【正文】 考核分為新增客戶資產(chǎn)（新增介紹客戶資產(chǎn)或新增開發(fā)客戶資產(chǎn)或新增簽約資產(chǎn)）及員工當(dāng)月產(chǎn)出，二者之間比例可根據(jù)實(shí)際完成情況進(jìn)行調(diào)節(jié)。運(yùn)營(yíng)序列的員工四類考核比重為:合規(guī)及任務(wù)100%、日常50%、量效50%；理財(cái)序列的員工四類考核比重為:合規(guī)及任務(wù)100%、日常40%、量效60%。根據(jù)當(dāng)月崗位業(yè)務(wù)量及崗位性質(zhì)不同，分別設(shè)定考核基數(shù)，計(jì)算各自完成率。投資顧問崗位的業(yè)績(jī)考核指標(biāo)為：當(dāng)月新增資產(chǎn)(P)或當(dāng)月新簽約客戶資產(chǎn)(S)、當(dāng)月產(chǎn)出(O)，其它相同。第五章 獎(jiǎng)勵(lì)項(xiàng)目第十七條 營(yíng)業(yè)部獎(jiǎng)勵(lì)項(xiàng)目用于績(jī)效考核加分，營(yíng)業(yè)部另設(shè)加分項(xiàng)目：東海潮投稿、公司活動(dòng)獲獎(jiǎng)（前三名）、金融產(chǎn)品銷售超額銷售（超過考核任務(wù)）、開戶數(shù)超額（超過考核任務(wù)）、簽約客戶數(shù)和資產(chǎn)超額（超過考核任務(wù)），投顧資格考試、期貨資格考試、提供合理化建議并被營(yíng)業(yè)部采納的、突發(fā)事件處理中表現(xiàn)突出的、營(yíng)業(yè)部考評(píng)小組認(rèn)為應(yīng)該獎(jiǎng)勵(lì)的情況等多個(gè)獎(jiǎng)勵(lì)項(xiàng)目。季度或年終營(yíng)業(yè)部根據(jù)加分項(xiàng)目的排名發(fā)放一定獎(jiǎng)勵(lì)，并可作為評(píng)選優(yōu)秀員工加分項(xiàng)目。（二）在營(yíng)業(yè)部年度考評(píng)結(jié)束時(shí)，員工個(gè)人績(jī)效考核得分排名前三名的，營(yíng)業(yè)部將考慮下一年度調(diào)升其崗位級(jí)別或推薦其升職；員工個(gè)人績(jī)效考核得分低于70分的，營(yíng)業(yè)部將自下一年度起調(diào)低其崗位級(jí)別或?qū)ζ溥M(jìn)行降職處理。待崗期結(jié)束前或結(jié)束后，待崗人員對(duì)重新安排的崗位予以拒絕的，或重新安排崗位考核仍不能達(dá)到考核標(biāo)準(zhǔn)的，予以解聘。根據(jù)其總產(chǎn)出在營(yíng)業(yè)部總產(chǎn)出中的貢獻(xiàn)大小按比例分配。第二十四條 本辦法經(jīng)公司核準(zhǔn)后，自發(fā)布之日起實(shí)施。沒有客觀說明具備的功能，揭示固有缺陷和使用風(fēng)險(xiǎn)，說明所使用的數(shù)據(jù)信息來源，具有選擇證券投資品種或者提示買賣時(shí)機(jī)功能的，沒有說明其方法和局限5自身及組織下屬人員獲取、學(xué)習(xí)、研究和掌握各種投資報(bào)告、咨詢建議，并通過公司信息發(fā)布渠道及時(shí)向客戶和營(yíng)銷人員進(jìn)行講解或傳遞，未盡職的5自身及組織下屬人員持續(xù)開發(fā)投資顧問簽約客戶，并維護(hù)好客戶關(guān)系，未盡職的5直接或安排下屬人員關(guān)注客戶的投資運(yùn)作狀況，并及時(shí)向客戶提供參考建議，提升客戶價(jià)值，未盡職的5對(duì)下屬投資顧問、服務(wù)經(jīng)理進(jìn)行管理、指導(dǎo)和培育，未盡職的5對(duì)下屬人員考評(píng)，并提出考評(píng)意見，未盡職的5除完成公司統(tǒng)一安排的理