【正文】 、《上海證券報(bào)》等境內(nèi)外權(quán)威財(cái)經(jīng)媒體評(píng)選的35項(xiàng)最佳托管銀行大獎(jiǎng)；是獲得獎(jiǎng)項(xiàng)最多的國(guó)內(nèi)托管銀行，優(yōu)良的服務(wù)品質(zhì)獲得國(guó)內(nèi)外金融領(lǐng)域的持續(xù)認(rèn)可和廣泛好評(píng)。基金托管業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)情況作為中國(guó)大陸托管服務(wù)的先行者，中國(guó)工商銀行自1998年在國(guó)內(nèi)首家提供托管服務(wù)以來(lái)，秉承“誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)”的宗旨，依靠嚴(yán)密科學(xué)的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制體系、規(guī)范的管理模式、先進(jìn)的營(yíng)運(yùn)系統(tǒng)和專(zhuān)業(yè)的服務(wù)團(tuán)隊(duì)，嚴(yán)格履行資產(chǎn)托管人職責(zé)，為境內(nèi)外廣大投資者、金融資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)和企業(yè)客戶提供安全、高效、專(zhuān)業(yè)的托管服務(wù)，展現(xiàn)優(yōu)異的市場(chǎng)形象和影響力。曾先后任職于興業(yè)證券股份有限公司、富國(guó)基金管理有限公司。內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)及職能：委員會(huì)名稱(chēng)職責(zé)投資決策委員會(huì)指導(dǎo)基金資產(chǎn)的運(yùn)作、確定基本的投資策略和投資組合的原則風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)研究制定風(fēng)險(xiǎn)管理政策和制度，提出重大風(fēng)險(xiǎn)的解決方案，指導(dǎo)和監(jiān)督各職能部門(mén)開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)管理工作部門(mén)名稱(chēng)職能定位投資部負(fù)責(zé)公募股票類(lèi)基金產(chǎn)品的投資管理研究部負(fù)責(zé)宏觀策略、行業(yè)與上市公司研究專(zhuān)戶投資管理部負(fù)責(zé)年金、社保及專(zhuān)戶產(chǎn)品的權(quán)益類(lèi)資產(chǎn)的投資管理固定收益部負(fù)責(zé)固定收益類(lèi)基金產(chǎn)品及資產(chǎn)的投資管理國(guó)際業(yè)務(wù)部負(fù)責(zé)國(guó)際基金的投資管理與業(yè)務(wù)合作數(shù)量化投資部負(fù)責(zé)數(shù)量化基金、指數(shù)基金的投資運(yùn)作及數(shù)量化投資策略、金融工程的研究養(yǎng)老金業(yè)務(wù)部負(fù)責(zé)企業(yè)年金基金的市場(chǎng)開(kāi)拓與服務(wù)機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)部負(fù)責(zé)機(jī)構(gòu)直銷(xiāo)及一對(duì)一專(zhuān)戶產(chǎn)品的業(yè)務(wù)拓展及服務(wù)工作產(chǎn)品開(kāi)發(fā)部負(fù)責(zé)產(chǎn)品開(kāi)發(fā)、設(shè)計(jì)、報(bào)批及產(chǎn)品管理工作營(yíng)銷(xiāo)策劃部負(fù)責(zé)品牌及產(chǎn)品推廣、營(yíng)銷(xiāo)策劃、媒體宣傳、公共關(guān)系維護(hù)市場(chǎng)管理部負(fù)責(zé)對(duì)各營(yíng)銷(xiāo)中心的監(jiān)督管理、代銷(xiāo)渠道總部的開(kāi)發(fā)及維護(hù)、渠道經(jīng)理的培訓(xùn)等 北京營(yíng)銷(xiāo)中心負(fù)責(zé)所在區(qū)域公募基金、一對(duì)多專(zhuān)戶等產(chǎn)品的銷(xiāo)售工作及區(qū)域內(nèi)代銷(xiāo)渠道機(jī)構(gòu)的維護(hù)和服務(wù) 上海營(yíng)銷(xiāo)中心深圳營(yíng)銷(xiāo)中心廣州營(yíng)銷(xiāo)中心成都營(yíng)銷(xiāo)中心西安營(yíng)銷(xiāo)中心哈爾濱營(yíng)銷(xiāo)中心沈陽(yáng)營(yíng)銷(xiāo)中心南京營(yíng)銷(xiāo)中心電子商務(wù)部負(fù)責(zé)基金產(chǎn)品的網(wǎng)上銷(xiāo)售及公司網(wǎng)站建設(shè)客戶服務(wù)部為基金持有人提供專(zhuān)業(yè)服務(wù)及投資理財(cái)資訊服務(wù)合肥分公司 CALLCENTER 