【正文】 SE 審計報告、內(nèi)審報告；HSE 管理方面的紀要、信函、通知，檢查記錄、檢測報告；人員健康檢查記錄或報告。物資（設(shè)備）采購文件：物資（設(shè)備）采購計劃及審批手續(xù)；物資（設(shè)備）采購及運輸合同、協(xié)議等；物資（設(shè)備）引進手續(xù)、論證報告、引進報告、引進總結(jié)；物資（設(shè)備）采辦決算和物資核銷文件；物資（設(shè)備）裝箱單、工具清單、備品備件清單；物資（設(shè)備）隨機圖紙、質(zhì)量合格證、質(zhì)量保證書、使用說明書、零部件目錄；物資（設(shè)備）包裝圖及包裝狀態(tài)合格證；物資（設(shè)備）開箱驗收清點記錄、驗收記錄；物資（設(shè)備）提單；商業(yè)發(fā)票、保險單（財務(wù)提交） ；物資（設(shè)備）商檢、海關(guān)及索賠文件；有關(guān)物資（設(shè)備）開箱和驗收問題的重要來往函電和備忘錄；重要、關(guān)鍵設(shè)備的開箱過程聲像資料，開箱驗收發(fā)現(xiàn)質(zhì)量問題的現(xiàn)場照片；國外物資（設(shè)備）檢驗及設(shè)計聯(lián)絡(luò)文件，外國技術(shù)人員現(xiàn)場提供的文件；物資（設(shè)備）存儲、運輸?shù)挠嘘P(guān)文件；物資（設(shè)備）安裝調(diào)試、測定數(shù)據(jù)、性能鑒定形成的文件；物資（設(shè)備）管理方面的規(guī)程、條例、規(guī)劃；物資（設(shè)備）管理的各類臺帳、統(tǒng)計表。 監(jiān)理資料竣工檔案編制說明、合同、監(jiān)理完工報告、營業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證明；監(jiān)理規(guī)劃、實施細則及批復(fù)文件；管理措施、程序文件；建設(shè)單位、監(jiān)理單位發(fā)放工程管理文件目錄；施工單位施工組織設(shè)計、施工技術(shù)方案批復(fù)文件；開/停工報審、開/停工報告；原材料復(fù)檢監(jiān)督檢查記錄；監(jiān)理通知、指令及回執(zhí)；來往函件；監(jiān)理工程師通知單及回執(zhí)、監(jiān)理工程師巡視記錄、工程質(zhì)量事故、施工安全事故調(diào)查及處理報告；施工質(zhì)量檢查、評估報告；監(jiān)理月報、會議紀要；索賠文件資料、審核認定文件；現(xiàn)場紀錄；HSE 相關(guān)文件；監(jiān)理工作總結(jié)等。 設(shè)計基礎(chǔ)文件工程地質(zhì)、水文地質(zhì)、勘察報告、地質(zhì)圖、勘察記錄、化驗、試驗報告、重要土樣、巖樣及說明；地形、地貌、控制點、建筑物、構(gòu)筑物及重要設(shè)備安裝測量定位、觀測記錄；水文、氣象、地震等其它設(shè)計基礎(chǔ)資料。施工承包商：由業(yè)主或 EPC 總承包商招標確定、經(jīng)業(yè)主批準并與 EPC 總承包商簽訂合同的承包商。EPC 項目分部：EPC 項目部的下設(shè)機構(gòu),是 EPC 項目部的執(zhí)行層。監(jiān)理總部：受業(yè)主委托，協(xié)助業(yè)主進行蘭州鄭州長沙成品油管道工程項目管理，承擔本工程項目建設(shè)全過程監(jiān)理任務(wù)的執(zhí)行機構(gòu)。政府質(zhì)量監(jiān)督：是國家授權(quán)對工程項目建設(shè)進行質(zhì)量監(jiān)督評定的權(quán)威性機構(gòu)。為規(guī)范蘭州鄭州長沙成品油管道工程竣工資料的編制過程，特制定《竣工資料管理辦法》 。