【正文】 。 . 審計(jì)員 執(zhí)行審計(jì)的人員，可能是 WalMart 的雇員或 WalMart 認(rèn)可的會(huì)計(jì)師事務(wù)所的第三方 審計(jì)員。該狀態(tài)用于管理不符合和 / 或不 合作的供應(yīng)商 / 工廠，它不應(yīng)該和工廠認(rèn)證結(jié)果混淆。 供應(yīng)商必須確保年審及時(shí)安排并在上一次審計(jì)的一年內(nèi)進(jìn)行。沒有及時(shí)跟進(jìn)審計(jì)的 / 工廠將被評(píng)為“不合格”。但是偶爾，審計(jì)員會(huì)在跟進(jìn)審計(jì)期間注意到其它不符合標(biāo)準(zhǔn)的情況。對(duì)供應(yīng)商而言，這意味 著供應(yīng)商至少要在 WalMart 產(chǎn)品開始生產(chǎn)的 90天 之前提出工廠認(rèn)證申請(qǐng)。 直接進(jìn)口供應(yīng)商 為了啟動(dòng)審計(jì)程序，供應(yīng)商必須遞交“認(rèn)證申請(qǐng)” 表格。 為了啟動(dòng)審計(jì)程序，供應(yīng)商必須從 Retail Link 上獲取“認(rèn)證申請(qǐng)”表格 并 的 3045 日內(nèi)進(jìn)行。 承包商和分包商 有時(shí)候，承包商可能雇傭另一家工廠來分擔(dān)訂單上部分或全部的生產(chǎn)。 糾正行動(dòng)計(jì)劃 工廠審計(jì)中若發(fā)現(xiàn)有不符合標(biāo)準(zhǔn)的事項(xiàng)，供應(yīng)商則必須在安排跟進(jìn)審計(jì)日 程之前，遞交糾正行動(dòng)計(jì)劃以及相關(guān)支持文件（例如已糾正違規(guī)的照片、已糾正違規(guī)的復(fù)印件等），細(xì)節(jié)請(qǐng)參考第八章。若審計(jì)的對(duì)象是美國本土進(jìn)口供應(yīng)商的工廠，則將收取相應(yīng)的審計(jì)費(fèi)用。 審計(jì)重點(diǎn) WalMart Stores, Inc. 2003年10月21日 7 RETAIL LINK 上的供應(yīng)商工廠認(rèn)證手冊電子版是唯一受控制的文檔，打印出來的不被視為受控制文檔。該清單將會(huì)不時(shí)地被更新和修正。審計(jì)人員將確認(rèn)所有的工廠信息。當(dāng)然，工廠巡視所需的時(shí)間不一，視工廠規(guī)模大小而定。 工資記錄檢查所需的時(shí)間 不一，視工廠規(guī)模大小而定。 雇員面談是在生產(chǎn)區(qū)以外的私人空間進(jìn)行。 面談通常需要 5 到 15 分鐘的時(shí)間，面談員工不少于 15 位，也不超過 25 位，視工廠規(guī)模 大小而定。但是，有一些員工可能在檢查文件時(shí)凸現(xiàn)而被要求面談。 WalMart Stores, Inc. 2003年10月21日 9 RETAIL LINK 上的供應(yīng)商工廠認(rèn)證手冊電子版是唯一受控制的文檔，打印出來的不被視為受控制文檔。供應(yīng)商若沒有做 到， 有關(guān)工廠將被評(píng)為“不合格” 。若糾正行動(dòng)計(jì)劃可以被接受，審計(jì)有效期從初審日算起， 將維持一年。 . 美國本土進(jìn)口供應(yīng)商 .. 從供應(yīng)商收到評(píng)估結(jié)果的那一天算起 45 日內(nèi)，WalMart 必須收到供應(yīng)商的糾正行動(dòng)計(jì)劃。 . 若發(fā)現(xiàn)跟蹤審計(jì)結(jié)果與糾正行動(dòng)計(jì)劃不一致，工廠將被評(píng)為“不合格”。 色評(píng)估結(jié)果后的 120 日內(nèi)接受跟蹤審計(jì)。 不斷改進(jìn)的模式將被記錄在審計(jì)報(bào)告中，作為例外的憑據(jù)。 . 直接進(jìn)口供應(yīng)商 .. WalMart 必須在從審計(jì)日算起的 15 日內(nèi)收到糾正行動(dòng)計(jì)劃。 . 若發(fā)現(xiàn)跟蹤審計(jì)結(jié)果與糾正行動(dòng)計(jì)劃不一致，工廠將被評(píng)為“不合格”。 . 所有未完成的訂單將自動(dòng)被取消。 在工廠認(rèn)證程序中，工廠可能會(huì)被“不合格”。不合格豁免是根據(jù)改善的程度和違反的種類而評(píng)定。 從“不合格”的狀態(tài)中解除 . 供應(yīng)商必須首先解決導(dǎo)致工廠“不合格”的問題。供應(yīng)商將負(fù)擔(dān)第三方審計(jì)費(fèi)用。 