【正文】 合法經(jīng)營，為客戶提供優(yōu)質(zhì)、高效的金融服務，實現(xiàn)股東利益最大化，促進國家經(jīng)濟發(fā)展和社會繁榮穩(wěn)定。第十一條 在法律法規(guī)許可的范圍內(nèi)，本行可以向其他有限責任公司、股份有限公司等法人機構(gòu)投資，并以出資額或所認購的股份為限對所投資法人機構(gòu)承擔責任。前款所稱起訴，包括向法院提起訴訟或者向仲裁機構(gòu)申請仲裁。自本章程生效之日起，本行原章程自動失效。第三條 本行注冊名稱：中信銀行股份有限公司簡稱：中信銀行英文名稱： 英文簡稱：第四條 本行住所：北京市東城區(qū)朝陽門北大街號郵政編碼：電話：（） 傳真：（） 第五條 本行為永久存續(xù)的股份有限公司。本行于年月日在國家工商行政管理總局變更注冊登記， 換領企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照。中 信 銀 行 股 份 有 限 公 司 章 程（由 年 月 日銀保監(jiān)復〔 〕 號文核準并生效）目 錄第一章 總則 .............................................................................................1 / 126第二章 經(jīng)營宗旨和范圍 .........................................................................第三章 股份和注冊資本 ......................................................................... 第一節(jié) 股份發(fā)行 ..................................................................... 第二節(jié) 股份增減和回購 ......................................................... 第三節(jié) 股份轉(zhuǎn)讓 ..................................................................... 第四節(jié) 優(yōu)先股的特別規(guī)定 .....................................................第四章 購買本行股份的財務資助 .........................................................第五章 股票與股東名冊 .........................................................................第六章 黨組織（黨委） .............................................................................第七章 股東和股東大會 ......................................................................... 第一節(jié) 股東 ............................................................................. 第二節(jié) 股東大會 ..................................................................... 第三節(jié) 股東大會決議 .............................................................第八章 類別股東表決的特別程序 .........................................................第九章 董事和董事會 ............................................................................. 第一節(jié) 董事 ............................................................................. 第二節(jié) 獨立董事 ..................................................................... 第三節(jié) 董事會 ......................................................................... 第四節(jié) 董事會秘書 .................................................................第十章 行長和其他高級管理人員 .........................................................第十一章 監(jiān)事和監(jiān)事會 .........................................................................2 / 126 第一節(jié) 監(jiān)事 ............................................................................. 第二節(jié) 外部監(jiān)事 ..................................................................... 第三節(jié) 監(jiān)事會 .........................................................................第十二章 董事、監(jiān)事、行長和其他高級管理人員的資格、義務和激勵機制 .....................................................................................第十三章 財務會計制度、利潤分配 .......................................................第十四章 會計師事務所的聘任 .............................................................第十五章 信息披露 .................................................................................第十六章 勞動人事管理 .........................................................................第十七章 合并、分立、破產(chǎn)、解散與清算 .............................................第十八章 通知 .........................................................................................第十九章 章程修訂 .................................................................................