【正文】 考核分為新增客戶資產（新增介紹客戶資產或新增開發(fā)客戶資產或新增簽約資產）及員工當月產出，二者之間比例可根據(jù)實際完成情況進行調節(jié)。運營序列的員工四類考核比重為:合規(guī)及任務100%、日常50%、量效50%；理財序列的員工四類考核比重為:合規(guī)及任務100%、日常40%、量效60%。根據(jù)當月崗位業(yè)務量及崗位性質不同，分別設定考核基數(shù)，計算各自完成率。投資顧問崗位的業(yè)績考核指標為：當月新增資產(P)或當月新簽約客戶資產(S)、當月產出(O)，其它相同。第五章 獎勵項目第十七條 營業(yè)部獎勵項目用于績效考核加分，營業(yè)部另設加分項目：東海潮投稿、公司活動獲獎（前三名）、金融產品銷售超額銷售（超過考核任務）、開戶數(shù)超額（超過考核任務）、簽約客戶數(shù)和資產超額（超過考核任務），投顧資格考試、期貨資格考試、提供合理化建議并被營業(yè)部采納的、突發(fā)事件處理中表現(xiàn)突出的、營業(yè)部考評小組認為應該獎勵的情況等多個獎勵項目。季度或年終營業(yè)部根據(jù)加分項目的排名發(fā)放一定獎勵，并可作為評選優(yōu)秀員工加分項目。（二）在營業(yè)部年度考評結束時，員工個人績效考核得分排名前三名的，營業(yè)部將考慮下一年度調升其崗位級別或推薦其升職；員工個人績效考核得分低于70分的，營業(yè)部將自下一年度起調低其崗位級別或對其進行降職處理。待崗期結束前或結束后，待崗人員對重新安排的崗位予以拒絕的，或重新安排崗位考核仍不能達到考核標準的，予以解聘。根據(jù)其總產出在營業(yè)部總產出中的貢獻大小按比例分配。第二十四條 本辦法經公司核準后，自發(fā)布之日起實施。沒有客觀說明具備的功能，揭示固有缺陷和使用風險，說明所使用的數(shù)據(jù)信息來源，具有選擇證券投資品種或者提示買賣時機功能的，沒有說明其方法和局限5自身及組織下屬人員獲取、學習、研究和掌握各種投資報告、咨詢建議，并通過公司信息發(fā)布渠道及時向客戶和營銷人員進行講解或傳遞，未盡職的5自身及組織下屬人員持續(xù)開發(fā)投資顧問簽約客戶，并維護好客戶關系，未盡職的5直接或安排下屬人員關注客戶的投資運作狀況，并及時向客戶提供參考建議，提升客戶價值，未盡職的5對下屬投資顧問、服務經理進行管理、指導和培育，未盡職的5對下屬人員考評，并提出考評意見，未盡職的5除完成公司統(tǒng)一安排的理財服務外，應根據(jù)所在地具體情況，另行擬定所在地營業(yè)部的理財計劃，報請經紀業(yè)務總部理財服務中心核準后組織落實，未盡職的5積極組織下屬投資顧問參與所在地媒體的播講活動，努力樹立公司品牌，促進營銷工作，未盡職的5組織下屬參加公司理財服務的輪值活動，未盡職的5按照《投資顧問培訓管理制度》，當期營業(yè)部全體投資顧問平均培訓得分低于85分5按照《投資顧問培訓管理制度》，當期營業(yè)部全體投資顧問平均培訓得分低于70分10管理考核根據(jù)部門目標管理完成情況確定(2)量效考核實際業(yè)務量指標業(yè)務量考核權重當月新增資產完成率（f1= P’/P2，）當月產出完成率（f2= O’/O2）業(yè)績考核合計分數(shù)考核任務考核權重考核任務考核權重服務客戶資產≤100萬A1（m1*f1+m2*f2）*（1dAi）*100100萬＜服務客戶資產≤500萬服務客戶資產大于500萬注：實際完成的當月新增資產為P’，實際完成的當月產出為O’， P2為當期新增資產考核基數(shù)，O2為當期產出考核基數(shù)，m1為新增資產考核占比，m2為新增產出考核占比，且兩項考核指標間的占比有m1+m2=100。