【正文】 的協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)模式王名,:200 ShangHai City:Representing the Coordinating Model among Institutions業(yè)務(wù)主管部門n業(yè)務(wù)主管部門1業(yè)務(wù)主管部門2行業(yè)協(xié)會(huì)行業(yè)協(xié)會(huì)行業(yè)協(xié)會(huì) 民政部門發(fā)展署 以鞍山市工業(yè)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域?yàn)榇淼膮f(xié)會(huì)管協(xié)會(huì)模式王名,:202 Industry Economy Field of AnShan City:Representing the Modelof NGO Management Trade Associations宏觀管理 行業(yè)協(xié)會(huì)行業(yè)協(xié)會(huì)行業(yè)協(xié)會(huì)民政部門發(fā)展署因?yàn)楝F(xiàn)行的行業(yè)協(xié)會(huì)管理制度不能很好的適應(yīng)市場的需求，所以，各地出現(xiàn)了管理體制的創(chuàng)新，那么未來的行業(yè)協(xié)會(huì)的管理體制將是怎樣的發(fā)展方向呢？有學(xué)者認(rèn)為將是一種合作主義體制，在合作主義體制下，嚴(yán)格的管制將被取消，雙重管理體制將逐漸減弱，社會(huì)主導(dǎo)力量將加強(qiáng)，政府則依據(jù)完善的法律法規(guī)對行業(yè)協(xié)會(huì)的行為進(jìn)行監(jiān)控，行業(yè)協(xié)會(huì)間的競爭也將被允許。朱光磊,(3):17另一種觀點(diǎn)則批評前者過分夸大了官民兩重性對非營利組織發(fā)展的正向作用，而忽視了官民二重性中官方性與民間性不平等所造成的負(fù)面效應(yīng)。雙重管理體制導(dǎo)致了中國社團(tuán)官民兩重性的特征，學(xué)術(shù)界對此展開了熱烈爭論。 行業(yè)協(xié)會(huì)組織管理體制研究所謂行業(yè)協(xié)會(huì)的管理體制，是指有關(guān)行業(yè)協(xié)會(huì)管理的各種制度安排的總和。而煙具行業(yè)協(xié)會(huì)因打贏歐盟反傾銷第一案而一戰(zhàn)成名，被視為行業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)展的典范之一，其在資金籌集方面有一定創(chuàng)新，具有個(gè)案研究的價(jià)值。同時(shí)，針對行業(yè)協(xié)會(huì)交換模式存在的風(fēng)險(xiǎn)提出改進(jìn)措施，可以推動(dòng)行業(yè)協(xié)會(huì)自身功能建設(shè)的新發(fā)展 。（Philip Kotler）認(rèn)為，非營利組織要促成一件交易，最有用的想法是交換（exchange）。但在查閱大量文獻(xiàn)后，筆者發(fā)現(xiàn)社會(huì)學(xué)視角對行業(yè)協(xié)會(huì)的研究相對較少，尤其是對行業(yè)協(xié)會(huì)資金籌集方式的研究更少。自1997年國家經(jīng)貿(mào)委進(jìn)行行業(yè)協(xié)會(huì)的城市試點(diǎn)工作以來，學(xué)界關(guān)于行業(yè)協(xié)會(huì)的研究逐漸升溫。 exchange。交換。政府與協(xié)會(huì)的合理交換能使協(xié)會(huì)管理自主權(quán)得到加強(qiáng)，企業(yè)與協(xié)會(huì)的合理交換能使協(xié)會(huì)服務(wù)功能得到擴(kuò)展，企業(yè)家與協(xié)會(huì)的合理交換能使協(xié)會(huì)民主治理機(jī)制得到建構(gòu)。行業(yè)協(xié)會(huì)經(jīng)費(fèi)籌集中的利益交換——關(guān)于溫州煙具行業(yè)協(xié)會(huì)的個(gè)案研究摘要本論文以行業(yè)協(xié)會(huì)資金籌集過程中的利益交換為研究對象，通過對中國行業(yè)協(xié)會(huì)的典范——溫州煙具行業(yè)協(xié)會(huì)的個(gè)案考察，總結(jié)個(gè)案資金籌集中涉及的三種交換行為。此外，針對三種交換模式各自存在的風(fēng)險(xiǎn)，本文提出相關(guān)政策建議。