供應(yīng)商的表現(xiàn) WalMart 鼓勵(lì)供應(yīng)商發(fā)展和改善他們工廠的條件以符合 WalMart 的標(biāo)準(zhǔn)。 . 審計(jì)員被準(zhǔn)許檢查所有的設(shè)施，但是不被允許檢查文件或宿舍。 . 偶爾工廠管理層會(huì)拒絕提供相關(guān)的記錄，理由是那些記錄已經(jīng)送到另一個(gè)國家 / 辦公室，或負(fù)責(zé)人員請(qǐng)假等等，因此，工廠不能提供要求的信息。除非相關(guān)文件已被檢查，以及必要的員工面談已做完，否則工廠不應(yīng)該收到任何審計(jì)評(píng)估。 “拒絕進(jìn)入 / 檢查權(quán)” 的后果如下： . 所有訂單將被取消。 . 在使用第三方認(rèn)證公司重新審計(jì)并得到可被接受的審計(jì)結(jié)果之后，工廠才可以被激活。 . 供應(yīng)商必須遞交一份“認(rèn)證申請(qǐng)”給相關(guān)的全球采購辦公室。 WalMart Stores, Inc. 2003年10月21日 14 RETAIL LINK 上的供應(yīng)商工廠認(rèn)證手冊電子版是唯一受控制的文檔，打印出來的不被視為受控制文檔。 . 得到紅色評(píng)估結(jié)果，CAP必須在從供應(yīng)商收到評(píng)估結(jié)果之日算起的 45 日內(nèi)遞交。 工資和工時(shí)的違規(guī)需要最新的簽名工資表復(fù)印件和相應(yīng)的工作時(shí)間卡取樣。 . WalMart 不認(rèn)可綜合工時(shí)制或其它與相關(guān)的國家標(biāo)準(zhǔn)工時(shí)不符的合同協(xié)議。工作環(huán)境的違規(guī)可以通過照片顯示糾正的部分。新的工資計(jì)算方法的詳細(xì)說明必須同工資表一并遞交。 綠色結(jié)果的 CAP 綠色評(píng)估結(jié)果若需要 CAP，它必須包含所有支持文件，如照片等。 “不合格”工廠的 CAP 供應(yīng)商 / 工廠必須遞交完整的支持文件和 CAP。 . 強(qiáng)迫勞工的定義是，商品是由被強(qiáng)迫監(jiān)禁在工廠內(nèi)的工人，在沒有報(bào)酬的情況下所生產(chǎn)。被認(rèn)為違規(guī)生產(chǎn)的供應(yīng)商將會(huì)收到違規(guī)書面通知，并將受到下列的制裁： 第一振：供應(yīng)商違規(guī)工廠的所有待發(fā)訂單將被取消。 第二振：在初次違規(guī)后的兩年內(nèi)若供應(yīng)商發(fā)生第二次違規(guī)生產(chǎn)，將造成所有待發(fā)訂單的取消、生產(chǎn)中的和尚未出貨違規(guī)產(chǎn)品的拒收。該供應(yīng) 商所有未生產(chǎn)的訂單都將被取消。WalMart 不容忍童工、強(qiáng)迫勞工、體罰或非法轉(zhuǎn)運(yùn)等。 附錄 A 供應(yīng)商標(biāo)準(zhǔn)：供應(yīng)商的責(zé)任 WalMart Stores, Inc. 2003年10月21日 19 RETAIL LINK 上的供應(yīng)商工廠認(rèn)證手冊電子版是唯一受控制的文檔，打印出來的不被視為受控制文檔。標(biāo)準(zhǔn)的內(nèi)容隨時(shí)可能更改。 WalMart 要求在每一個(gè)為 WalMart 生產(chǎn)的制造工廠，都張貼一張用英語及當(dāng)?shù)卣Z言印制的海報(bào)版供應(yīng)商標(biāo)準(zhǔn)。我們期望供應(yīng)商遵照這些信念 和其中的價(jià)值觀，并確保這些信念和價(jià)值觀反映在他們的承包商、分包商或其它業(yè)務(wù)關(guān)系上。若行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)超過國家法律要求，Wal Mart 將會(huì)選用達(dá)到行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的供應(yīng)商。所有的商品必須遵守 相關(guān)法律和制造國家的法律，清楚標(biāo)示原產(chǎn)國或貼上原產(chǎn)國標(biāo)簽。若沒有提供完整和正確的信息將可能導(dǎo)致貨品的取消或拒収。雇員每 6 天工作不得超過 72 小時(shí)或每個(gè)月歷日(午夜至午夜)總工作時(shí)數(shù)不得超過 14 小時(shí)。 強(qiáng)迫或囚禁勞工 WalMart 不允許強(qiáng)迫或囚禁勞工的情形。