客戶營(yíng)銷(xiāo)及服務(wù)中心監(jiān)察稽核部負(fù)責(zé)合規(guī)及運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)的全面管理風(fēng)險(xiǎn)管理部負(fù)責(zé)投資風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、控制、應(yīng)急處理及業(yè)績(jī)歸因分析交易管理部負(fù)責(zé)執(zhí)行基金、組合交易指令，實(shí)施一線風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控信息技術(shù)部負(fù)責(zé)信息技術(shù)平臺(tái)建設(shè)，保障業(yè)務(wù)開(kāi)展運(yùn)作保障部負(fù)責(zé)投資交易與產(chǎn)品銷(xiāo)售的后臺(tái)清算、核算及投資運(yùn)作的定期信息披露人力資源部負(fù)責(zé)人力資源管理與服務(wù)，使公司獲取并保持人力資源競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)綜合管理部負(fù)責(zé)辦公管理、財(cái)務(wù)管理、后勤保障 規(guī)劃發(fā)展部負(fù)責(zé)公司發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃研究、基金行業(yè)動(dòng)態(tài)分析及公司社會(huì)公益事業(yè)建設(shè)黨群工作部負(fù)責(zé)黨務(wù)及共青團(tuán)、工會(huì)工作基建辦負(fù)責(zé)公司辦公大樓的基建工作北京分公司作為公司在北京地區(qū)的業(yè)務(wù)窗口上海分公司作為公司在上海地區(qū)的業(yè)務(wù)窗口 1人員情況：截止到2012年12月，我公司共有員工390人，博士18人、碩士193人、本科169人、其他10人。（二）持有人結(jié)構(gòu)截至2013年4月2日，本基金份額持有人結(jié)構(gòu)如下：個(gè)人投資者持有的基金份額為1,295,172,309份，%。用于基金信息披露的基金資產(chǎn)凈值由基金管理人負(fù)責(zé)計(jì)算，基金托管人復(fù)核。（二）經(jīng)本基金基金管理人計(jì)算并經(jīng)本基金基金托管人中國(guó)工商銀行股份有限公司確認(rèn)，基金份額折算基準(zhǔn)日（2013年3月11日），（第10位舍去），本基金管理人按照1：，折算后基金份額采用截位法保留到整數(shù)位，所產(chǎn)生的誤差歸入基金財(cái)產(chǎn)，折算后的原基金開(kāi)元基金份額總額由20億份調(diào)整為1,753,452,592份。有效申購(gòu)申請(qǐng)確認(rèn)金額產(chǎn)生的銀行利息共計(jì)72,，折合基金份額69,869份，尾差部分直接歸入基金財(cái)產(chǎn)。本基金集中申購(gòu)期結(jié)束前獲得基金代銷(xiāo)資格的深交所會(huì)員可通過(guò)深交所開(kāi)放式基金銷(xiāo)售系統(tǒng)辦理本基金的集中申購(gòu)業(yè)務(wù)。依據(jù)持有人大會(huì)決議，基金管理人向深圳證券交易所申請(qǐng)辦理原開(kāi)元證券投資基金退市，自2013年2月18日起，原《開(kāi)元證券投資基金基金合同》失效，《南方開(kāi)元滬深300交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金基金合同》生效。凡本公告未涉及的有關(guān)內(nèi)容，請(qǐng)投資者詳細(xì)查閱刊登在2013年2月20日《中國(guó)證券報(bào)》等報(bào)刊及南方基金管理有限公司網(wǎng)站（）上公告的《南方開(kāi)元滬深300交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)》。南方開(kāi)元滬深300交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金上市交易公告書(shū)基金管理人：南方基金管理有限公司基金托管人：中國(guó)工商銀行股份有限公司公告日期：二○一三年四月八日目錄一、 重要聲明與提示 3二、 基金概覽 3三、 基金的募集與上市交易 4四、 持有人戶數(shù)、持有人結(jié)構(gòu)及前十名持有人 7五、 基金主要當(dāng)事人簡(jiǎn)介 8六、 基金合同摘要 12七、 基金財(cái)務(wù)狀況 12八、 基金投資組合 13九、 重大事件揭示 15十、 基金管理人承諾 16十一、 基金托管人承諾 16十二、 基金上市推薦人意見(jiàn) 16十三、 備查文件目錄 16附件：基金合同摘要 18一、 重要聲明與提示《南方開(kāi)元滬深300交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金上市交易公告書(shū)》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本公告”）依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《基金法》”）、《證券投資基金信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第1 號(hào)〈上市交易公告書(shū)的內(nèi)容與格式〉》、《深圳證券交易所交易規(guī)則》和《深圳證券交易所證券投資基金上市規(guī)則》的規(guī)定編制，南方開(kāi)元滬深300交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本基金”）管理人南方基金管理有限公司的董事會(huì)及董事保證本公告所載資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。