資金The Exchange of Interests in the Fundraising Process ofTrade Associations——Based on the Case of WenZhou Smoking Set Trade AssociationAbstractThe research subject of this paper is the exchange of interests in the fundraising process of trade associations. Generalized from the case study of an exemplary trade association in China, Wenzhou Smoking Set Trade Association, there are three exchange behaviors involved in fundraising: exchange between the trade association and the government — exchange of funds and selfdetermination。 funds目錄第1章 導(dǎo)論 1 研究意義 1 文獻(xiàn)回顧 2 國內(nèi)外行業(yè)協(xié)會(huì)研究 2 非營利組織籌資研究 8 概念界定 12 行業(yè)協(xié)會(huì) 12 非營利組織 13 籌資 15 社會(huì)交換 16 理論與方法 18 社會(huì)交換理論 18 研究方法及思路 21第2章 個(gè)案調(diào)查 23 調(diào)查目的及意義 23 調(diào)查對象的背景 23 宏觀環(huán)境——市場環(huán)境、政府治理環(huán)境 23 中觀環(huán)境——溫州市行業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)展情況 26 微觀環(huán)境——溫州市煙具產(chǎn)業(yè)發(fā)展情況 27 調(diào)查對象的基本情況 28 煙具行業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)展歷程 28 煙具行業(yè)協(xié)會(huì)經(jīng)費(fèi)籌集方式 29第3章 政府與行業(yè)協(xié)會(huì)的交換成因、模式與功能 33 交換成因 33 政府：管理職能轉(zhuǎn)變的需要 33 政府：經(jīng)濟(jì)管理失靈的選擇 34 行業(yè)協(xié)會(huì)：獲取協(xié)會(huì)的合法性 35 行業(yè)協(xié)會(huì)：獲取行業(yè)管理權(quán)限 38 交換模式：資金和自主權(quán)的交換 39 交換的負(fù)功能：高投入低自主型 43 行政色彩濃重 43 公信度不夠 43 對外交流功能受限 43 交換的正功能：低投入高自主型 44 產(chǎn)生獨(dú)立治理機(jī)構(gòu) 44 產(chǎn)生獨(dú)立財(cái)務(wù)制度 46 產(chǎn)生獨(dú)立協(xié)會(huì)行為 47第4章 企業(yè)與行業(yè)協(xié)會(huì)的交換成因、模式與功能 50 交換成因 50 企業(yè)：公共品的供給需求 50 企業(yè)：減少交易成本 51 行業(yè)協(xié)會(huì)：企業(yè)參與性需求 52 交換模式：資金和服務(wù)的交換 52 交換的正功能 55 為企業(yè)提供高效服務(wù) 55 營造良好的市場秩序 57 交換的負(fù)功能 57 有償服務(wù)帶來經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn) 58 有償服務(wù)帶來精神沖突 58第5章 企業(yè)家與行業(yè)協(xié)會(huì)的交換成因、模式與功能 59 交換成因 59 企業(yè)家：感情歸屬需求 60 企業(yè)家：聲望需求 60 企業(yè)家：自我實(shí)現(xiàn)需求 60 行業(yè)協(xié)會(huì):企業(yè)家有價(jià)值的犧牲 61 交換模式：資金和自我需求滿足的交換 61 交換的正功能 63 有利于提高協(xié)會(huì)的民主治理水平 63 有利于企業(yè)家利益的聚合和訴求 64 有利于企業(yè)家社會(huì)責(zé)任感的培育 65 交換的負(fù)功能：易產(chǎn)生內(nèi)部人控制傾向 66第6章 結(jié)論及政策建議 68 結(jié)論 68 政府與協(xié)會(huì)：合理交換加強(qiáng)協(xié)會(huì)管理自主權(quán) 68 企業(yè)與協(xié)會(huì)：合理交換擴(kuò)展協(xié)會(huì)服務(wù)功能 69 企業(yè)家與協(xié)會(huì)：合理交換建構(gòu)協(xié)會(huì)民主治理機(jī)制 69 政策建議 70 政府與協(xié)會(huì)：完善服務(wù)購買流程及質(zhì)量監(jiān)督體系 70 企業(yè)與協(xié)會(huì)：有償服務(wù)注重預(yù)防經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)和營利性傾向 70 企業(yè)家與協(xié)會(huì)：完善民主治理機(jī)制規(guī)避內(nèi)部人控制風(fēng)險(xiǎn) 71參考文獻(xiàn) 72致謝 75第1章 導(dǎo)論 研究意義行業(yè)協(xié)會(huì)是由具有同一相似或相近市場地位的部門的經(jīng)濟(jì)行為人組織起來，以利于界定和促進(jìn)本部門公共利益的集體性組織。