代理基金業(yè)務(wù)ppt課件-wenkub
2023-05-20 23:34:20 本頁(yè)面
【正文】 判斷，交易均成功 交易判斷 ? 1）客戶 “ 風(fēng)險(xiǎn)承受標(biāo)志 ” 選擇 0不接受： ? ，系統(tǒng)提示風(fēng)險(xiǎn)信息 ,交易拒絕并退出畫面； ? , 系統(tǒng)提示風(fēng)險(xiǎn)信息，交易拒絕并退出畫面； ? 、等于基金風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)時(shí)，交易繼續(xù)； ? 2) 交易時(shí)，客戶 “ 風(fēng)險(xiǎn)承受標(biāo)志 ” 選擇 1接受 ? 則不管客戶是否評(píng)測(cè)或客戶目前風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)與基金風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)關(guān)系如何，都提示并在交易憑條上打印風(fēng)險(xiǎn)提示信息，交易可以正常繼續(xù)。但如果客戶未做評(píng)測(cè)，則顯示 未評(píng)測(cè)。風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別逐級(jí)提高保守型最低、進(jìn)取型最高?；痫L(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分為五種： 1保守型、 2穩(wěn)健型、 3平衡型、 4成長(zhǎng)型、5進(jìn)取型。與基金風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)相對(duì)應(yīng)，做過(guò)評(píng)測(cè)的客戶的客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)也分為五種：
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