【正文】 方案，報旗紀委常委會議審議通過后實施；在旗紀委常委會議報告督查情況；研究督查結(jié)果，提出相關(guān)意見和整改建議。一、基本原則廉政風險防控機制落實情況的監(jiān)督檢查工作堅持紀委統(tǒng)一領(lǐng)導、突出重點、整體推進的原則。（6）接聽電話、傳達會議通知不及時、不準確到位，可能導致本單位工作出現(xiàn)失誤，造成不良后果。（2）在數(shù)據(jù)統(tǒng)計過程中，不認真及時統(tǒng)計，可能造成遲報、虛報或瞞報，給工作造成嚴重后果。出現(xiàn)自由散漫、精神萎靡、作風拖拉、不在狀態(tài)、事業(yè)心、責任感不強的現(xiàn)象；產(chǎn)生傳謠、信謠等不利于民族團結(jié)的言行。（8）對暫扣物品管理不嚴格，出現(xiàn)錯，可能導致物品損毀、丟失、侵占、挪用或私分，造成不廉潔行為，產(chǎn)生不良后果。（2）違反財務制度，私設小金庫和違紀報銷，給工作帶來影響；在大額資金的使用上，未經(jīng)集體討論，可能導致資金使用不當，給工作造成不利。（8）對案件審核、受理行政復議，把關(guān)不嚴，可能造成行政復議被撤消、敗訴，給單位造成損失蘇武影響。（4）違反辦案程序、裁量權(quán)等規(guī)定，造成不能嚴格執(zhí)行案件處罰裁量權(quán)標準，擅自改變行政處罰種類、幅度或者重責輕罰、輕責重罰，可能導致行政處罰出現(xiàn)畸輕畸重現(xiàn)象，造成具體行政行為不合法。（3）執(zhí)法不廉潔，以權(quán)謀私。（5）行政許可或?qū)徟掷m(xù)辦理不及時，沒有在規(guī)定的限定工作日內(nèi)辦結(jié)。具體有以下幾點：（1）在使用審批過程中，違反工作流程，簡化審批手續(xù)，可能義正辭嚴違規(guī)發(fā)證、違規(guī)出具文件，可能導致不符合審批條件的給予審批。（8）不認真履行“一崗雙責”，領(lǐng)導和監(jiān)督職責履行不到位，造成本單位出現(xiàn)嚴重違法違紀問題。（4）為違法當事人說情，干憂執(zhí)法和辦案，可能導致收授請托人的好處等不廉潔問題。最后報旗紀委審定、備案。（三）低級（C級）風險：主要指不涉及人財物管理等權(quán)力，工作內(nèi)容較公開的崗位，一旦發(fā)生造成的影響程度較低，在組織內(nèi)部通過一定手段很快能解決的風險。廉政風險級別，一年一評定。對誡勉督導和責令糾錯對象，誠心接受批評、整改到位的，既往不咎；整改不力，錯誤繼續(xù)蔓延造成一定后果的，按照有關(guān)規(guī)定立案查處，或采取組織處理措施。警示提醒僅作記載。（五）監(jiān)督整改。對誡勉督導對象和責令糾錯對象，要明確規(guī)定整改期限，改正錯誤期限一般為兩個月，整改效果不明顯的可適當延長，但累計不得超過四個月。警示訓誡對象對警示訓誡存在異議，可以向上級黨組織或上級紀檢檢察機關(guān)提出復議，接受復議的機關(guān)調(diào)查了解后，予以答復。同時，對于在先行先試、干事創(chuàng)業(yè)中存在的偏差和失誤，在肯定成績的基礎上，提出改進工作的建議和意見。警示訓誡用書面告誡和談話形式，一般以談話為主。（三）干部職工有下列情形之一的，予以責令糾錯：具有《中國共產(chǎn)黨紀律處分條例》中所列舉的行為，但情節(jié)顯著輕微，可不予以處分的；履行黨風廉政建設責任制職責不力，管轄范圍內(nèi)發(fā)生行業(yè)不正之風或腐敗案件，造成一定后果或影響的；在行政效能方面，存在行政不作為、服務承諾不兌現(xiàn)、辦事效率低下等問題，造成一定后果或影響的；在組織人事工作中存在不正之風，情節(jié)較輕的；在領(lǐng)導干部廉潔自律民主測評中，群眾不滿意率高于三分之一，且有不廉潔行為的；在經(jīng)濟責任審計中，發(fā)現(xiàn)單位或個人有經(jīng)濟問題，但尚未構(gòu)成違法違紀的；所屬單位存在重大安全隱患或多次發(fā)生一般性責任事故而整改不力的。各單位、各鄉(xiāng)鎮(zhèn)黨委要從加強黨風廉政建設和建立健全懲治和預防腐敗體系的高度，認識構(gòu)建警示訓誡防線的重要性，加強組織領(lǐng)導，認真抓好警示訓誡防線的構(gòu)建工作，并將其納入廉政建設責任制，與業(yè)務工作一起布置，一起檢查考核。