各個(gè)學(xué)科從不同角度對協(xié)會(huì)的歷史、現(xiàn)狀和發(fā)展作以梳理，并針對各類問題提出建議。因此，本人認(rèn)為選擇社會(huì)交換理論視角來考察行業(yè)協(xié)會(huì)資金籌集方式，梳理出其中的利益交換關(guān)系具有較大理論意義。個(gè)人或組織的資源都是有限的，都不能完全自給自足,需要通過支付回報(bào)再支付再回報(bào)的連續(xù)活動(dòng)來換取自己需要而暫時(shí)沒有的物品。因此，本人認(rèn)為對協(xié)會(huì)資金籌集中的利益交換關(guān)系進(jìn)行研究具有極強(qiáng)的現(xiàn)實(shí)意義。 文獻(xiàn)回顧 國內(nèi)外行業(yè)協(xié)會(huì)研究由于行業(yè)協(xié)會(huì)的快速發(fā)展，國內(nèi)外對這一領(lǐng)域的研究也有大量研究成果問世。我國的行業(yè)協(xié)會(huì)管理模式受社團(tuán)管理體制的約束，1989年《社會(huì)團(tuán)體登記管理?xiàng)l例》確定了“分級雙重管理體制”，在1996年《關(guān)于加強(qiáng)社會(huì)團(tuán)體和民辦非企業(yè)單位管理工作的通知》（中辦發(fā)[1996]22號）中明確了業(yè)務(wù)主管單位和登記管理機(jī)關(guān)的相應(yīng)管理職責(zé)。一種是持肯定意見，于曉虹、李姿姿（2001）運(yùn)用交易成本理論來討論中國社會(huì)團(tuán)體雙重管理體制的正和作用，認(rèn)為官民二重性的制度的緣起在于個(gè)體工商戶自組組織成本高于官方組織成本這一現(xiàn)實(shí)，兩種成本之比劃定了官民二重性這一制度安排動(dòng)態(tài)變化的邊界。他們認(rèn)為正是這種二重性嚴(yán)重制約了中國非營利組織的自治與自主，妨礙了它們從官方性向民間性的結(jié)構(gòu)性轉(zhuǎn)換，降低了它們的社會(huì)合法性，從而影響了非營利組織的長遠(yuǎn)發(fā)展和政府職能的真正轉(zhuǎn)變，最后造成非營利組織與政府的雙損結(jié)局。 合作主義體制下行業(yè)協(xié)會(huì)管理體制王名,:203 Trade Associations Management Systemunder the Coorperating Scheme宏觀經(jīng)濟(jì)管理部門行業(yè)協(xié)會(huì)行業(yè)協(xié)會(huì)行業(yè)協(xié)會(huì)民政部門 行業(yè)協(xié)會(huì)功能研究關(guān)于行業(yè)協(xié)會(huì)功能方面的研究，一直絡(luò)繹不絕。國家經(jīng)貿(mào)委（1999）年印發(fā)的《關(guān)于加快培育和發(fā)展工商領(lǐng)域協(xié)會(huì)的若干意見》（試行）中則將行業(yè)協(xié)會(huì)功能確定為三類共17條。第一，代表職能。第五，公證職能。(4):78除了對行業(yè)協(xié)會(huì)的功能進(jìn)行全面歸納外，也有學(xué)者從某一角度深入論述行業(yè)協(xié)會(huì)的功能。第三，與企業(yè)一起建立反傾銷預(yù)警預(yù)報(bào)信息系統(tǒng)?！?5):9092 行業(yè)協(xié)會(huì)生成途徑的理論研究關(guān)于行業(yè)協(xié)會(huì)的生成途徑，也存在多種說法。(1):29徐娟、王穎（2004）從行業(yè)與政府的關(guān)系定位層面出發(fā)，提出了同屬模式與斗爭模式。因此，在英美國家，行業(yè)協(xié)會(huì)作為利益代表與政府處于對立地位。體制內(nèi)的乃政府轉(zhuǎn)變職能，由政府行業(yè)主管部門組建行業(yè)協(xié)會(huì)，在政府的授權(quán)或委托下，承擔(dān)部分行業(yè)管理職能。王名,:189192 行業(yè)協(xié)會(huì)的歷史性研究從歷史學(xué)角度考察中國行業(yè)組織的歷史變遷，主要考察歷史上曾經(jīng)存在的商會(huì)、行會(huì)、同業(yè)公會(huì)等行業(yè)組織的活動(dòng)狀況、社會(huì)影響力等等。