【正文】 SE 審計(jì)報(bào)告、內(nèi)審報(bào)告；HSE 管理方面的紀(jì)要、信函、通知，檢查記錄、檢測報(bào)告；人員健康檢查記錄或報(bào)告。物資（設(shè)備）采購文件：物資（設(shè)備）采購計(jì)劃及審批手續(xù)；物資（設(shè)備）采購及運(yùn)輸合同、協(xié)議等；物資（設(shè)備）引進(jìn)手續(xù)、論證報(bào)告、引進(jìn)報(bào)告、引進(jìn)總結(jié)；物資（設(shè)備）采辦決算和物資核銷文件；物資（設(shè)備）裝箱單、工具清單、備品備件清單；物資（設(shè)備）隨機(jī)圖紙、質(zhì)量合格證、質(zhì)量保證書、使用說明書、零部件目錄；物資（設(shè)備）包裝圖及包裝狀態(tài)合格證；物資（設(shè)備）開箱驗(yàn)收清點(diǎn)記錄、驗(yàn)收記錄；物資（設(shè)備）提單；商業(yè)發(fā)票、保險(xiǎn)單（財(cái)務(wù)提交） ；物資（設(shè)備）商檢、海關(guān)及索賠文件；有關(guān)物資（設(shè)備）開箱和驗(yàn)收問題的重要來往函電和備忘錄；重要、關(guān)鍵設(shè)備的開箱過程聲像資料，開箱驗(yàn)收發(fā)現(xiàn)質(zhì)量問題的現(xiàn)場照片；國外物資（設(shè)備）檢驗(yàn)及設(shè)計(jì)聯(lián)絡(luò)文件，外國技術(shù)人員現(xiàn)場提供的文件；物資（設(shè)備）存儲(chǔ)、運(yùn)輸?shù)挠嘘P(guān)文件；物資（設(shè)備）安裝調(diào)試、測定數(shù)據(jù)、性能鑒定形成的文件；物資（設(shè)備）管理方面的規(guī)程、條例、規(guī)劃；物資（設(shè)備）管理的各類臺(tái)帳、統(tǒng)計(jì)表。 監(jiān)理資料竣工檔案編制說明、合同、監(jiān)理完工報(bào)告、營業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證明；監(jiān)理規(guī)劃、實(shí)施細(xì)則及批復(fù)文件；管理措施、程序文件；建設(shè)單位、監(jiān)理單位發(fā)放工程管理文件目錄；施工單位施工組織設(shè)計(jì)、施工技術(shù)方案批復(fù)文件；開/停工報(bào)審、開/停工報(bào)告；原材料復(fù)檢監(jiān)督檢查記錄；監(jiān)理通知、指令及回執(zhí)；來往函件；監(jiān)理工程師通知單及回執(zhí)、監(jiān)理工程師巡視記錄、工程質(zhì)量事故、施工安全事故調(diào)查及處理報(bào)告；施工質(zhì)量檢查、評估報(bào)告；監(jiān)理月報(bào)、會(huì)議紀(jì)要；索賠文件資料、審核認(rèn)定文件；現(xiàn)場紀(jì)錄；HSE 相關(guān)文件；監(jiān)理工作總結(jié)等。 設(shè)計(jì)基礎(chǔ)文件工程地質(zhì)、水文地質(zhì)、勘察報(bào)告、地質(zhì)圖、勘察記錄、化驗(yàn)、試驗(yàn)報(bào)告、重要土樣、巖樣及說明；地形、地貌、控制點(diǎn)、建筑物、構(gòu)筑物及重要設(shè)備安裝測量定位、觀測記錄；水文、氣象、地震等其它設(shè)計(jì)基礎(chǔ)資料。施工承包商：由業(yè)主或 EPC 總承包商招標(biāo)確定、經(jīng)業(yè)主批準(zhǔn)并與 EPC 總承包商簽訂合同的承包商。EPC 項(xiàng)目分部：EPC 項(xiàng)目部的下設(shè)機(jī)構(gòu),是 EPC 項(xiàng)目部的執(zhí)行層。監(jiān)理總部：受業(yè)主委托，協(xié)助業(yè)主進(jìn)行蘭州鄭州長沙成品油管道工程項(xiàng)目管理，承擔(dān)本工程項(xiàng)目建設(shè)全過程監(jiān)理任務(wù)的執(zhí)行機(jī)構(gòu)。政府質(zhì)量監(jiān)督：是國家授權(quán)對工程項(xiàng)目建設(shè)進(jìn)行質(zhì)量監(jiān)督評定的權(quán)威性機(jī)構(gòu)。為規(guī)范蘭州鄭州長沙成品油管道工程竣工資料的編制過程，特制定《竣工資料管理辦法》 。