二、 基金概覽基金名稱(chēng)：南方開(kāi)元滬深300交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金基金簡(jiǎn)稱(chēng)：南方300基金代碼：159925基金份額總額：3,959,199,451份（截止：2013年4月2日）基金份額凈值：（截止：2013年4月2日）本次上市交易份額：3,959,199,451份上市交易的證券交易所：深圳證券交易所上市交易日期：2013年4月11日基金管理人：南方基金管理有限公司基金托管人：中國(guó)工商銀行股份有限公司1本次上市交易的基金份額注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)：中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司1申購(gòu)贖回的銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)包括南方基金管理有限公司和申購(gòu)贖回代理券商。南方開(kāi)元滬深300交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金自2013年2月25日至2013年3月11日開(kāi)展集中申購(gòu)份額發(fā)售。具體名單可在深交所網(wǎng)站查詢，本基金管理人將不就此事項(xiàng)進(jìn)行公告。本次集中申購(gòu)有效凈申購(gòu)資金已于2013年3月15日全額劃入本基金在基金托管人中國(guó)工商銀行股份有限公司開(kāi)立的本基金托管專(zhuān)戶，集中申購(gòu)股票已于2013年3月14日由中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司辦理過(guò)戶。原基金開(kāi)元份額折算后，基金份額總額與持有人持有的基金份額數(shù)額將發(fā)生調(diào)整，份額折算對(duì)持有人的權(quán)益無(wú)實(shí)質(zhì)性影響（三）本基金上市交易的主要內(nèi)容基金上市交易的核準(zhǔn)機(jī)構(gòu)和核準(zhǔn)文號(hào)： 深證上【2013】111號(hào)上市交易日期：2013年4月11日上市交易的證券交易所：深圳證券交易所上市交易份額簡(jiǎn)稱(chēng)：南方300交易代碼：159925本次上市交易份額：3,959,199,451份未上市交易份額的流通規(guī)定：本基金上市交易后，所有的基金份額均可進(jìn)行交易，不存在未上市交易的基金份額?；鸸芾砣擞诿總€(gè)工作日交易結(jié)束后將經(jīng)過(guò)基金托管人復(fù)核的基金份額凈值傳給深交所，深交所于次日通過(guò)行情系統(tǒng)揭示。機(jī)構(gòu)投資者持有的基金份額為2,664,027,142份，%。1信息披露負(fù)責(zé)人：鮑文革 咨詢電話：40088988991基金管理業(yè)務(wù)情況簡(jiǎn)介：截至2012年12月底，南方基金管理有限公司旗下共管理37只開(kāi)放式基金和2只封閉式基金及多只社保投資組合和企業(yè)年金投資組合，管理總資產(chǎn)規(guī)模超過(guò)2295多億元人民幣，旗下管理的開(kāi)放式基金有南方穩(wěn)健、南方寶元、南方避險(xiǎn)、南方現(xiàn)金、南方積配、南方高增、南方多利、南穩(wěn)貳號(hào)、南方績(jī)優(yōu)、南方隆元、南方成份、南方價(jià)值、南方盛元、南方恒元、南方300、南方500、深成ETF、南方深成、南方全球、南方策略、小康ETF、南方小康、南方廣利、南方金磚、南方成長(zhǎng)、南方50債、南方保本、380ETF、南方380、南方中國(guó)、南方消費(fèi)、南方金利、南方潤(rùn)元、南方理財(cái)14天、南方金糧油、南方理財(cái)60天、南方安心。2003年3月加入南方基金，歷任行業(yè)研究員、基金開(kāi)元基金經(jīng)理助理、投資部總監(jiān)助理、數(shù)量化投資部副總監(jiān)等職務(wù)。建立了國(guó)內(nèi)托管銀行中最豐富、最成熟的產(chǎn)品線。（三）驗(yàn)資機(jī)構(gòu)普華永道中天會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限公司住所：上海市浦東新區(qū)陸家嘴環(huán)路1318號(hào)星展銀行大廈6樓辦公地址：上海市湖濱路202號(hào)普華永道中心11樓法定代表人：楊紹信聯(lián)系電話：（021）23238888傳真：（021）23238800聯(lián)系人：陳熹經(jīng)辦會(huì)計(jì)師：薛競(jìng)、陳熹六、 基金合同摘要基金合同的內(nèi)容摘要見(jiàn)附件。