蘭州－鄭州－長沙成品油管道工程竣工資料管理辦法（0 版）編號：LZC70000SC002 中油朗威監(jiān)理有限責任公司蘭鄭長成品油管道工程監(jiān)理總部中國石油天然氣股份有限公司管道建設(shè)項目經(jīng)理部蘭鄭長項目部名稱 簽字 日期 名稱 簽字 日期編制 審核校對 批準審核批準2 / 44目 錄 總則 .........................................................................................................................1 竣工檔案編制內(nèi)容 .................................................................................................3 竣工檔案編制分工 .................................................................................................7 竣工資料編制要求 .................................................................................................9 竣工檔案組卷方案 ...............................................................................................20 竣工檔案的提交期限 ...........................................................................................36 竣工檔案審核、驗收、交接程序 .......................................................................36 竣工檔案懲罰措施 ...............................................................................................39 附則 .......................................................................................................................41 附件 .....................................................................................................................411 / 44 總則 概述蘭州鄭州長沙成品油管道工程是股份公司實施項目管理體制改革以來第一個新建項目。本《竣工資料管理辦法》適用于蘭州—鄭州—長沙成品油管道工程。飛檢機構(gòu)：由監(jiān)理總部實施一級飛行檢測，項目部組織實施二級飛行檢測（成品管的飛檢由業(yè)主委托的石油天然氣管道工程質(zhì)量監(jiān)督站組織） ，按批準的檢驗項目清單，對工程建設(shè)過程中質(zhì)量行為進行抽查的機構(gòu)。監(jiān)理分部：受業(yè)主委托，承擔蘭州鄭州長沙成品油管道工程區(qū)段監(jiān)理任務(wù)的執(zhí)行機構(gòu)，并受監(jiān)理總部管理。對施工承包商的工作進行指導、監(jiān)督和檢查。進口物資采購代理商：受業(yè)主委托負責進口物資采購代理工作的服務(wù)商。 項目管理文件 征地文件征地移民拆遷、安置、補償標準文件、協(xié)議書；路由協(xié)議、選址意見通知書（含圖紙、資料、文件） 、建設(shè)用地規(guī)劃許可證、建設(shè)工程規(guī)劃許可證；征用土地申請、批準文件、紅線圖、坐標圖、行政區(qū)域圖；土地使用證；特殊地區(qū)施工許可證；建設(shè)前原始地形、地貌、狀況圖、照片。 飛行檢測資料飛行檢查計劃、方案；往來函件；飛行檢查過程中下發(fā)的質(zhì)量整改通知單；現(xiàn)場飛行檢查報告，飛行檢查工作總結(jié)。會議紀要，工作總結(jié)。 