6 RETAIL LINK 上的供應商工廠認證手冊電子版是唯一受控制的文檔，打印出來的不被視為受控制文檔。第三方 審計員已經(jīng)收到指示，凡與 WalMart 相關的供應商和 / 或工廠的來電，都 將轉(zhuǎn)告 WalMart 工廠認證部門。. 供應商有責任公開所有被用來制造 WalMart 商品的分包商的情況。不能進入工廠，審計員便無法判斷工廠是否符合 “供應商標準”。我們非常鼓勵供應商讓他們的工廠熟悉 WalMart 供應商標準的要求。相反的，它只是為了讓供應商對 WalMart 如何看待不符合其供應商標準的相關問題有一個基本的了解。 審計前會議 當審計人員剛到達工廠，與工廠的管理層會面，工廠的管理層應提供填寫完畢的工廠問卷，該問卷包含在每個供應商所收到的一整套工廠認證文件內(nèi)。在盡可能少的監(jiān)視之下，審計員才能以最有效率的方式進行審計。 巡視結(jié)束時，審計員將要求有關人事、工時和工資記錄的文件。認證發(fā)現(xiàn)和觀察到的問題可通過這類面談獲得確認。面談的目的是發(fā)現(xiàn)雇員有哪些和審計有關的事項要說明。通常，審計員會在巡視工廠時挑選面談對象。 審計員會留下一份簽名的審計情況報告給工廠管理人員保存，這樣工廠便有一份該次審計期間觀察到的缺點紀錄。審計評估結(jié)果及其標準分為以下幾種： . 綠色 . 黃色 . 紅色 . 永久取消資格 綠色 以下是工廠被評為綠色后的一些影響： . 貨品可裝運 . 可以接新訂單 . 糾正行動計劃 [若需要糾正行動計劃]： . 直接進口供應商 .. 糾正行動計劃必須在從審計日算起的 90 日內(nèi)收到。供應商若沒有做到，有關工廠將被評為“不合格”。 . 直接進口供應商 .. WalMart 必須在從審計日算起的 15 日內(nèi)收到糾正行動計劃。若沒有做到，工廠 / 供應商將被評為“不合格”。 工廠將會在收到黃WalMart Stores, Inc. 2003年10月21日 10 RETAIL LINK 上的供應商工廠認證手冊電子版是唯一受控制的文檔，打印出來的不被視為受控制文檔。 審計員也需要確認工廠從一次到下一次訪問所作的改進模式。若沒有做到，工廠將被評為“不合格”。 . 若收到 2 個紅色評估結(jié)果，工廠將被評為“不合格”。) . 不準出貨 . 萬一貨品已離開港口，只有零售市場同意貨品才會被接受。它就象一個暫存中心一樣將不符合和 / 或不合作供應商 / 工廠放置起來。 . 工廠拒絕審計人員進入工廠或員工宿舍 . 工廠沒有提供工廠和 / 或人事記錄 . 工廠拒絕審計人員進入或檢查記錄的要求 . 工廠拒絕員工接受面談 因連續(xù)幾次評估結(jié)果而導致“不合格” . 黃色 + 黃色 + 黃色 = *不合格 . 黃色 + 黃色 + 紅色 = 不合格 . 黃色 + 紅色 + 黃色 = *不合格 . 黃色 + 紅色 + 紅色 = 不合格 . 紅色 + 黃色 + 黃色 = *不合格 . 紅色 + 黃色 + 紅色 = 不合格 . 紅色 + 紅色 = 不合格 *注意：工廠必須在一次到下一次審計之間表現(xiàn)出明顯的改善。 . 在工廠被評為“不合格”之前的所有訂單可以被生產(chǎn)出貨。 . 下訂單之前，工廠必須接受完整的第三方審計，并獲得一個黃色或更好的評估結(jié)果。供應商將負擔所有的第三方審計費用。 為了讓供應商了解 WalMart 如何看待和供應商標準相關的“拒絕進入 / 檢查權(quán)”問題，以下舉出一些例子。那么，整個工廠 (所有的建筑物) 都必須被審計。如果審計員認為工廠的理由可以被接受，那就應該做特殊安排。 如果審計員被拒絕進入工廠、宿舍或檢查相關文件（包括工資表、工作時間卡、合同、員工面談等），后果會相當嚴重。 . 所有尚未出貨的產(chǎn)品將被取消。 如何解除“拒絕檢查 / 檢查權(quán)” 狀態(tài) . 任何時候供應商 / 工廠準備就緒，便可恢復和 WalMart 的業(yè)務。供應商將自行負擔第三方審計費用。 . 得到黃色評估結(jié)果，CAP必須在從供應商收到評估結(jié)果之日算起的 45 日內(nèi)遞交。 只有通過跟蹤審計，才能表明工廠是否已符合標準。 . 加班時數(shù)是指超出法律規(guī)定的合法工作日之時數(shù)。政策修改紀錄的復印件和政策修改公告照片、簽名的雇員會議協(xié)議復印件等，均可被視作采用糾正行動的記錄而接受。 