蘭州－鄭州－長沙成品油管道工程竣工資料管理辦法（0 版）編號：LZC70000SC002 中油朗威監(jiān)理有限責(zé)任公司蘭鄭長成品油管道工程監(jiān)理總部中國石油天然氣股份有限公司管道建設(shè)項(xiàng)目經(jīng)理部蘭鄭長項(xiàng)目部名稱 簽字 日期 名稱 簽字 日期編制 審核校對 批準(zhǔn)審核批準(zhǔn)2 / 44目 錄 總則 .........................................................................................................................1 竣工檔案編制內(nèi)容 .................................................................................................3 竣工檔案編制分工 .................................................................................................7 竣工資料編制要求 .................................................................................................9 竣工檔案組卷方案 ...............................................................................................20 竣工檔案的提交期限 ...........................................................................................36 竣工檔案審核、驗(yàn)收、交接程序 .......................................................................36 竣工檔案懲罰措施 ...............................................................................................39 附則 .......................................................................................................................41 附件 .....................................................................................................................411 / 44 總則 概述蘭州鄭州長沙成品油管道工程是股份公司實(shí)施項(xiàng)目管理體制改革以來第一個(gè)新建項(xiàng)目。本《竣工資料管理辦法》適用于蘭州—鄭州—長沙成品油管道工程。飛檢機(jī)構(gòu)：由監(jiān)理總部實(shí)施一級飛行檢測，項(xiàng)目部組織實(shí)施二級飛行檢測（成品管的飛檢由業(yè)主委托的石油天然氣管道工程質(zhì)量監(jiān)督站組織） ，按批準(zhǔn)的檢驗(yàn)項(xiàng)目清單，對工程建設(shè)過程中質(zhì)量行為進(jìn)行抽查的機(jī)構(gòu)。監(jiān)理分部：受業(yè)主委托，承擔(dān)蘭州鄭州長沙成品油管道工程區(qū)段監(jiān)理任務(wù)的執(zhí)行機(jī)構(gòu)，并受監(jiān)理總部管理。對施工承包商的工作進(jìn)行指導(dǎo)、監(jiān)督和檢查。進(jìn)口物資采購代理商：受業(yè)主委托負(fù)責(zé)進(jìn)口物資采購代理工作的服務(wù)商。 項(xiàng)目管理文件 征地文件征地移民拆遷、安置、補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)文件、協(xié)議書；路由協(xié)議、選址意見通知書（含圖紙、資料、文件） 、建設(shè)用地規(guī)劃許可證、建設(shè)工程規(guī)劃許可證；征用土地申請、批準(zhǔn)文件、紅線圖、坐標(biāo)圖、行政區(qū)域圖；土地使用證；特殊地區(qū)施工許可證；建設(shè)前原始地形、地貌、狀況圖、照片。 飛行檢測資料飛行檢查計(jì)劃、方案；往來函件；飛行檢查過程中下發(fā)的質(zhì)量整改通知單；現(xiàn)場飛行檢查報(bào)告，飛行檢查工作總結(jié)。會(huì)議紀(jì)要，工作總結(jié)。 監(jiān)理單位 HSE 管理文件HSE 合同文件，HSE 兩書一表；HSE 主管人員及有關(guān)人員上崗許可文件，HSE 事故調(diào)查、處理、總結(jié)報(bào)告，有關(guān) HSE 問題的工程停工令、復(fù)工令等；地貌恢復(fù)資料，文物保6 / 44護(hù)相關(guān)資料；HSE 工作總結(jié)。 