財(cái)服務(wù)外，應(yīng)根據(jù)所在地具體情況，另行擬定所在地營(yíng)業(yè)部的理財(cái)計(jì)劃，報(bào)請(qǐng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部理財(cái)服務(wù)中心核準(zhǔn)后組織落實(shí)，未盡職的5積極組織下屬投資顧問參與所在地媒體的播講活動(dòng)，努力樹立公司品牌，促進(jìn)營(yíng)銷工作，未盡職的5組織下屬參加公司理財(cái)服務(wù)的輪值活動(dòng)，未盡職的5按照《投資顧問培訓(xùn)管理制度》，當(dāng)期營(yíng)業(yè)部全體投資顧問平均培訓(xùn)得分低于85分5按照《投資顧問培訓(xùn)管理制度》，當(dāng)期營(yíng)業(yè)部全體投資顧問平均培訓(xùn)得分低于70分10管理考核根據(jù)部門目標(biāo)管理完成情況確定(2)量效考核實(shí)際業(yè)務(wù)量指標(biāo)業(yè)務(wù)量考核權(quán)重當(dāng)月新增資產(chǎn)完成率（f1= P’/P2，）當(dāng)月產(chǎn)出完成率（f2= O’/O2）業(yè)績(jī)考核合計(jì)分?jǐn)?shù)考核任務(wù)考核權(quán)重考核任務(wù)考核權(quán)重服務(wù)客戶資產(chǎn)≤100萬A1（m1*f1+m2*f2）*（1dAi）*100100萬＜服務(wù)客戶資產(chǎn)≤500萬服務(wù)客戶資產(chǎn)大于500萬注：實(shí)際完成的當(dāng)月新增資產(chǎn)為P’，實(shí)際完成的當(dāng)月產(chǎn)出為O’， P2為當(dāng)期新增資產(chǎn)考核基數(shù)，O2為當(dāng)期產(chǎn)出考核基數(shù)，m1為新增資產(chǎn)考核占比，m2為新增產(chǎn)出考核占比，且兩項(xiàng)考核指標(biāo)間的占比有m1+m2=100。業(yè)務(wù)監(jiān)督(1)日?？己朔诸惪己隧?xiàng)目扣分值日?？己耍ǎィ┌l(fā)現(xiàn)盜買盜賣等異常交易行為疑點(diǎn)時(shí)，未及時(shí)通知客戶，要求客戶核實(shí)確認(rèn)并留存證據(jù)異常客戶未及時(shí)且全面回訪每日9：30之前登陸《東海證券營(yíng)銷服務(wù)平臺(tái)》核查。配合不力引起財(cái)務(wù)主管投訴的配合財(cái)務(wù)主管做好每月的軋帳工作。附件五：營(yíng)業(yè)部員工收入構(gòu)成表崗位工資福利獎(jiǎng)金基本工資崗位工資績(jī)效工資季度獎(jiǎng)年終獎(jiǎng)提成獎(jiǎng)管理獎(jiǎng)推介獎(jiǎng)服務(wù)獎(jiǎng)其他獎(jiǎng)總經(jīng)理 √√√√√√　　√按公司規(guī)定執(zhí)行副總主持工作√√√√√√　　√運(yùn)營(yíng)序列副總經(jīng)理√√√√√√　　√總經(jīng)理助理√√√√√√　　√運(yùn)營(yíng)中心經(jīng)理√√√√√√　　√綜合柜員√√√√√√　　√業(yè)務(wù)監(jiān)督√√√√√√　　√綜合管理√√√√√√　　√出納/績(jī)效統(tǒng)計(jì)√√√√√√　　√客戶回訪√√√√√√　　√營(yíng)銷序列副總經(jīng)理√√√√√√√√總經(jīng)理助理√√√√√√√√營(yíng)銷中心經(jīng)理√√√√√√√√營(yíng)銷中心助理√√√√√√　√營(yíng)銷經(jīng)理√√√√√√√√客戶經(jīng)理√　√√　自定√√理財(cái)服務(wù)序列副總經(jīng)理√√√√√√　√√總經(jīng)理助理√√√√√√　