【正文】 告建設單位要求設計單位改正。（2）實行監(jiān)理的建筑工程，由建設單位委托具有相應資質條件的工程監(jiān)理單位監(jiān)理。二、《建筑法》是我國工程建設領域的一部大法。2．與建設工程監(jiān)理有關的建設工程法律法規(guī)規(guī)章一覽(見教材)監(jiān)理工程師應當了解和熟悉我國建設工程法律法規(guī)規(guī)章體系，并熟悉和掌握其中與監(jiān)建設工程行政法規(guī)是指由國務院根據(jù)憲法和法律制定的規(guī)范工程建設活動的各項法規(guī)，由總理簽署國務院令予以公布。(四)加強培訓工作，不斷提高從業(yè)人員素質: 從業(yè)人員的素質是整個工程監(jiān)理行業(yè)發(fā)展的基礎。(二)以市場需求為導向，向全方位、全過程監(jiān)理發(fā)展: 目前仍以施工階段監(jiān)理為主，代表建設單位進行全方位、全過程的工程項目管理，將是我國工程監(jiān)理行業(yè)發(fā)展的趨向。(三)建設工程監(jiān)理具有監(jiān)督功能：我國的工程監(jiān)理企業(yè)與建設單位構成委托與被委托關系，與承建單位無任何經(jīng)濟關系，但根據(jù)授權有權對其不正當建設行為進行監(jiān)督；強調(diào)對承建單位施工過程和施工工序的監(jiān)督、檢查和驗收，而且還提出了旁站監(jiān)理的規(guī)定。二、現(xiàn)階段建設工程監(jiān)理的特點（掌握）：(一)建設工程監(jiān)理的服務對象具有單一性：工程監(jiān)理企業(yè)只接受建設單位的委托，即只為建設單位服務。第二節(jié) 建設工程監(jiān)理概論基礎和現(xiàn)階段的特點一、建設工程監(jiān)理的理論基礎（熟悉）：我國的建設工程監(jiān)理是專業(yè)化、社會化的建設單位項目管理，所依據(jù)的基本理論和方法來自建設項目管理學。另一方面，由于建設單位不了解建設工程有關的法律、法規(guī)、規(guī)章、管理程序和市場行為準則，也可能發(fā)生不當建設行為。(二)有利于規(guī)范工程建設參與各方的建設行為：在建設工程實施過程中，工程監(jiān)理企業(yè)可依據(jù)委托監(jiān)理合同和有關的建設工程合同對承建單位的建設行為進行監(jiān)督管理。4．公正性：公正性是社會公認的職業(yè)道德準則，是監(jiān)理行業(yè)能夠長期生存和發(fā)展的基本職業(yè)道德準則。主要表現(xiàn)在：工程監(jiān)理企業(yè)應當由組織管理能力強、工程建設經(jīng)驗豐富的人員擔任領導；應當有足夠數(shù)量的、有豐富的管理經(jīng)驗和應變能力的監(jiān)理工程師組成的骨干隊伍；要有一套健全的管理制度；要有現(xiàn)代化的管理手段；要掌握先進的管理理論、方法和手段；要積累足夠的技術、經(jīng)濟資料和數(shù)據(jù)；要有科學的工作態(tài)度和嚴謹?shù)墓ぷ髯黠L，要實事求是、創(chuàng)造性地開展工作。在工程建設中，監(jiān)理人員利用自己的知識、技能和經(jīng)驗、信息以及必要的試驗、檢測手段，為建設單位提供管理服務。建設工程監(jiān)理可以適用于工程建設投資決策階段和實施階段，但目前主要是建設工程施工階段。4)利用外國政府或者國際組織貸款、援助資金的工程：包括使用世界銀行、亞洲開發(fā)銀行等國際組織貸款資金的項目；使用國外政府及其機構貸款資金的項目；使用國際組織或者國外政府援助資金的項目。(1)工程范圍：根據(jù)《建筑法》，國務院公布的《建設工程質量管理條例》對實行強制性監(jiān)理的工程范圍作了原則性的規(guī)定，《建設工程監(jiān)理范圍和規(guī)模標準規(guī)定》規(guī)定了必須實行監(jiān)理的建設工程項目的具體范圍和規(guī)模標準。