物資（設(shè)備）調(diào)撥文件物資（設(shè)備）調(diào)撥合同（協(xié)議） ；入庫驗(yàn)收單，出庫調(diào)撥單，物資臺(tái)帳；物資、設(shè)備質(zhì)量證明文件，國內(nèi)設(shè)備開箱驗(yàn)收文件，隨箱文件，商檢記錄，重要來往傳真、函件等。7 / 44 竣工驗(yàn)收文件項(xiàng)目竣工驗(yàn)收報(bào)告；工程設(shè)計(jì)總結(jié)；工程施工總結(jié)；工程監(jiān)理工作總結(jié)；生產(chǎn)準(zhǔn)備、試運(yùn)及考核工作總結(jié)；物資（設(shè)備）采辦工作總結(jié)；引進(jìn)工作總結(jié)；項(xiàng)目建設(shè)總結(jié)；工程質(zhì)量評審資料；工程現(xiàn)場聲像資料（包括光盤、照片、底片、錄音、錄像） ；工程審計(jì)文件；工程決算報(bào)告；竣工驗(yàn)收會(huì)議決議文件、驗(yàn)收證書及驗(yàn)收委員會(huì)名冊、簽字；環(huán)境保護(hù)、勞動(dòng)安全衛(wèi)生、水土保持、職業(yè)病、消防、檔案等專項(xiàng)驗(yàn)收審批文件；項(xiàng)目評優(yōu)報(bào)獎(jiǎng)申報(bào)文件、批準(zhǔn)文件及證書。 竣工檔案編制分工 各方的權(quán)利與義務(wù)蘭鄭長項(xiàng)目部有權(quán)對監(jiān)理總部、監(jiān)理分部、EPC 項(xiàng)目部及各分包商的竣工檔案編制情況進(jìn)行不定期檢查，有義務(wù)配合中國石油管道建設(shè)項(xiàng)目經(jīng)理部組織的竣工檔案檢查、驗(yàn)收工作，并通過信息化平臺(tái)對每周上報(bào)的竣工資料編制完成情況進(jìn)行抽查。8 / 44各監(jiān)理分部以及隧道監(jiān)理有權(quán)對 EPC 施工承包商編制資料的及時(shí)性、準(zhǔn)確性進(jìn)行定期檢查，并有義務(wù)配合蘭鄭長項(xiàng)目部、監(jiān)理總部組織的檢查。EPC 項(xiàng)目部負(fù)責(zé)對 EPC 施工承包商竣工資料編制的及時(shí)性、準(zhǔn)確性進(jìn)行監(jiān)督、管理，并有義務(wù)配合蘭鄭長項(xiàng)目部、政府質(zhì)量監(jiān)督、監(jiān)理總部組織的竣工資料檢查，利用信息化平臺(tái)每周對 EPC 承包商上報(bào)的竣工資料進(jìn)行審查。 由項(xiàng)目經(jīng)理部另行委托進(jìn)行勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理的工程，如：鐵路穿越、公路穿越、河流穿越、輸電線路等，其勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理的竣工檔案由參建單位負(fù)責(zé)編制、立卷，并報(bào)送監(jiān)理確認(rèn)；項(xiàng)目部負(fù)責(zé)對其編制工作進(jìn)行過程管理、培訓(xùn)、監(jiān)督、檢查、審核、驗(yàn)收。 飛行檢查竣工檔案由飛行檢查部門負(fù)責(zé)編制與組卷。 制管與防腐生產(chǎn)加工竣工檔案由制管廠、防腐廠負(fù)責(zé)編制與組卷?？⒐n案的審核責(zé)任制簽字手續(xù)必須完備，確?？⒐n案的原始性、完整性、真實(shí)性、準(zhǔn)確性。（2）案卷題名a、監(jiān)理、施工等竣工檔案：文件案卷題名應(yīng)包括工程項(xiàng)目名稱、單項(xiàng)工程名稱、單位工程名稱、案卷文種、必要文字說明等內(nèi)容。外封面案卷題名應(yīng)盡量簡明、完整、清晰反映本卷文件的內(nèi)容。（6）密級：密級分為秘密、機(jī)密、絕密三個(gè)等級，各單位按照卷內(nèi)文件上的密級填寫，文件上沒有標(biāo)注密級的，可視為文件無密級；無須保密的文件， “密級”一欄空出不填。（2）編制人、審核人、技術(shù)負(fù)責(zé)人、單位負(fù)責(zé)人等項(xiàng)須手簽。（5）編制單位：填寫立卷單位名稱，并加蓋單位公章。（2）文件編號：填寫文件文號、圖紙圖號、設(shè)備及項(xiàng)目代號，沒有文件編號不必填寫。（5）日期：填寫文件形成的日期，用“”的標(biāo)準(zhǔn)形式填寫，月、日不足兩位的需補(bǔ)位。卷內(nèi)目錄排列在每冊文件的首頁之前，竣工圖案卷一律編寫卷內(nèi)目錄，已有圖紙目錄的，圖紙目錄作為圖紙案卷中的第一個(gè)文件。