監(jiān)理單位 HSE 管理文件HSE 合同文件，HSE 兩書一表；HSE 主管人員及有關(guān)人員上崗許可文件，HSE 事故調(diào)查、處理、總結(jié)報告，有關(guān) HSE 問題的工程停工令、復(fù)工令等；地貌恢復(fù)資料，文物保6 / 44護相關(guān)資料；HSE 工作總結(jié)。 物資（設(shè)備）調(diào)撥文件物資（設(shè)備）調(diào)撥合同（協(xié)議） ；入庫驗收單，出庫調(diào)撥單，物資臺帳；物資、設(shè)備質(zhì)量證明文件，國內(nèi)設(shè)備開箱驗收文件，隨箱文件，商檢記錄，重要來往傳真、函件等。7 / 44 竣工驗收文件項目竣工驗收報告；工程設(shè)計總結(jié)；工程施工總結(jié)；工程監(jiān)理工作總結(jié)；生產(chǎn)準備、試運及考核工作總結(jié)；物資（設(shè)備）采辦工作總結(jié)；引進工作總結(jié)；項目建設(shè)總結(jié)；工程質(zhì)量評審資料；工程現(xiàn)場聲像資料（包括光盤、照片、底片、錄音、錄像） ；工程審計文件；工程決算報告；竣工驗收會議決議文件、驗收證書及驗收委員會名冊、簽字；環(huán)境保護、勞動安全衛(wèi)生、水土保持、職業(yè)病、消防、檔案等專項驗收審批文件；項目評優(yōu)報獎申報文件、批準文件及證書。 竣工檔案編制分工 各方的權(quán)利與義務(wù)蘭鄭長項目部有權(quán)對監(jiān)理總部、監(jiān)理分部、EPC 項目部及各分包商的竣工檔案編制情況進行不定期檢查，有義務(wù)配合中國石油管道建設(shè)項目經(jīng)理部組織的竣工檔案檢查、驗收工作，并通過信息化平臺對每周上報的竣工資料編制完成情況進行抽查。8 / 44各監(jiān)理分部以及隧道監(jiān)理有權(quán)對 EPC 施工承包商編制資料的及時性、準確性進行定期檢查，并有義務(wù)配合蘭鄭長項目部、監(jiān)理總部組織的檢查。EPC 項目部負責對 EPC 施工承包商竣工資料編制的及時性、準確性進行監(jiān)督、管理，并有義務(wù)配合蘭鄭長項目部、政府質(zhì)量監(jiān)督、監(jiān)理總部組織的竣工資料檢查，利用信息化平臺每周對 EPC 承包商上報的竣工資料進行審查。 由項目經(jīng)理部另行委托進行勘察、設(shè)計、施工、監(jiān)理的工程，如：鐵路穿越、公路穿越、河流穿越、輸電線路等，其勘察、設(shè)計、施工、監(jiān)理的竣工檔案由參建單位負責編制、立卷，并報送監(jiān)理確認；項目部負責對其編制工作進行過程管理、培訓、監(jiān)督、檢查、審核、驗收。 飛行檢查竣工檔案由飛行檢查部門負責編制與組卷。 制管與防腐生產(chǎn)加工竣工檔案由制管廠、防腐廠負責編制與組卷。竣工檔案的審核責任制簽字手續(xù)必須完備，確?？⒐n案的原始性、完整性、真實性、準確性。（2）案卷題名a、監(jiān)理、施工等竣工檔案：文件案卷題名應(yīng)包括工程項目名稱、單項工程名稱、單位工程名稱、案卷文種、必要文字說明等內(nèi)容。外封面案卷題名應(yīng)盡量簡明、完整、清晰反映本卷文件的內(nèi)容。（6）密級：密級分為秘密、機密、絕密三個等級，各單位按照卷內(nèi)文件上的密級填寫，文件上沒有標注密級的，可視為文件無密級；無須保密的文件， “密級”一欄空出不填。（2）編制人、審核人、技術(shù)負責人、單位負責人等項須手簽。（5）編制單位：填寫立卷單位名稱，并加蓋單位公章。（2）文件編號：填寫文件文號、圖紙圖號、設(shè)備及項目代號，沒有文件編號不必填寫。（5）日期：填寫文件形成的日期，用“”的標準形式填寫，月、日不足兩位的需補位。卷內(nèi)目錄排列在每冊文件的首頁之前，竣工圖案卷一律編寫卷內(nèi)目錄，已有圖紙目錄的，圖紙目錄作為圖紙案卷中的第一個文件。（3）立卷人；由責任立卷人手寫簽名。卷內(nèi)備考表排列在卷（冊、分冊）內(nèi)文件最后。 