WalMart 不接受，無論是在制造或承包 、分包過程中或其它關(guān)系里，利用童工來制造產(chǎn)品的供應(yīng)商之產(chǎn)品。WalMart 會(huì)選用對(duì)基本 人權(quán)有社會(huì)和政治承諾，不因種族、膚色、國籍、性別、性趨向、宗教、殘障或其它類似的因素而在招聘的過程中或在其它任何工作條款和條件的訂立時(shí)存在歧視的供應(yīng)商。 WalMart 絕對(duì)不會(huì)使用任何提供不健康或危險(xiǎn)工作環(huán)境，或使用精神或身體懲戒方法的供應(yīng)商。我們會(huì)選用和我們分享環(huán)境保護(hù)承諾之供應(yīng)商。第三方檢查的所有相關(guān)費(fèi)用以及此類工廠的認(rèn)證費(fèi)用將由供應(yīng)商全額負(fù)擔(dān)。 一旦工廠已經(jīng)過 WalMart 的內(nèi)部審計(jì)員或批準(zhǔn)的第三方認(rèn)證公司的審計(jì)并被評(píng)估為綠 色或黃色，工廠便可被任何供應(yīng)商使用來生產(chǎn) WalMart 的產(chǎn)品。供應(yīng)商應(yīng)知道該義務(wù)不只適用于技術(shù)信息、設(shè)計(jì)和行銷，也包括 任何 WalMart 認(rèn)為機(jī)密的商業(yè)信息。WalMart 的原則是只運(yùn)送和收取同意的總數(shù)量。 一份當(dāng)?shù)卣Z言版的“供應(yīng)商標(biāo)準(zhǔn)”海報(bào)應(yīng)張貼在生產(chǎn) WalMart 百貨集團(tuán)產(chǎn)品的各制造部門員工皆能看得到的地方。 作為一位 以下公司的負(fù)責(zé)人：____________________________，WalMart 的一個(gè)供應(yīng)商，我已經(jīng)閱讀本文件內(nèi)所述之原則及條款，并了解我司和 WalMart 的業(yè)務(wù)關(guān)系是基于我司完全遵守這些原則及條款。 供應(yīng)商公司名稱： _______________________________________ 地址：__________________________________ _______________________________________ _______________________________________ 電話：__________________________________ 傳真：__________________________________ 簽名： _____________________________________ 打印 職稱 WalMart Stores, Inc. 2003年10月21日 24 RETAIL LINK 上的供應(yīng)商工廠認(rèn)證手冊電子版是唯一受控制的文檔，打印出來的不被視為受控制文檔。 我們也建議員工在正常工作時(shí)間之外的加班協(xié)議書上簽名。 工廠必須遵守法律規(guī)定的福利和允許的扣款。 以下是一些常見的違規(guī)： . 試用期工資僅能在一定期間內(nèi)用于沒有經(jīng)驗(yàn)的新雇員。加班時(shí)數(shù)必須不超過國家 / 地方標(biāo)準(zhǔn)允許的時(shí)數(shù)，除非工廠持有在指定時(shí)間內(nèi)和指定的額外加班時(shí)數(shù)之法律豁免文件，無 限制的加班時(shí)數(shù)是不被接受的。 . 加班：嚴(yán)重超時(shí)加班： 每6 日工作超過72 小時(shí) 每日工作超過 (午夜至次日的午夜) 14 小時(shí)的最高總工作時(shí)數(shù) WalMart Stores, Inc. 2003年10月21日 26 RETAIL LINK 上的供應(yīng)商工廠認(rèn)證手冊電子版是唯一受控制的文檔，打印出來的不被視為受控制文檔。 . 可證實(shí)的根據(jù)個(gè)人特征來提拔和給薪的事件 工作場所環(huán)境 (健康和安全 宿舍) 以下是一些常見的違規(guī)： . 健康和安全 – 沒有接受當(dāng)?shù)匦l(wèi)生局的檢查和認(rèn)證 . 健康和安全 – 衛(wèi)生間和浴室不足 . 健康和安全 – 限制出入 . 健康和安全 – 沒有男女分區(qū) . 健康和安全 – 不安全 . 健康和安全 – 通風(fēng)不良 . 健康和安全 – 空間不符合住宿人數(shù)的使用 . 健康和安全 – 存放有危險(xiǎn)化學(xué)物 . 健康和安全 – 缺乏飲用水的取得 . 健康和安全 – 電線阻礙出口 / 通道 . 健康和安全 – 濕滑的表面沒有用止滑材料覆蓋 . 