【正文】 次，誡勉談話 112人次， 7人次上繳禮品價值近 11萬元。 ?目前， 《 員工違紀處理辦法 》 教育和廉潔 從業(yè)承諾已經(jīng)作為新員工入職教育、培訓的 必備內容。該辦法既與黨紀國法接軌，又具有海油特色， 2022年，我們根據(jù)法律法規(guī)的更新進行了首次修訂，今年我們已經(jīng)啟動了第二次修訂。 在干部學院教學大綱中，反腐倡廉教育已成為領導人員任職的必修課。 增加監(jiān)事會力量，向所屬企業(yè)增派監(jiān)事。作為集團總部的派出機構，履行監(jiān)督職能。 9 全面風險管理 監(jiān)事會 審計 組織管理優(yōu)勢：資源共享，互相聯(lián)動 日常監(jiān)督、制度體系建設 重點事項重點環(huán)節(jié)的監(jiān)督 深入查處重大問題 黨風廉政建設與教育 紀檢 監(jiān)察 五位一體大監(jiān)督格局 第二道防線 第三道防線 10 事前 事中 事后 第三道防線 第二道防線 信訪、案件檢查、審理 員工違紀處理 反腐倡廉教育 專項效能監(jiān)察 違法違紀案件調查及處置 案例分析及教育 投資項目四大控制審計、經(jīng)濟責任制審計、內部控制審計、涉外資產(chǎn)審計、 IT審計、案例分析及教育 重在事后，事前、事中為輔 紀檢監(jiān)察 內部審計 監(jiān)督?jīng)Q策過程 領導干部任免的建議權 披露決策等重要事項的風險 制度建設及流程管理 風險管理專業(yè)化 實施檢查評價、推動持續(xù)改進 風險辦 監(jiān)事會 重在事前， 事中和事后為輔 重在事中， 事前和事后為輔 五位一體大監(jiān)督格局 11 風險控制 事前 各級領導 風險辦 全方位監(jiān)督 ?服務大局、圍繞控制 、 清晰定位 ?各司其職、各負其責、各有側重 ?相互協(xié)調、互為補充、形成合力 ?全員參與、全程控制、全位監(jiān)督 五位一體的聯(lián)動與整合 12 推動五位一體監(jiān)督格局 根據(jù)中紀發(fā)（ 2022） 12號 《 關于加強和改進中央企業(yè)和中央金融機構紀檢監(jiān)察組織建設的若干意見 》 ，2022年 9月，中國海油頒布了 《 加強和改進以紀檢監(jiān)察為龍頭“五位一體”內部監(jiān)督組織建設實施辦法 》 ，就加強和改進中國海油以紀檢監(jiān)察為龍頭“五位一體”監(jiān)督組織建設提出了具體落實措施。 要堅持黨對國有企業(yè)的政治領導， 按照建立現(xiàn)代企業(yè)制度的要求，繼續(xù)探索充分發(fā)揮企業(yè)黨組織政治核心作用的方法和途徑。 公司監(jiān)督體系建設 4 進一步加強對國有企業(yè)及其領導人員的管理和監(jiān)督，健全體制機制， 整合企業(yè)監(jiān)督力量，形成監(jiān)督合力 。完善“三重一大”集體決策制度，明確集體決定事項的范圍和程序，試行票決和程序記錄辦法。 —— 摘自賀國強同志在十七屆中央紀委二次全會上的工作報告 公司監(jiān)督體系建設 5 在社會發(fā)展轉軌轉型期，中國海油的發(fā)展速度前所未有，發(fā)展機遇前所未有，保持健康可持續(xù)發(fā)展所面臨的壓力也是前所未有的。新設立 16個紀委、增設 4個審計監(jiān)察部、 14名監(jiān)察專員，“五位一體”監(jiān)督隊伍編制從 170名增加到 284名。 派出黨組巡視組（組長從工作經(jīng)歷豐富的局級干部中選拔）。 五位一體的聯(lián)動與整合 14 總公司審計監(jiān)察部 審計管理處 重大項目處 質量控制處 案件審理處 案件檢查處 效能監(jiān)察處 IT審計處 綜合管理處 審計中心 北京分部 海外（金融）分部 新設兩個監(jiān)察類處室 減少原審計一至三處 新設三個處 綜合處兼顧審計中心的行政管理職能 監(jiān)事會 巡視組 監(jiān)事會辦公室 風險管理辦公室 巡視組辦公室 三辦合署辦公 總公司審計監(jiān)察部優(yōu)化后組織結構 五位一體的聯(lián)動與整合 …… 具體方案仍在起草中 15 主 要 內 容 紀檢監(jiān)察四道防線建設 