√√理財(cái)服務(wù)中心經(jīng)理√√√√√√　√√投資顧問√√√√√√　　√√服務(wù)經(jīng)理√√√√√√　　√說明季度獎(jiǎng)原員工業(yè)務(wù)開發(fā)獎(jiǎng)服務(wù)獎(jiǎng) 投資顧問服務(wù)獎(jiǎng)勵(lì)推介獎(jiǎng)向客戶推介公司理財(cái)服務(wù)產(chǎn)品的獎(jiǎng)勵(lì)提成獎(jiǎng)客戶經(jīng)理業(yè)務(wù)提成獎(jiǎng)勵(lì)管理獎(jiǎng)管理營(yíng)銷或理財(cái)服務(wù)團(tuán)隊(duì)的業(yè)績(jī)獎(jiǎng)勵(lì)其他獎(jiǎng)公司內(nèi)外部金融理財(cái)產(chǎn)品銷售、引進(jìn)大小非客戶、引進(jìn)投行項(xiàng)目、引進(jìn)債券項(xiàng)目等公司規(guī)定允許的各種獎(jiǎng)勵(lì)24 / 24。投資顧問(1)日常考核分類考核項(xiàng)目扣分值日?？己耍ǎィ﹨⑴c媒體違反規(guī)定作出買入、賣出或者持有具體證券的投資建議100未經(jīng)公司或營(yíng)業(yè)部同意、未進(jìn)行留痕，投顧人員私下向客戶提供投資指導(dǎo)或其他服務(wù)10向客戶提供投資建議未具有合理的依據(jù)10未向客戶提示潛在的投資風(fēng)險(xiǎn)10未根據(jù)“適當(dāng)性原則”為指定客戶提供相應(yīng)產(chǎn)品和服務(wù)30持續(xù)開發(fā)投資顧問簽約客戶，并維護(hù)好客戶關(guān)系，未盡職的5為簽約客戶提供投資建議、賬戶診斷、資產(chǎn)配置等投資顧問服務(wù)，未盡職的5關(guān)注簽約客戶的投資運(yùn)作狀況，并及時(shí)通過電子、語(yǔ)音、電話、現(xiàn)場(chǎng)等形式向客戶提供參考建議，提升客戶價(jià)值，未盡職的5應(yīng)其他部門或人員要求解答客戶有關(guān)咨詢，或應(yīng)要求提供培訓(xùn)，未盡職的5參與所在地媒體的播講活動(dòng)，努力樹立公司品牌，促進(jìn)營(yíng)銷工作，未盡職的5未準(zhǔn)時(shí)參加公司理財(cái)服務(wù)的輪值活動(dòng)5未及時(shí)響應(yīng)客戶需求5按照《投資顧問培訓(xùn)管理制度》，當(dāng)期培訓(xùn)得分低于85分5按照《投資顧問培訓(xùn)管理制度》，當(dāng)期培訓(xùn)得分低于70分10業(yè)務(wù)量（％）日均服務(wù)資產(chǎn)完成率（服務(wù)的日均簽約資產(chǎn)與所介紹的日均訂制資產(chǎn)之和）≤20未完成存量客戶維護(hù)目標(biāo)完成任務(wù)10業(yè)績(jī)考核（％）當(dāng)月新增資產(chǎn)考核當(dāng)月傭金貢獻(xiàn)比例(2)量效考核實(shí)際業(yè)務(wù)量指標(biāo)業(yè)務(wù)量考核權(quán)重當(dāng)月新增資產(chǎn)完成率（f1= P’/P2，）當(dāng)月產(chǎn)出完成率（f2= O’/O2）業(yè)績(jī)考核合計(jì)分?jǐn)?shù)考核任務(wù)考核權(quán)重考核任務(wù)考核權(quán)重服務(wù)客戶資產(chǎn)≤50萬A1（m1*f1+m2*f2）*（1dAi）*10050萬＜服務(wù)客戶資產(chǎn)≤100萬服務(wù)客戶資產(chǎn)＞100萬注：實(shí)際完成的當(dāng)月新增資產(chǎn)為P’，實(shí)際完成的當(dāng)月產(chǎn)出為O’， P2為當(dāng)期新增資產(chǎn)考核基數(shù)，O2為當(dāng)期產(chǎn)出考核基數(shù)，m1為新增資