健康和安全 – 衛(wèi)生間數(shù)目不符合住宿人數(shù)的使用 . 健康和安全 – 衛(wèi)生間設(shè)施維護(hù)差 . 急救 – 空的 / 沒有 / 上鎖的急救箱（組） . 消防安全 – 沒有張貼當(dāng)?shù)卣Z言的緊急疏散方向圖 . 消防安全 – 消防安全設(shè)備的獲取 . 消防安全 – 滅火器和消防栓的數(shù)量和分布不當(dāng) . 消防安全 – 沒有火災(zāi)警鈴、緊急照明或?yàn)⑺疁缁鹣到y(tǒng) . 消防安全 – 過期的滅火器 . 消防安全 – 不足的消防演習(xí) . 消防安全 – 火災(zāi)疏散方向沒有標(biāo)示在地板上 . 消防安全 – 電源面板沒有加蓋 / 電路管線通過潮濕或濕的地方 / 電源插座超載 . 消防安全 – 不當(dāng)?shù)?/ 有限的樓梯通道 . 出口 – 出口沒有標(biāo)示 . 出口 – 上鎖和/ 或完全阻塞的出口 . 出口 – 出口的數(shù)目不符合員工人數(shù)的使用 . 出口 – 打開但是部分被阻塞的出口 . 出口 – 標(biāo)示和照明不良的出口 工作場所環(huán)境 (健康和安全) 以下是一些常見的違規(guī)： . 健康 – 缺乏飲用水源 . 健康 – 工作區(qū)通風(fēng)不良 . 健康 – 擁擠、無組織和不衛(wèi)生的工廠環(huán)境 . 健康 – 工作區(qū)照明不足 . 健康 – 可能受到的侵?jǐn)_ . 健康 – 不當(dāng)?shù)睦幚?. 急救 – 空的急救箱 . 急救 – 供應(yīng)的急救箱不足或不當(dāng) WalMart Stores, Inc. 2003年10月21日 28 RETAIL LINK 上的供應(yīng)商工廠認(rèn)證手冊電子版是唯一受控制的文檔，打印出來的不被視為受控制文檔。 “供應(yīng)商標(biāo)準(zhǔn)” 海報(bào) – 申請(qǐng)表格 請(qǐng)用Retail Link 的“給美國本土進(jìn)口供應(yīng)商（美國）使用的可下載 Word 格式表格”下載本表格。必須填寫所有的信息。 附錄 D 以電子郵件申請(qǐng) WalMart Stores, Inc. 2003年10月21日 34 RETAIL LINK 上的供應(yīng)商工廠認(rèn)證手冊電子版是唯一受控制的文檔，打印出來的不被視為受控制文檔。 本表格主要用于沃爾瑪供應(yīng)商信息的收集。) 供應(yīng)商地址：___________________________________________________ 供應(yīng)商聯(lián)系人：___________________________________________________ 供應(yīng)商電話：_____________________________________________________ 供應(yīng)商傳真：______________________________________________________ 供應(yīng)商電子郵件地址： __________________________________ (若沒有，請(qǐng)不要送交表格) 如果是郵寄此份表格，請(qǐng)附上一張名片供我們參考。對(duì)于工廠的初次審核和年審，直接進(jìn)口供應(yīng)商都需要提交工廠認(rèn)證申請(qǐng)表。若貴司遞交的工廠，對(duì)貴司而言是新的工廠， 請(qǐng)直接聯(lián)系 WalMart 工廠認(rèn)證處以核實(shí)該工廠是否目前已被 WalMart 認(rèn)證。請(qǐng)?zhí)钔状朔菸募?nèi)所附的“認(rèn)證申請(qǐng)”表格。 . 供應(yīng)商 / 工廠必須同意在貴司的“認(rèn)證申請(qǐng)”表格日期算起的 30 天內(nèi)安排認(rèn)證審計(jì)。 . 每次工廠審計(jì)供應(yīng)商都需要提交認(rèn)證申請(qǐng)表到 WalMart 工廠認(rèn)證處 . 從現(xiàn)存的或上一次審計(jì)迄今，若工廠已實(shí)際遷移地點(diǎn)，則必須經(jīng)過新的認(rèn)證。所有工廠和供應(yīng)商的信息都必須填寫；若有代理商，也請(qǐng)將其信息寫入。供應(yīng)商名稱是指WalMart 簽約的供應(yīng)商而不是代理商。款項(xiàng)不要隨同認(rèn)證申請(qǐng)寄出。若該工廠在 30 天內(nèi)沒有遵守約定，將會(huì)導(dǎo)致賠償額外的費(fèi)用。我了解認(rèn)證的有效期只有 12 個(gè)月。 25 / 2