工程監(jiān)理企業(yè)根據(jù)有關建設工程合同對建設行為實施監(jiān)理，僅委托施工階段監(jiān)理的工程，只能根據(jù)委托監(jiān)理合同和施工合同對施工行為實行監(jiān)理；委托全過程監(jiān)理的工程，可根據(jù)委托監(jiān)理合同以及勘察合同、設計合同、施工合同對勘察單位、設計單位和施工單位實行監(jiān)理。建設工程監(jiān)理只有在建設單位委托的情況下才能進行。后者的行為主體是政府部門，它具有明顯的強制性，是行政性的監(jiān)督管理，它的任務、職責、內(nèi)容不同于建設工程監(jiān)理。建設工程監(jiān)理制于1988年開始試點，5年后逐步推開，1997年《中華人民共和國建筑法》以法律制度的形式作出規(guī)定，國家推行建設工程監(jiān)理制度，從而使建設工程監(jiān)理在全國范圍內(nèi)進入全面推行階段。一般建設工程，由建設單位自己組成籌建機構，自行管理；重大建設工程，從相關單位抽調(diào)人員組成工程建設指揮部，由其進行管理。投資“三超”、工期延長的現(xiàn)象較為普遍。二、建設工程監(jiān)理的概念（熟悉）：所謂建設工程監(jiān)理，是指具有相應資質的工程監(jiān)理企業(yè)，接受建設單位的委托，承擔其項目管理工作，并代表建設單位對承建單位的建設行為進行監(jiān)控的專業(yè)化服務活動。同樣，總承包單位對分包單位的監(jiān)督管理也不能視為建設工程監(jiān)理。只有與建設單位訂立書面委托監(jiān)理合同，明確了監(jiān)理的范圍、內(nèi)容、權利、義務、責任等，工程監(jiān)理企業(yè)才能在規(guī)定的范圍內(nèi)行使管理權，合法地開展建設工程監(jiān)理。3．建設工程監(jiān)理的依據(jù)：工程建設文件、有關的法律法規(guī)規(guī)章和標準規(guī)范、建設工程委托監(jiān)理合同和有關的建設工程合同。下列建設工程必須實行監(jiān)理：1)國家重點建設工程：依據(jù)《國家重點建設項目管理辦法》所確定的對國民經(jīng)濟和社會發(fā)展有重大影響的骨干項目。5)國家規(guī)定必須實行監(jiān)理的其他工程：項目總投資額在3000萬元以上關系社會公共利益、公眾安全的交通運輸、水利建設、城市基礎設施、生態(tài)環(huán)境保護、信息產(chǎn)業(yè)、能源等基礎設施項目，以及學校、影劇院、體育場館項目。在施工階段委托監(jiān)理，其目的是更有效地發(fā)揮監(jiān)理的規(guī)劃、控制、協(xié)調(diào)作用，為在計劃目標內(nèi)建成工程提供最好的管理。工程監(jiān)理企業(yè)不能完全取代建設單位的管理活動。3．獨立性：《建筑法》明確指出，工程監(jiān)理企業(yè)應當根據(jù)建設單位的委托，客觀、公正地執(zhí)行監(jiān)理任務。在開展建設工程監(jiān)理的過程中，工程監(jiān)理企業(yè)應當排除各種干擾，客觀、公正地對待監(jiān)理的委托單位和承建單位。由于這種約束機制貫穿于工程建設的全過程，采用事前、事中和事后控制相結合的方式，因此可以有效地規(guī)范各承建單位的建設行為，最大限度地避免不當建設行為的發(fā)生。在這種情況下，工程監(jiān)理單位可以向建設單位提出適當?shù)慕ㄗh，從而避免發(fā)生建設單位的不當建設行為，這對規(guī)范建設單位的建設行為也可起到一定的約束作用，當然，要發(fā)揮上述約束作用，工程監(jiān)理企業(yè)首先必須規(guī)范自身的行為，并接受政府的監(jiān)督管理。