1883 年，美國人瑪高溫(D. J . Macgowan) 就在上海出版的英文刊物《中國評論》( China Review ) 上發(fā)表了《中國的行會(huì)及其行規(guī)》(Chinese Guild and their Rules) 一文。 (上冊).:5790該書關(guān)于手工業(yè)行會(huì)的論述較為詳細(xì)，內(nèi)容包括手工業(yè)行會(huì)的起源、成員、與政府的關(guān)系、收入來源、行業(yè)崇拜、行會(huì)控制、行會(huì)雇工及收徒、行會(huì)裁判權(quán)等。這一時(shí)期，國人對行會(huì)史的研究較起步階段也獲得了明顯的進(jìn)步，開始有國人撰寫的論文問世。有學(xué)者比較詳細(xì)地分析了清代蘇州手工業(yè)行會(huì)的基本情況，系統(tǒng)地論證了蘇州手工業(yè)行會(huì)的特點(diǎn)與作用。有的則認(rèn)為晚清的行會(huì)也已具有近代因素，與商會(huì)的近代特征并非完全對立，亦即傳統(tǒng)與近代具有某種統(tǒng)一和交融性。在非營利組織眾多的構(gòu)成要素里，資金已成為決定其行動(dòng)能力的關(guān)鍵性要素?；I集到的資金必須在符合其宗旨的范圍內(nèi)使用，在完成項(xiàng)目后，有多余款項(xiàng)，不能用于利潤分配，必須用來發(fā)展下一個(gè)項(xiàng)目或組織發(fā)展。:203 J 非營利組織的融資途徑里賈納一是會(huì)費(fèi)及服務(wù)收費(fèi)，二是公共部門投入，三是民間慈善捐贈(zèng)。在上述薩拉蒙的 CNP 項(xiàng)目中，1995 年 22 個(gè)國家非政府組織的收入來源中，服務(wù)收費(fèi)占了 49%，美國為 57%，日本為 52%，德國為 32%，法國為 35%，英國為 44%，以色列為 26%，澳大利亞為 63%，巴西為74%，墨西哥則高達(dá) 85%。譬如，非營利醫(yī)院紛紛興辦面向社會(huì)的健康俱樂部，非營利博物館紛紛開辦禮品店，非營利的各種社團(tuán)紛紛與公司簽訂產(chǎn)品認(rèn)可或促銷協(xié)議，以換取對方的捐款。各主要國家的政府對非政府組織的資金支持是巨大的，如果沒有政府的財(cái)政支持和稅收優(yōu)惠，許多非政府組織將有斷炊之虞。萊斯特在 CNP 項(xiàng)目關(guān)于 22 個(gè)國家非政府組織收入的統(tǒng)計(jì)中，慈善捐贈(zèng)僅為 11%，美國是 13%，日本為 3%，德國為 4%，法國為 7%，以色列為 10%，澳大利亞為 6%，最高的是羅馬尼亞，為 27%。萊斯特(6):38而個(gè)人慈善捐助的情況讓人很沮喪，在上述清華大學(xué) NGO 研究所做的同一項(xiàng)目調(diào)查中，數(shù)據(jù)顯示個(gè)人捐贈(zèng)僅占總資金的 %，在所有資金來源中排名第 7。:212214米歇爾 行業(yè)協(xié)會(huì)行業(yè)協(xié)會(huì)自產(chǎn)生以來，有關(guān)它的定義，不同國家不同學(xué)者均有不同理解。同時(shí)，又是政府的參謀和助手?！倍碚摻绲膶W(xué)者對行業(yè)協(xié)會(huì)的界定也有著各自看法，給出不同解釋。:4清華大學(xué)NGO研究所所長王名認(rèn)為，行業(yè)協(xié)會(huì)是民間組織中的社會(huì)團(tuán)體，國際上統(tǒng)稱為非政府組織（又稱NGO），屬非營利組織。 非營利組織 根據(jù)我國《社會(huì)團(tuán)體登記管理?xiàng)l例》第二條規(guī)定:社會(huì)團(tuán)體，是指中國公民自愿組成，為實(shí)現(xiàn)會(huì)員共同意愿，按照其章程開展活動(dòng)的非營利性社會(huì)組織。 從目的和功能上定義日本川口清史認(rèn)為，“非營利組織(NonProfit Orgnization，NPO)一般是指不以獲取利潤為目的，而從事商品生產(chǎn)、流通、提供服務(wù)的民間組織。因此，農(nóng)業(yè)合作社、消費(fèi)合作社等組織不是非營利組織。凡是符合組織性、非政府性、非營利性、自治性、志愿性、非政治性和非宗教性等特性的組織即是NPO，具體而言，包括六個(gè)條件。但是這不是指不可以接受政府的援助，政府官員不是不能參加理事會(huì)，重點(diǎn)是組織的本質(zhì)是民間性團(tuán)體而不是官方機(jī)構(gòu)。第四，自主管理。第六，公共性。如果一個(gè)組織有一半以上的收入依靠以市場價(jià)格的銷售取得，該組織就是營利組織，而若一個(gè)組織的資金主要來源于政府的資助，那么該組織就屬于政府組織。而我國目前對非營利組織沒有明確的法律定義，但是從一些法規(guī)中，還是能確定非營利組織的大致范疇。此外，同日國務(wù)院還通過了《社會(huì)團(tuán)體登記管理?xiàng)l例》，其第二條規(guī)定:社