竣工檔案的打印格式應(yīng)符合下列規(guī)定： 1）頁邊距： 上邊即上白邊，又稱天頭，設(shè)定為 30mm； 下邊即下白邊，又稱地腳，設(shè)定為 28mm； 左邊即左白邊，又稱訂口，設(shè)定為 25mm； 右邊即右白邊，又稱切口，設(shè)定為 20mm． 2）頁眉：如果需要在頁眉處加入資料名稱的，上邊設(shè)定為 24mm；小 5 號幼圓體，位置居中。 6）行距：用小 4 號宋體字時行距的設(shè)定為 倍。（3）表格邊框線一般應(yīng)選擇在 磅以下；表格內(nèi)線條比較多的，應(yīng)選擇磅值較小的細線；需要特別強調(diào)邊框線的，邊框線選擇也不應(yīng)超過 1．0 磅。裝訂時一律采用白線繩(不得有金屬)，裝訂線在正面左側(cè)，卷的左側(cè)與右側(cè)不一樣厚時，左側(cè)需夾硬紙條。凡有書寫內(nèi)容的頁面，必須用專用打號機，使用黑色印油從 1 開始逐頁打印頁號，頁碼是幾位，即打幾位，不必補位，如：100 等。案卷的內(nèi)封面、外封面、卷內(nèi)目錄、卷內(nèi)備考表不編頁號。 數(shù)字用法應(yīng)符合國家語言文字工作委員會“關(guān)于出版物上數(shù)字用法的試行規(guī)定”的規(guī)定，見《石油天然氣工業(yè)基礎(chǔ)建設(shè)工程竣工驗收手冊》 。 所有在施工過程中時限性形成的資料(須施工現(xiàn)場填寫的)均必須手工填寫。 竣工檔案的編制組卷格式應(yīng)符合 GB／T118222022《科學技術(shù)檔案案卷構(gòu)成的一般要求》及 DA/T 28—2022《國家重大建設(shè)項目文件歸檔要求與檔案整理規(guī)范》的有關(guān)規(guī)定。1） “十改”原則:凡隱蔽工程、重要設(shè)備、管道、鋼筋混凝土工程等，施工與原施工圖的差異超過規(guī)范許可限度的，必須一律改在竣工圖上，包括： （1）豎向布置和地面、道路標高； （2）工廠、裝置、建筑物、管帶、道路的平面布置和坐標； （3）工藝、熱力、電氣、暖通等機械設(shè)備； （4）管道直徑、厚度、材質(zhì)及管道聯(lián)結(jié)方式(改變流程的)； （5）電力、電訊設(shè)備接線方式、走向、截面； （6）自動控制方式和設(shè)備； （7）設(shè)備基礎(chǔ)、框架、主要鋼筋混凝土標號和配筋； （8）地下自流管道、排水管道的座標、標高； （9）閥門的增減、位移和型號；（10）保溫結(jié)構(gòu)材料。 實行“數(shù)字化”管理的項目工程竣工圖紙要求：（1） 設(shè)計單位應(yīng)及時根據(jù)設(shè)計變更、施工變更，在施工圖紙電子版基礎(chǔ)上進行修訂，最終繪制出紙質(zhì)竣工圖。（5） 設(shè)計施工方案發(fā)生變更，必須在說明書上更改。由設(shè)計原因造成的重大修改，由設(shè)計單位重新繪制并重新出圖。 重新繪制的竣工圖必須經(jīng)設(shè)計、EPC、監(jiān)理、施工等單位與工程實際核準、確認后，方可組卷?？⒐D專用章應(yīng)使用不褪色紅色印油。每一案卷的電子文件對應(yīng)一個文件夾，每一冊電子文件對應(yīng)一個二級文件夾，每一分冊電子文件對應(yīng)一個三級文件夾，每一文件夾的命名與相應(yīng)的紙質(zhì)文件卷、冊、分冊的案卷題名保持一致。電子文件格式要求：1）文本電子文件以 DOC、XML、TXT、PDF 為通用格式。5）圖紙電子文件以 CAD 為通用格式。采用黑白二值、灰度、彩色幾種模式對檔案進行掃描時，其分辨率選擇大于或等于 200dpi。存儲時的壓縮率的選擇，應(yīng)以保證掃描的圖像清晰可讀的前提下，盡量減小存儲容量為準則。施工、生產(chǎn)加工等單位要求每一道工序提供 57 張照片。聲像資料要求刻錄成只讀光盤，一式二套。 聲像檔案整理要求 紙質(zhì)照片的整理首先將歸檔的照片按照所反映的事件分成若干個專題，每個專題應(yīng)附專題說明，專題下的每一張照片應(yīng)有分說明。每個專題總說明在左上角打上“檔號：” 字樣（使用宋體、五號字） ，空出不填，由業(yè)主填寫。