需要說明的是，我國提出建設工程監(jiān)理制構想時，還充分考慮了FIDIC合同條件。它不能接受承建單位的委托為其提供管理服務。我國監(jiān)理工程師在質量控制方面的工作所達到的深度和細度，遠遠超過國際上建設項目管理人員的工作深度和細度。(三)適應市場需求，優(yōu)化工程監(jiān)理企業(yè)結構：應當通過市場機制和必要的行業(yè)政策引導，在工程監(jiān)理行業(yè)逐步建立起綜合性監(jiān)理企業(yè)與專業(yè)性監(jiān)理企業(yè)相結合、大中小型監(jiān)理企業(yè)相結合的合理的企業(yè)結構。(五)與國際慣例接軌，走向世界：我國的監(jiān)理工程師和工程監(jiān)理企業(yè)應當做好充分準備，不僅要迎接國外同行進入我國后的競爭挑戰(zhàn)，而且也要把握進入國際市場的機遇，敢于到國際市場與國外同行競爭。建設工程部門規(guī)章是指建設部按照國務院規(guī)定的職權范圍，獨立或同國務院有關部門聯(lián)合根據(jù)法律和國務院的行政法規(guī)、決定、命令，制定的規(guī)范工程建設活動的各項規(guī)章。理工作關系比較密切的法律法規(guī)規(guī)章。整部法律內(nèi)容是以建筑市場管理為中心，以建筑工程質量和安全為重點，以建筑活動監(jiān)督管理為主線形成的。建設單位與其委托的工程監(jiān)理單位應當訂立書面委托監(jiān)理合同。（4）實施建筑工程監(jiān)理前，建設單位應當將委托的工程監(jiān)理單位、監(jiān)理的內(nèi)容及監(jiān)理權限，書面通知被監(jiān)理的建筑施工企業(yè)。工程監(jiān)理單位不得轉讓工程監(jiān)理業(yè)務。禁止工程監(jiān)理單位超越本單位資質等級許可的范圍或者以其他工程監(jiān)理單位的名義承擔工程監(jiān)理業(yè)務。（3）工程監(jiān)理單位對施工質量監(jiān)理的依據(jù)和監(jiān)理責任：工程監(jiān)理單位應當依照法律、法規(guī)以及有關技術標準、設計文件和建設工程承包合同，代表建設單位對施工質量實施監(jiān)理，并對施工質量承擔監(jiān)理責任。（5）監(jiān)理方式的規(guī)定：監(jiān)理工程師應當按照工程監(jiān)理規(guī)范的要求，采用旁站、巡視和平行驗收等形式，對建設工程實施監(jiān)理四、四、建設工程安全生產(chǎn)管理條例《建設工程安全生產(chǎn)管理條例》以建設單位、勘查單位、設計單位、施工單位、工程監(jiān)理單位及其他與建設工程安全生產(chǎn)有關的單位為主體，規(guī)定了各主體在安全生產(chǎn)中的安全管理責任與義務，并對監(jiān)督管理、生產(chǎn)安全事故的應急救援和調(diào)查處理、法律責任等做了相應的規(guī)定。工程監(jiān)理單位和監(jiān)理工程師應當按照法律、法規(guī)和工程建設強制性標準實施監(jiān)理，并對建設工程安全生產(chǎn)承擔監(jiān)理責任第四節(jié) 建設工程監(jiān)理規(guī)范與相關文件一、建設工程監(jiān)理規(guī)范（大綱未要求）:行政主管部門制定頒布的工程建設方面的標準、規(guī)范和規(guī)程也是建設工程監(jiān)理的依據(jù)。2）適用范圍：本規(guī)范適用于新建、擴建、改建建設工程施工、設備采購和監(jiān)造的監(jiān)理工作。6）建設工程監(jiān)理應符合建設工程監(jiān)理規(guī)范和國家其他有關強制性標準、規(guī)范的規(guī)定。（2）對中型及以上項目和《條例》規(guī)定的危險性較大的分部分項工程，監(jiān)理單位應當編制監(jiān)理實施細則。