（3）立卷人；由責(zé)任立卷人手寫簽名。卷內(nèi)備考表排列在卷（冊、分冊）內(nèi)文件最后。 竣工檔案的打印格式應(yīng)符合下列規(guī)定： 1）頁邊距： 上邊即上白邊，又稱天頭，設(shè)定為 30mm； 下邊即下白邊，又稱地腳，設(shè)定為 28mm； 左邊即左白邊，又稱訂口，設(shè)定為 25mm； 右邊即右白邊，又稱切口，設(shè)定為 20mm． 2）頁眉：如果需要在頁眉處加入資料名稱的，上邊設(shè)定為 24mm；小 5 號幼圓體，位置居中。 6）行距：用小 4 號宋體字時(shí)行距的設(shè)定為 倍。（3）表格邊框線一般應(yīng)選擇在 磅以下；表格內(nèi)線條比較多的，應(yīng)選擇磅值較小的細(xì)線；需要特別強(qiáng)調(diào)邊框線的，邊框線選擇也不應(yīng)超過 1．0 磅。裝訂時(shí)一律采用白線繩(不得有金屬)，裝訂線在正面左側(cè)，卷的左側(cè)與右側(cè)不一樣厚時(shí)，左側(cè)需夾硬紙條。凡有書寫內(nèi)容的頁面，必須用專用打號機(jī)，使用黑色印油從 1 開始逐頁打印頁號，頁碼是幾位，即打幾位，不必補(bǔ)位，如：100 等。案卷的內(nèi)封面、外封面、卷內(nèi)目錄、卷內(nèi)備考表不編頁號。 數(shù)字用法應(yīng)符合國家語言文字工作委員會(huì)“關(guān)于出版物上數(shù)字用法的試行規(guī)定”的規(guī)定，見《石油天然氣工業(yè)基礎(chǔ)建設(shè)工程竣工驗(yàn)收手冊》 。 所有在施工過程中時(shí)限性形成的資料(須施工現(xiàn)場填寫的)均必須手工填寫。 竣工檔案的編制組卷格式應(yīng)符合 GB／T118222022《科學(xué)技術(shù)檔案案卷構(gòu)成的一般要求》及 DA/T 28—2022《國家重大建設(shè)項(xiàng)目文件歸檔要求與檔案整理規(guī)范》的有關(guān)規(guī)定。1） “十改”原則:凡隱蔽工程、重要設(shè)備、管道、鋼筋混凝土工程等，施工與原施工圖的差異超過規(guī)范許可限度的，必須一律改在竣工圖上，包括： （1）豎向布置和地面、道路標(biāo)高； （2）工廠、裝置、建筑物、管帶、道路的平面布置和坐標(biāo)； （3）工藝、熱力、電氣、暖通等機(jī)械設(shè)備； （4）管道直徑、厚度、材質(zhì)及管道聯(lián)結(jié)方式(改變流程的)； （5）電力、電訊設(shè)備接線方式、走向、截面； （6）自動(dòng)控制方式和設(shè)備； （7）設(shè)備基礎(chǔ)、框架、主要鋼筋混凝土標(biāo)號和配筋； （8）地下自流管道、排水管道的座標(biāo)、標(biāo)高； （9）閥門的增減、位移和型號；（10）保溫結(jié)構(gòu)材料。 實(shí)行“數(shù)字化”管理的項(xiàng)目工程竣工圖紙要求：（1） 設(shè)計(jì)單位應(yīng)及時(shí)根據(jù)設(shè)計(jì)變更、施工變更，在施工圖紙電子版基礎(chǔ)上進(jìn)行修訂，最終繪制出紙質(zhì)竣工圖。（5） 設(shè)計(jì)施工方案發(fā)生變更，必須在說明書上更改。由設(shè)計(jì)原因造成的重大修改，由設(shè)計(jì)單位重新繪制并重新出圖。 重新繪制的竣工圖必須經(jīng)設(shè)計(jì)、EPC、監(jiān)理、施工等單位與工程實(shí)際核準(zhǔn)、確認(rèn)后，方可組卷?？⒐D專用章應(yīng)使用不褪色紅色印油。每一案卷的電子文件對應(yīng)一個(gè)文件夾，每一冊電子文件對應(yīng)一個(gè)二級文件夾，每一分冊電子文件對應(yīng)一個(gè)三級文件夾，每一文件夾的命名與相應(yīng)的紙質(zhì)文件卷、冊、分冊的案卷題名保持一致。電子文件格式要求：1）文本電子文件以 DOC、XML、TXT、PDF 為通用格式。5）圖紙電子文件以 CAD 為通用格式。采用黑白二值、灰度、彩色幾種模式對檔案進(jìn)行掃描時(shí)，其分辨率選擇大于或等于 200dpi。存儲(chǔ)時(shí)的壓縮率的選擇，應(yīng)以保證掃描的圖像清晰可讀的前提下，盡量減小存儲(chǔ)容量為準(zhǔn)則。施工、生產(chǎn)加工等單位要求每一道工序提供 57 張照片。聲像資料要求刻錄成只讀光盤，一式二套。 聲像檔案整理要求 紙質(zhì)照片的整理首先將歸檔的照片按照所反映的事件分成若干個(gè)專題，每個(gè)專題應(yīng)附專題說明，專題下的每一張照片應(yīng)有分說明。每個(gè)專題總說明在左上角打上“檔號：” 字樣（使用宋體、五號字） ，空出不填，由業(yè)主填寫。