二 五位一體監(jiān)督體系建設 一 風險管理與監(jiān)事會工作 三 內部審計開展情況 四 典型案例 五 16 思想防線 紀律防線 制度防線 監(jiān)督防線 四道防線 抓根本，持續(xù)完善制度和程序，筑牢制度防線 抓關鍵，發(fā)揮查辦案件的治本功能，筑牢紀律防線 抓源頭，著眼公開和透明，筑牢監(jiān)督防線 抓基礎，堅持教育先行，筑牢思想防線 筑牢 “ 四道防線 ” ，努力營造廉潔從業(yè)、健康向上的文化氛圍 17 教育引導 制度規(guī)范 監(jiān)督管理 嚴肅懲戒 文化熏陶 工作模式 —— 教育引導、制度規(guī)范、監(jiān)督管理、嚴肅懲戒、文化熏陶環(huán)環(huán)相扣 四道防線 18 使各級領導及管理人員廉潔從業(yè)的行為由制度約束下的他律層面逐步向文化熏陶下的自律層面升華。在員工入職教育中，廉潔從業(yè)、“紅線文化”教育也已成為必修課。該辦法得到了中紀委法規(guī)室和國資委紀委駐委監(jiān)察局的好評。 目前， 《 員工違紀處理辦法 》 劃定的“紅線”成了中國海油的家法。 24 黨組成員帶頭進行思想教育 ，傅成玉及各位領導在專題工作會、重要場合對干部隊伍作風建設提出有針對性的要求； 公司主要領導每年都要參加紀檢監(jiān)察工作會議，傅成玉同志每次都要發(fā)表講話； 黨組紀檢組每年以巡回上黨課的形式進行反腐倡廉及形勢任務教育。 34 信訪和舉報管理辦法 案件檢查管理辦法 案件審理管理辦法 備案與征求意見管理辦法 員 工 違 紀 處 理 規(guī) 定 談話提醒管理辦法 回避管理暫行辦法 領導人員責任追究 管 理 規(guī) 定 第三道防線：紀律防線 一是建立科學公正、嚴謹細致的執(zhí)紀程序 35 ? 程序公正是最基本的公正，嚴肅查處必須建立在科學公正嚴謹?shù)闹贫瘸绦蛑稀? 第三道防線：紀律防線 36 2022年至 2022年， 中國海油共收到群眾信訪舉報254件次，初步核實 65件次，立案 23件，結案 58件，挽回直接經(jīng)濟損失 。 根據(jù)公司高效高速發(fā)展的實際，案件查辦工作堅持未雨綢繆、防微杜漸。向廣大員工和合作伙伴進行公開信訪舉報責任人、聯(lián)系方式、通信地址、辦公場所，建立專用傳真、電子信箱、錄音電話信訪渠道。反映了 “ 十六字方針 ” （標本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預防 ）和懲防體系在中國海油 “ 落地生根 ” 的工作思路，并取得了良好效果。 45 ?黨的路線、方針、政策 ?中央反腐倡廉基本精神 ?中央對國有企業(yè)反腐倡廉具體要求 中國海油實際 初步形成與中央關于反腐倡廉基本精神相符合，與國際石油行業(yè)風險管控慣例相銜接，與中國海油客觀實際和未來發(fā)展遠景要求相適應的懲防體系 中國海油 經(jīng)營管理制度體系 風險管理體系 懲 防 體 系 “十一五”反腐倡廉之路 國際石油 行業(yè)風險 防控慣例 46 全 面 風 險 管 理 體 系 防 火 墻 實現(xiàn)了“三個沒有” ?沒有重大責任事故 ?沒有重大安全環(huán)保事故 ?沒有重大投資決策失誤 資產(chǎn)規(guī)模不斷擴大； 經(jīng)營績效不斷提升； 發(fā)展質量不斷提高； 競爭能力全面增強。 49 主 要 內 容 紀檢監(jiān)察四道防線建設 二 五位一體監(jiān)督體系建設 一 三 內部審計開展情況 四 典型案例 五 風險管理與監(jiān)事會工作 50 （一）背景 外部環(huán)境 ? 國資委 2022年出臺《中央企業(yè)全面風險管理指引》 ， 提出用35年時間 ,在中央企業(yè)建立全面風險管理體系的目標，拉開了中央企業(yè)全面風險管理的序幕。要把風險管理納入正規(guī)化、專業(yè)化軌道，建立完善的組織，形成專業(yè)化的工作方法 ”。 53 （二）總體歷程 內部控制體系化建設的三個階段 ?第一階段，自 2022年下半年至 2022年上半年，中國海油內部控制體系化建設由點到面、由淺入深，逐步打造風險管理基礎支持體系。 