（6）審查項目經(jīng)理和專職安全生產(chǎn)管理人員是否具備合法資格，是否與投標文件相一致。（2）定期巡視檢查施工過程中的危險性較大工程作業(yè)情況。（二）建設工程安全監(jiān)理的工作程序（熟悉）監(jiān)理單位的建設工程安全監(jiān)理工作應按照如下程序進行：1．監(jiān)理單位按照《建設工程監(jiān)理規(guī)范》和相關行業(yè)監(jiān)理規(guī)范要求，編制含有安全監(jiān)理內(nèi)容的監(jiān)理規(guī)劃和監(jiān)理實施細則。施工單位拒不整改或不停工整改的，監(jiān)理單位應當及時向工程所在地建設主管部門或工程項目的行業(yè)主管部門報告，以電話形式報告的，應當有通話記錄，并及時補充書面報告。（三）建設工程安全生產(chǎn)的監(jiān)理責任（掌握）1．監(jiān)理單位有下述違反《建設工程安全生產(chǎn)管理條例》有關建設工程安全生產(chǎn)監(jiān)理規(guī)定的行為之一，應承擔《條例》第五十七條規(guī)定的法律責任，即責令限期改正；預期未改正的，責令停業(yè)整頓，并處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，降低資質等級，直至吊銷資質證書；造成重大安全事故，構成犯罪的，對直接責任人員追究刑事責任；造成損失的，依法承擔賠償責任。4）監(jiān)理單位未依照法律、法規(guī)和工程建設強制性標準實施監(jiān)理的。3）建立監(jiān)理人員安全生產(chǎn)教育培訓制度：總監(jiān)理工程師和安全監(jiān)理人員需經(jīng)安全生產(chǎn)教育培訓后方可上崗，其教育培訓情況記入個人繼續(xù)教育檔案。（一）旁站監(jiān)理的概念：是指監(jiān)理人員在工程施工階段監(jiān)理中，對關鍵部位、關鍵工序的施工質量實施全過程現(xiàn)場跟班的監(jiān)督活動。投資建設一項工程應當經(jīng)過投資決策、建設實施和交付使用三個發(fā)展時期，科學的建設程序應當在堅持“先勘察后設計、再施工”的原則基礎上，突出優(yōu)化決策、競爭擇優(yōu)、委托監(jiān)理的原則。 (二)建設工程各階段工作內(nèi)容：主要分為7個階段：項目建議書階段；可行性研究階段；設計階段；建設準備階段；施工安裝階段；生產(chǎn)準備階段；竣工驗收階段。審批制度： 項目建議書根據(jù)擬建項目規(guī)模和限額劃分別報送有關部門審批?？尚行匝芯康闹饕饔檬菫榻ㄔO項目投資決策提供依據(jù)，同時也為建設項目設計、銀行貸款、申請開工建設、建設項目實施、項目評估、科學實驗、設備制造等提供依據(jù)。凡經(jīng)可行性研究未通過的項目不得進行下一步工作。國家將逐步實行政府投資項目公示制度。登記備案制：《目錄》以外項目，由企業(yè)按照屬地原則向地方政府投資主管部門備案。一般工程進行兩階段設計，即初步設計和施工圖設計。4．施工準備階段：工程開工建設之前，應當切實做好各項施工準備工作。按照規(guī)定，工程新開工時間是指建設工程設計文件中規(guī)定的任何一項永久性工程第一次正式破土開槽的開始日期。生產(chǎn)準備階段是由建設階段轉入生產(chǎn)經(jīng)營階段的重要銜接階段。(三)堅持建設程序的意義：1）依法管理工程建設，保證正常建設秩序2）科學決策，保證投資效果3）順利實施建設工程，保證工程質量4）．順利開展建設工程監(jiān)理(四)建設程序與建設工程監(jiān)理的關系： 1．建設程序為建設工程監(jiān)理提出了規(guī)范化的建設行為標準 2．建設程序為建設工程監(jiān)理提出了監(jiān)理的任務和內(nèi)容 3．建設程序明確了工程監(jiān)理企業(yè)在工程建設中的重要地4．