全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則-wenkub
2023-05-03 08:31:57 本頁面
【正文】 理全部股票的集中登記。 申請掛牌公司取得全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司同意掛牌的審查意見及中國證監(jiān)會核準文件后，按照全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司規(guī)定的有關(guān)程序辦理掛牌手續(xù)。第二章 股票掛牌 股份有限公司申請股票在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌，不受股東所有制性質(zhì)的限制，不限于高新技術(shù)企業(yè)，應(yīng)當符合下列條件：（一）依法設(shè)立且存續(xù)滿兩年。 掛牌公司是經(jīng)中國證監(jiān)會核準的非上市公眾公司，股東人數(shù)可以超過二百人。 主辦券商、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、其他證券服務(wù)機構(gòu)及其相關(guān)人員在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事相關(guān)業(yè)務(wù)，應(yīng)嚴格履行法定職責(zé)，遵守行業(yè)規(guī)范，勤勉盡責(zé)，誠實守信，并對出具文件的真實性、準確性、完整性負責(zé)。申請掛牌公司、掛牌公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當忠實、勤勉地履行職責(zé)，保證公司披露信息的真實、準確、完整、及時、公平。 全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的證券公開轉(zhuǎn)讓及相關(guān)活動，實行公開、公平、公正的原則，禁止證券欺詐、內(nèi)幕交易、操縱市場等違法違規(guī)行為。（試行）目錄第一章 總則第二章 股票掛牌第三章 股票轉(zhuǎn)讓第一節(jié) 一般規(guī)定第二節(jié) 轉(zhuǎn)讓信息第三節(jié) 監(jiān)控與異常情況處理第四章 掛牌公司第一節(jié) 公司治理第二節(jié) 信息披露第三節(jié) 定向發(fā)行第四節(jié) 暫停與恢復(fù)轉(zhuǎn)讓第五節(jié) 終止與重新掛牌第五章 主辦券商第六章 監(jiān)管措施與違規(guī)處分第七章 附則全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則第一章 總則 為規(guī)范全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（以下簡稱“全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)”）運行，維護市場正常秩序，保護投資者合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國公司法》（以下簡稱《公司法》）、《中華人民共和國證券法》以及《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》（以下簡稱《管理辦法》）、《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司管理暫行辦法》等法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章，制定本業(yè)務(wù)規(guī)則。市場參與人應(yīng)當遵循自愿、有償、誠實信用的原則。申請掛牌公司、掛牌公司及其他信息披露義務(wù)人、主辦券商依法披露的信息，應(yīng)當?shù)谝粫r間在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)指定信息披露平臺（）公布。 全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)實行投資者適當性管理制度?！豆芾磙k法》實施前股東人數(shù)為二百人以上的股份有限公司，依照有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章進行規(guī)范并經(jīng)中國證監(jiān)會確認后，符合本業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定條件的，可以向全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司申請掛牌。有限責(zé)任公司按原賬面凈資產(chǎn)值折股整體變更為股份有限公司的，存續(xù)時間可以從有限責(zé)任公司成立之日起計算；（二）業(yè)務(wù)明確，具有持續(xù)經(jīng)營能力；（三）公司治理機制健全，合法規(guī)范經(jīng)營；（四）股權(quán)明晰，股票發(fā)行和轉(zhuǎn)讓行為合法合規(guī)；（五）主辦券商推薦并持續(xù)督導(dǎo)；（六）全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求的其他條件。申請掛牌公司應(yīng)當在其股票掛牌前與全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司簽署掛牌協(xié)議，明確雙方的權(quán)利、義務(wù)和有關(guān)事項。 掛牌公司控股股東及實際控制人在掛牌前直接或間接持有的股票分三批解除轉(zhuǎn)讓限制，每批解除轉(zhuǎn)讓限制的數(shù)量均為其掛牌前所持股票的三分之一，解除轉(zhuǎn)讓限制的時間分別為掛牌之日、掛牌期滿一年和兩年。全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司備案確認后，通知中國結(jié)算辦理解除限售登記。經(jīng)全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司同意，掛牌股票可以轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)讓方式。做市轉(zhuǎn)讓方式下，投資者之間不能成交。 股票轉(zhuǎn)讓時間為每周一至周五上午9:15至11:30，下午13:00至15:00。全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司另有規(guī)定的除外。 買賣掛牌公司股票，申報數(shù)量應(yīng)當為1000股或其整數(shù)倍。 申報當日有效。 投資者賣出股票，須委托代理其買入該股票的主辦券商辦理。 全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司負責(zé)全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)信息的統(tǒng)一管理和發(fā)布。證券指數(shù)的設(shè)置和編制方法，由全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司另行規(guī)定。技術(shù)性停牌或臨時停市原因消除后，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司可以決定恢復(fù)轉(zhuǎn)讓，并予以公告。掛牌公司應(yīng)當依照公司章程的規(guī)定，規(guī)范重大事項的內(nèi)部決策程序。 掛牌公司可以實施股權(quán)激勵，具體辦法另行規(guī)定。 若掛牌公司有充分依據(jù)證明其擬披露的信息屬于國家機密、商業(yè)秘密，可能導(dǎo)致其違反國家有關(guān)保密法律、行政法規(guī)規(guī)定或者嚴重損害掛牌公司利益的，可以向全國股份
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