(三) 報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名股票投資明細(xì)1. 報(bào)告期末指數(shù)投資按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名股票投資明細(xì)序號(hào)股票代碼股票名稱(chēng)數(shù)量（股）公允價(jià)值（元）占基金資產(chǎn)凈值比例（％）1600157永泰能源16,096,706195,414,2600016民生銀行13,458,319129,603,3600036招商銀行8,420,722105,764,4601318中國(guó)平安1,996,33180,911,5601166興業(yè)銀行4,540,73176,511,6600000浦發(fā)銀行6,668,51666,885,7000002萬(wàn)科A5,767,78164,599,8601328交通銀行11,693,30955,075,9600030中信證券4,103,42250,431,10600837海通證券4,821,54049,420, 2. 報(bào)告期末積極投資按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名股票投資明細(xì)本基金本報(bào)告期末未持有積極投資。(七) 報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排名的前五名權(quán)證投資明細(xì)本基金本報(bào)告期末未持有權(quán)證。十、 基金管理人承諾本基金管理人就基金上市交易之后履行管理人職責(zé)做出承諾：（一）嚴(yán)格遵守《基金法》及其他法律法規(guī)、《基金合同》的規(guī)定，以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)。（二）根據(jù)《證券基金法》、《證券基金投資運(yùn)作管理辦法》及本基金《基金合同》、《托管協(xié)議》的規(guī)定，對(duì)基金的投資范圍、基金資產(chǎn)的投資組合比例、基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算、基金份額凈值計(jì)算進(jìn)行監(jiān)督和核查；如發(fā)現(xiàn)基金管理人違反《證券基金法》、《證券基金投資運(yùn)作管理辦法》及本基金《基金合同》、《托管協(xié)議》的規(guī)定，將及時(shí)通知基金管理人糾正；基金管理人對(duì)基金托管人通知的違規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人將及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。投資者投資于本基金前應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金的基金合同和招募說(shuō)明書(shū)。（二）基金管理人的權(quán)利與義務(wù)根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的權(quán)利包括但不限于：（1）依法募集基金；（2）自《基金合同》生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》獨(dú)立運(yùn)用并管理基金財(cái)產(chǎn)；（3）依照《基金合同》收取基金管理費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他費(fèi)用；（4）銷(xiāo)售基金份額；（5）召集基金份額持有人大會(huì)；（6）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認(rèn)為基金托管人違反了《基金合同》及國(guó)家有關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)呈報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和其他監(jiān)管部門(mén)，并采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益；（7）在基金托管人更換時(shí)，提名新的基金托管人；（8）選擇、更換基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)，對(duì)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的相關(guān)行為進(jìn)行監(jiān)督和處理； （9）擔(dān)任或委托其他符合條件的機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金登記機(jī)構(gòu)辦理