堅持建設程序是監(jiān)理人員的基本職業(yè)準則 5．嚴格執(zhí)行我國建設程序是結合中國國情推行建設工程監(jiān)理制的具體體現(xiàn)二、建設工程主要管理制度：項目法人責任制、工程招標投標制、建設工程監(jiān)理制、合同管理制(一)項目法人責任制：為了建立投資約束機制，規(guī)范建設單位的行為，建設工程應當按照政企分開的原則組建項目法人，實行項目法人責任制，即由項目法人對項目的策劃、資金籌措、建設實施、生產(chǎn)經(jīng)營、債務償還和資產(chǎn)的保值增值，實行全過程負責的制度。項目可行性報告經(jīng)批準后，正式成立項目法人，并按有關規(guī)定確保資金按時到位，同時及時辦理公司設立登記。董事會、監(jiān)事會由各投資方按照《公司法》的有關規(guī)定組建。1)大型基礎設施、公用事業(yè)等關系社會公共利益、公眾安全的項目；2)全部或者部分使用國有資金投資或者國家融資的項目；3)使用國際組織或者外國政府貸款、援助資金的項目；4)法律或者國務院規(guī)定的其他項目。有關行政監(jiān)督部門依法對招標投 標活動實施監(jiān)督，依法查處招標投標活動中的違法行為。違約方要承擔相應的法律責任。2）執(zhí)業(yè)內(nèi)容復雜：監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)內(nèi)容的基礎是合同管理，主要工作內(nèi)容是建設工程目標控制和協(xié)調(diào)管理，執(zhí)業(yè)方式包括監(jiān)督管理和咨詢服務。監(jiān)理工程師不僅要有理論知識，熟悉設計、施工、管理，還要有組織、協(xié)調(diào)能力、4）執(zhí)業(yè)責任重大：責任包括兩個方面：一是國家法律法規(guī)賦予的行政責任；二是委托監(jiān)理合同約定的監(jiān)理人義務，體現(xiàn)為監(jiān)理工程師的合同民事責任。(三)良好的品德：監(jiān)理工程師的良好品德主要體現(xiàn)在以下幾個方面：1)熱愛本職工作；2)具有科學的工作態(tài)度；3)具有廉潔奉公、為人正直、辦事公道的高尚情操；4)能夠聽取不同方面的意見，冷靜分析問題。國際咨詢工程師聯(lián)合會(FIDIC)于1991年在慕尼黑召開的全體成員大會上，討論批準了FIDIC通用道德準則。 監(jiān)理工程師應該： 3)在任何時候，維護職業(yè)的尊嚴、名譽和榮譽。(3)正直性： 在任何時候均為委托人的合法權益行使其職責，并且正直和忠誠地進行職業(yè)服務。3)不接受可能導致判斷不公的報酬。3)不得直接或間接取代某一特定工作中已經(jīng)任命的其他咨詢工程師的位置?！督ㄖā芬?guī)定：給建設單位造成損失的，應當承擔相應的賠償責任；《建設工程質量管理條例》規(guī)定：對施工質量承擔監(jiān)理責任；《建設工程安全生產(chǎn)管理條例》規(guī)定：對建設工程安全生產(chǎn)承擔監(jiān)理責任。七、監(jiān)理工程師違規(guī)行為的處罰：監(jiān)理工程師在執(zhí)業(yè)過程中必須嚴格遵紀守法。3）監(jiān)理工程師出借執(zhí)業(yè)資格證書、注冊證書和執(zhí)業(yè)印章，情節(jié)嚴重的，將被吊銷證書，收回執(zhí)業(yè)印章，3年之內(nèi)不允許考試和注冊。 《安全生產(chǎn)管理條例》規(guī)定：未執(zhí)行法律、法規(guī)和工程建設強制性標準的，責令停止執(zhí)業(yè)3個月以上1年以下；情節(jié)嚴重的，吊銷執(zhí)業(yè)資格證書，5年內(nèi)不予注冊；造成重大安全事故的，終身不予注冊；構成犯罪的，依據(jù)刑法有關規(guī)定追究刑