第二十章 涉及境外上市股份股東爭議的解決 .....................................第二十一章 附則 .....................................................................................3 / 126中信銀行股份有限公司章程第一章 總 則第一條 為維護中信 銀行股份有限公司（以下簡稱“本行”）、股東的合法權(quán)益，規(guī)范本行的組織和行為，根據(jù)《中華人民共和國公司法》（以下簡稱“《公司法 》”）、《中華人民共和國 證券法》（以下簡稱“《證券法》” ）、《中 華人民共和國商業(yè)銀行法》（以下 簡稱“ 《商業(yè)銀行法》”）、《國務院關(guān)于股份有限公司境外募集股份及上市的特別規(guī)定》（以下簡稱“ 《特別規(guī) 定》” ）、《到境外上市公司章程必 備條款》（以下簡稱“《必備條款》”）、 《國務院關(guān)于開展優(yōu)先股試點的指 導意見》、 《上市公司章程指引》（以下簡稱“《章程指引 》”）及其他有關(guān)法律、行政法 規(guī)和規(guī)章，制定本章程。本行統(tǒng)一社會信用代碼為。第六條 董事長為本行的法定代表人。自本章程生效之日起，本章程即成為規(guī)范本行的組織與行為、本行與股東之間、股東與股東之間權(quán)利義務關(guān)系的具有法律約束力的文件。第九條 本行的資本劃分為股份，同種類股份每股金額相等。第十二條 本章程所稱高 級管理人員，是指行長、副行長、董事會秘書、 總監(jiān)及本章程規(guī)定的其他管理人員。第十五條 經(jīng)國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)等監(jiān)管機構(gòu)批準，并經(jīng)公司登記機關(guān)核準，本行的經(jīng)營范圍為：（一）吸收公眾存款；（二）發(fā)放短期、中期和長期貸款；（三）辦理國內(nèi)外結(jié)算；（四）辦理票據(jù)承兌與貼現(xiàn)；（五）發(fā)行金融債券；（六）代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券；（七）買賣政府債券、金融債券；（八）從事同業(yè)拆借；（九）買賣、代理買賣外匯；（十）從事銀行卡業(yè)務；（十一）提供信用證服務及擔保；（十二）代理收付款；（十三）提供保管箱服務；（十四）結(jié)匯、售匯業(yè)務；7 / 126（十五）保險兼業(yè)代理業(yè)務；（十六）代理開放式基金業(yè)務；（十七）辦理黃金業(yè)務（含黃金進出口）；（十八）開展證券投資基金、企業(yè)年金基金、保險資金、合格境外機構(gòu)投資者托管業(yè)務；（十九）經(jīng)國務院銀行業(yè)監(jiān)管機構(gòu)等監(jiān)管機構(gòu)批準的其他業(yè)務。本行已發(fā)行的優(yōu)先股不得超過本行普通股股份總數(shù)的百分之五十，且籌資金額不得超過發(fā)行前凈資產(chǎn)的百分之五十，已贖回、轉(zhuǎn)換的優(yōu)先股不納入計算。前款所稱境外投資人是指認購本行發(fā)行股份的外國和香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)、臺灣地區(qū)的投資人；境內(nèi)投資人是指認購本行發(fā)行股份的，除前述地區(qū)以外的中華人民共和國境內(nèi)的投資人。前款所稱的外幣，是指國家外匯主管部門認可的，可以用來向本行繳付股款的人民幣以外的其它國家或者地區(qū)的法定貨幣。本行發(fā)起人及其出資額、折合股份、持股比例如下：中國中信集團公司：出資額為人民幣元，折合股份為股，占本行發(fā)起設立時總股數(shù)的，占本行可發(fā)行的普通股總數(shù)的。本行年非公開發(fā)行普通股股，均為境內(nèi)上市股份。本行依照前款規(guī)定分別發(fā)行境外上市股份和境內(nèi)上市股份的計10 / 126劃，可以自國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準之日起個月內(nèi)分別實施。第二十五條 本行注冊資本：人民幣元。 本行減少注冊資本時，必須編制資產(chǎn)負債表及財產(chǎn)清單。第二十八條 本行在下述情形下，可以經(jīng)本章程規(guī)定的程序通過，報 國務院授權(quán)的審批部門核準，購回其發(fā)行在外的股份：（一）為減少本行資本而注銷股份；（二）與持有本行股份的其他公司合并；（三）將股份獎勵給本行職工；（四）股東因?qū)蓶|大會作出的本行合并、分立決議持異議，要求本行收購其股份的；（五）贖回優(yōu)先股；（六）法律、行政法規(guī)和規(guī)章允許的其他情形。第二十九條 本行經(jīng)國務院授權(quán)的審批部門核準購回股份，可以下述方式之一進行：（一）向全體該類別股東按照相同比例發(fā)出購回要約；（二）在證券交易所通過公開交易方式購回；（三）在證券交易所外以協(xié)議方式購回；（四）法律、行政法規(guī)、規(guī)章、本章程和本行優(yōu)先股發(fā)行方案規(guī)定的贖回優(yōu)先股的方式；（五）法律、行政法規(guī)和國務院授權(quán)的審批部門批準的其他形式。13 / 126本行不得轉(zhuǎn)讓購回其股份的合同或者合同中規(guī)定的任何權(quán)利。第三十三條 除非本行已經(jīng)進入清算階段，本行購回其發(fā)行在外的股份，應當遵守下述規(guī)定：（一）本行以面值價格購回股份的，其款項應當從本行的可分配利潤賬面余額、為購回舊股而發(fā)行的新股所得中減除；（二）本行以高于面值價格購回股份的，相當于面值的部分從本行的可分配利潤賬面余額、為購回舊股而發(fā)行的新股所得中減除；高出面值的部分，按照下述辦法辦理：（）購回的股份是以面值價格發(fā)行的，從本行的可分配利潤賬面余額中減除；（）購回的股份是以高于面值的價格發(fā)行的，從本行的可分配利潤賬面余額、為購回舊股而發(fā)行的新股所得中減除；但是從發(fā)行新股14 / 126所得中減除的金額，不得超過購回的舊股發(fā)行時所得的溢價總額，也不得超過購回時本行資本公積金賬戶或溢價賬戶上的金額（包括發(fā)行新股的溢價金額）；（三）本行為下述用途所支付的款項，應當從本行的可分配利潤中支出：（）取得購回其股份的購回權(quán)；（）變更購回其股份的合同；（）解除其在購回合同中的義務。在香港上市的境外上市股份的轉(zhuǎn)讓，需到本行委托香港當?shù)氐墓善钡怯洐C構(gòu)辦理登記。如股東為《香港證券及期貨條例》所定義的認可結(jié)算所（以下簡稱“ 認可結(jié)算所” ）或其代理人， 書面轉(zhuǎn)讓文件可用機器印刷形式簽署。董事、監(jiān)事、高級管理人員應當向本行申報所持有的本行的股份及其變動情況，在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的普通股股份或優(yōu)先股股份不得超過其所持有本行同種類股份總數(shù)的，所持本行普通股股份自本行股票上市交易之日起年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓；上述人員在離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本行股份。本行董事會不按照第一款的規(guī)定執(zhí)行的，負有責任的董事依法承擔連帶責任