注意：所有作為履行糾正行動證明的文件，應該在遞交之前翻譯妥當。如同在前面有關評估部分所述，WalMart 必須在下列的期限內(nèi)收到 CAP： . 得到綠色評估結(jié)果的，CAP從供應商收到評估之日算起的 90 日內(nèi)遞交 . 得到黃色評估結(jié)果的，CAP從供應商收到評估結(jié)果之日算起的 15 日內(nèi)遞交 . 得到紅色評估結(jié)果的，CAP從供應商收到評估結(jié)果之日算起的 15 日內(nèi)遞交 直接進口供應商的 CAP 記錄 WalMart Stores, Inc. 2003年10月21日 15 RETAIL LINK 上的供應商工廠認證手冊電子版是唯一受控制的文檔，打印出來的不被視為受控制文檔。 在跟蹤審計時，工廠應該提出 CAP 的支持文件，如人事記錄、工資表等，否則將被評為“不合格”。違規(guī)生產(chǎn)的意思是，在發(fā)現(xiàn)違規(guī)之日，貨品在以下之一或多種情況下生產(chǎn)： . 童工的定義是商品是由14 歲以下，或在法律界定較高童工年齡的國家里由低于這些年齡的人員所生產(chǎn)。 以上這些違規(guī)生產(chǎn)的例子只是其中的一部分，因此，確保在生產(chǎn)或販賣貨品給 WalMart 時，始終遵守所有相關法律和政策是每一個供應商的責任。 違規(guī)將從發(fā)生之日起留在供應商的記錄上兩年。 第三振：任何時候，若 WalMart 認為某供應商存在重復違規(guī) 的情況， WalMart 將終止它和該供應商的關系。 第十章 – WALMART 的持續(xù)改善原則 WalMart 的信念是持續(xù)的改善、與供應商及工廠開放溝通。 WalMart Stores, Inc. 2003年10月21日 18 RETAIL LINK 上的供應商工廠認證手冊電子版是唯一受控制的文檔，打印出來的不被視為受控制文檔。 供應商標準隨著 WalMart 關注問題的推陳出新，已經(jīng)過多次的修改。直接和供應商接洽的采購商將所有簽名的供應商標準文件轉(zhuǎn)送到 WalMart 供應商主數(shù)據(jù)庫。 供應商編碼：________ 部門編碼：______ 生效日期：_____ WALMART 百貨集團 供應商標準 WalMart 百貨集團 (“WalMart”) 獲得的成功靠的是從1962 年創(chuàng)業(yè)以來一直堅持的 三個基本信念： 1. 尊重個人 2. 服務客戶 3. 力求完美 WalMart 一直不斷努力以反映這三個基本信念的方式來經(jīng)營業(yè)務。若法律要求和行業(yè)標準有沖突，供應商至少必須遵守產(chǎn)品制造地區(qū)的法律規(guī)定。供應商必須向 WalMart 保證絕對不把任何侵犯他人專利、商標或版權(quán)的產(chǎn)品賣給 WalMart，并且應該為賣給 WalMart 的商品（在第三方執(zhí)照下生產(chǎn)）提供所有必要的銷售執(zhí)照。支持性文件和任何 WalMart 要求修改的任何文件，將由供應商及時 提供。 供應商應遵守其營業(yè)地的地方標準和適用法律，采用合理的雇員工作時數(shù)。雇員應被準予合理的休假天數(shù) (至少每七天有一天休假日) 和請假權(quán)利。 童工 WalMart 不允許使用童工。 歧視 / 人權(quán) WalMart 了解在不同的司法管轄區(qū)存在著文化差異和不同標準，但是，我們相信所有的聘雇條款和條件皆應基于個人的工作能力，而非個人的特征或信仰。員工必須接受適當?shù)挠柧氁源_保安全地執(zhí)行他們的工作。我們也鼓勵供應商減少不必要的包裝并盡量使用回收和無毒性材料。 對美國本土供應商而言，工廠審計一般應由 WalMart 批準的第三方認證公司執(zhí)行。 如果供應商是通過“全球采購直接進口”來供貨的，其工廠 之審計將由 WalMart 的內(nèi)部審計員執(zhí)行。 7. 機密性 供應商在任何時候，無論是在本協(xié)議期間或之后，均不可向他人透露，也不可為自己或他人的目的取用或使用任何商業(yè)秘密、機密信息、知識、設計、數(shù)據(jù)、技術、或任何其它 WalMart 認為機密的信息。. 8. WALMART 禮品與饋贈政策 WalMart 百貨集團對禮品與饋贈有非常嚴格