54 勘探風險 地質風險 工程技術風險 商業(yè)經(jīng)濟風險 投資環(huán)境風險 烴 源 圈 閉 儲 層 配 置 保 存 水 深 技 術 難 度 氣 候 水 文 經(jīng) 濟 模 式 產(chǎn) 品 價 格 通 貨 膨 脹 盆 地 資 源 成 本 財 稅 條 款 政 治 環(huán) 境 9因素 15參數(shù) 5因素 8參數(shù) 6因素 6參數(shù) 4因素 4參數(shù) 2因素 11參數(shù) 5因素 8參數(shù) 4類風險； 15項影響因素； 57項評價參數(shù)。 （三） 強化重點業(yè)務領域的專業(yè)化風險管理 三是建立了金融風險預警指標體系 57 是風險管理及內控工作具體落地的手段和工具 （三） 強化重點業(yè)務領域的專業(yè)化風險管理 四是搭建了風險管理與內部控制信息平臺。 ?2022年，總公司 《 以建設國際一流能源公司為目標的全面風險管理體系構建與實施 》 ，獲： ?總公司科技進步一等獎； ?第二十二屆全國石油企業(yè)管理現(xiàn)代化創(chuàng)新成果（行業(yè)部級）一等獎； ?獲全國企業(yè)管理現(xiàn)代化創(chuàng)新成果（國家級）一等獎。 國資委要求： 總公司吳孟飛總會計師批示： 其中為民營、外資企業(yè)提供擔保 。 高度關注?；瘓F經(jīng)營情況及財務狀況 62 2022年至 2022年 4月海化集團經(jīng)營狀況改善 扭虧為盈： 負債率下降： 資產(chǎn)周轉效率改善： 清理擔保貸款： 2022年利潤總額 ， 2022年 1－ 4月利潤總額 由 2022年的 71%降至 2022年 4月的 % 應收賬款周轉天數(shù)由 2022年 的 2022年的 減少與其他企業(yè)相互間擔保借款，借款性質趨向單一。 對內擔保系海化集團下屬?；煞輰ζ淙Y或控股子公司的擔保。 購買原材料及銷售油品環(huán)節(jié)的納稅情況。 14月利息支出 ，相當于凈利潤（ ）的 22倍。 64 山東海化集團存在可持續(xù)經(jīng)營風險、資金短缺及債務風險 風險提示： 高負債率和低流動性將影響?；瘓F的再次信貸融資能力，迫使其通過其他方式去獲得資金，比如通過應付票據(jù)融資、保證或者抵押的方式融資。 與 2022年初相比應收賬款的資金占用漲幅較大，應完善賒銷信用政策及內控程序，防止前清后欠，控制經(jīng)營風險。 —— 精心選拔培訓專職監(jiān)事隊伍。 總公司專門召開監(jiān)事隊伍任命和進駐動員大會，各所屬單位也正陸續(xù)召開相關領導人員會議，迎接總公司派出監(jiān)事正式進駐。同時還要履行好總公司巡視工作職能。 二、內部監(jiān)事會工作 67 ?總公司派出監(jiān)事會按照既定年度工作計劃，分成 6個工作組，對 15家單位進行日常監(jiān)督， 2022年全年共報送監(jiān)督檢查月報 58份，監(jiān)督檢查年中報告 15份，共反映問題 211個，提出富有建設性的意見和建議 194條。 二、內部監(jiān)事會工作 68 我們在推進監(jiān)督資源整合，加強監(jiān)督體系建設，強化集團控制力上的一系列做法，完全符合胡總書記的指示精神。 更加重要的是，為探索中國現(xiàn)代國有企業(yè)特色的監(jiān)管體制，為黨的建設做出了積極貢獻。通過審計，提出各類審計異議共 3000多項，涉及金額 1億 8千多萬美元，其中，外國石油作業(yè)者同意接受的已從聯(lián)合賬中剔除的金額達 9千多萬美元，維護了國家和企業(yè)的合法經(jīng)濟權益。 選取了系統(tǒng)內股權結構較復雜的氣電公司、油氣利用公司等進行實踐，對參控股公司審計的法律依據(jù)、審計實施過程中報告通知發(fā)送、審計結果有效整改等問題進行了探索， 《 股東審計與集團公司治理研究 》 課題被審計署列為省部級科研課題，并已順利通過評審，得到有關專家高度評價。提出審計發(fā)現(xiàn) 882個，從中發(fā)現(xiàn)了一些典型案例 76 試點實施承包商審計 自 2022年起，在符合國際慣例和總包合同相關條款下，對開展承包商延伸審計的依據(jù)、內容、方式做了初步研究，選取深水鉆井船