業(yè)務監(jiān)督(1)日?？己朔诸惪己隧椖靠鄯种等粘？己耍ǎィ┌l(fā)現(xiàn)盜買盜賣等異常交易行為疑點時，未及時通知客戶，要求客戶核實確認并留存證據(jù)異?？蛻粑醇皶r且全面回訪每日9：30之前登陸《東海證券營銷服務平臺》核查。配合不力引起財務主管投訴的配合財務主管做好每月的軋帳工作。附件五：營業(yè)部員工收入構成表崗位工資福利獎金基本工資崗位工資績效工資季度獎年終獎提成獎管理獎推介獎服務獎其他獎總經理 √√√√√√　　√按公司規(guī)定執(zhí)行副總主持工作√√√√√√　　√運營序列副總經理√√√√√√　　√總經理助理√√√√√√　　√運營中心經理√√√√√√　　√綜合柜員√√√√√√　　√業(yè)務監(jiān)督√√√√√√　　√綜合管理√√√√√√　　√出納/績效統(tǒng)計√√√√√√　　√客戶回訪√√√√√√　　√營銷序列副總經理√√√√√√√√總經理助理√√√√√√√√營銷中心經理√√√√√√√√營銷中心助理√√√√√√　√營銷經理√√√√√√√√客戶經理√　√√　自定√√理財服務序列副總經理√√√√√√　√√總經理助理√√√√√√　√√理財服務中心經理√√√√√√　√√投資顧問√√√√√√　　√√服務經理√√√√√√　　√說明季度獎原員工業(yè)務開發(fā)獎服務獎 投資顧問服務獎勵推介獎向客戶推介公司理財服務產品的獎勵提成獎客戶經理業(yè)務提成獎勵管理獎管理營銷或理財服務團隊的業(yè)績獎勵其他獎公司內外部金融理財產品銷售、引進大小非客戶、引進投行項目、引進債券項目等公司規(guī)定允許的各種獎勵24 / 24。投資顧問(1)日?？己朔诸惪己隧椖靠鄯种等粘？己耍ǎィ﹨⑴c媒體違反規(guī)定作出買入、賣出或者持有具體證券的投資建議100未經公司或營業(yè)部同意、未進行留痕，投顧人員私下向客戶提供投資指導或其他服務10向客戶提供投資建議未具有合理的依據(jù)10未向客戶提示潛在的投資風險10未根據(jù)“適當性原則”為指定客戶提供相應產品和服務30持續(xù)開發(fā)投資顧問簽約客戶，并維護好客戶關系，未盡職的5為簽約客戶提供投資建議、賬戶診斷、資產配置等投資顧問服務，未盡職的5關注簽約客戶的投資運作狀況，并及時通過電子、語音、電話、現(xiàn)場等形式向客戶提供參考建議，提升客戶價值，未盡職的5應其他部門或人員要求解答客戶有關咨詢，或應要求提供培訓，未盡職的5參與所在地媒體的播講活動，努力樹立公司品牌，促進營銷工作，未盡職的5未準時參加公司理財服務的輪值活動5未及時響應客戶需求5按照《投資顧問培訓管理制度》，當期培訓得分低于85分5按照《投資顧問培訓管理制度》，當期培訓得分低于70分10業(yè)務量（％）日均服務資產完成率（服務的日均簽約資產與所介紹的日均訂制資產之和）≤20未完成存量客戶維護目標完成任務10業(yè)績考核（％）當月新增資產考核當月傭金貢獻比例(2)量效考核實際業(yè)務量指標業(yè)務量考核權重當月新增資產完成率（f1= P’/P2，）當月產出完成率（f2= O’/O2）業(yè)績考核合計分數(shù)考核任務考核權重考核任務考核權重服務客戶資產≤50萬A1（m1*f1+m2*f2）*（1dAi）*10050萬＜服務客戶資產≤100萬服務客戶資產＞100萬注：實際完成的當月新增資產為P’，實際完成的當月產出為O’， P2為當期新增資產考核基數(shù)，O2為當期產出考核基數(shù)，m1為新增資