（三）責令糾錯制度立足于保護挽救，對已經(jīng)造成錯誤事實，構(gòu)成輕微違規(guī)違紀，可不予處分的黨員干部，進行批評訓示，強制糾錯，使其認清問題危害，切實改正錯誤。一、指導思想構(gòu)建警示訓誡防線，以“三個代表”重要思想為指導，堅持標本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預防的方針，本著“立足教育、著眼防控、關(guān)口前移”的原則，運用“教育加強制”的方法，實行超前防控和動態(tài)監(jiān)督，進一步強化組織監(jiān)督，形成反腐敗預警、動態(tài)監(jiān)督和遏制腐敗現(xiàn)象的滋生和蔓延，推進廉政風險防控機制建設，為我旗經(jīng)濟文化社會事業(yè)提供服務和保障。二、依據(jù)、方法構(gòu)建警示訓誡防線依據(jù)《中國共產(chǎn)黨黨內(nèi)監(jiān)督條例（試行）》、《中國共產(chǎn)黨紀律處分條例》、《中華人民共和國行政監(jiān)察法》等黨內(nèi)法規(guī)和國家有關(guān)政策法規(guī)，全面履行教育、監(jiān)督、保護、懲處四項職能，實施警示提醒、誡勉督導、責令糾錯三項制度，形成反腐倡廉的廉政預警、動態(tài)監(jiān)督和保護挽救三個機制，使構(gòu)建警示訓誡防線工作成為強化對黨員監(jiān)督管理的有效方法和手段。三、實施主體警示訓誡工作在各單位、各鄉(xiāng)鎮(zhèn)領(lǐng)導班子的領(lǐng)導下，由紀檢部門組織實施，具體工作由有關(guān)部門承辦，有下列行為之一者，予以警示訓誡。四、訓誡對象警示訓誡適用于全旗的干部職工。五、步驟和程序（一）篩選和甄別涉及警示訓誡對象的線索信息。談話前，先向警示訓誡對象發(fā)出通知，列舉出警示訓誡事項或問題。責令糾錯：通過發(fā)糾錯通知書或誡勉談話等方式，指出存在問題的性質(zhì)和危害，剖析錯誤根源，責令糾錯改正；對損害國家、集體利益和公民合法權(quán)益的行為，采取補救措施，挽回損失。（三）警示訓誡對象作出說明、承諾或檢查。整改期內(nèi)能及時糾正錯誤，工作突出或有立功表現(xiàn)，經(jīng)本人申請，組織核查后，可提前解除訓誡。紀檢委員要及時跟蹤回訪，加強督促整改。誡勉督導和責令糾錯的書面通知和談話記錄，由各單位、各鄉(xiāng)鎮(zhèn)紀檢部門留存?zhèn)浒?。責令糾錯情況記入個人廉政檔案。三、廉政風險等級劃分的原則廉政風險劃分的依據(jù)主要是結(jié)合各單位工作的特點，依據(jù)權(quán)力的重要程度、自由裁量權(quán)的大小、腐敗現(xiàn)象發(fā)生的概率以及危害程度來確定。四、廉政風險等級的評定程序先由各股室、各崗位及個人在《廉政風險排查表》中自行申報風險等級。阿榮旗廉政風險點設置實施細則一、思想道德方面（中級）（1）政治思想理論學習不夠，有注重業(yè)務知識學習、輕視政治理論知識學習的傾向，可能產(chǎn)生理想信念不堅定、政治素質(zhì)下降。（5）對本單位發(fā)生的重大問題，未按規(guī)定及時上報或隱瞞不報，錯過了解決的最佳時機，可能造成損失或嚴重后果。二、制度機制方面（初級）（1）在制度的執(zhí)行過程中，發(fā)現(xiàn)有些制度不夠科學、嚴謹，缺乏時效性，沒有約束力，不能及時對其進行補充、修改和完善，可能造成工作中出現(xiàn)偏差。（2）在行使審查過程中，對重大質(zhì)疑點，疏忽或故意隱瞞，違規(guī)審批，行政亂作為，可能造成嚴重后果。二類：違法行為查處類風險點（高級）違法行為查辦類風險點是指執(zhí)法辦案人員在行政執(zhí)法過程中，違反法律、法規(guī)及其它規(guī)定，造成執(zhí)法不公或不正確等，引起當事人的申訴、投訴、訴訟和行政復議以及可能發(fā)生不廉潔行為的后果。要執(zhí)法過程中，執(zhí)法人員可能會經(jīng)不起誘惑，利用職權(quán)謀取私種或獲取享樂，通過與執(zhí)法對象的權(quán)錢交易，為執(zhí)法對象減輕處罰。（5）違法實施罰款、責令停產(chǎn)停業(yè)、沒收財物等行政處罰；違反規(guī)定程序，違法對財產(chǎn)采取查封、扣押、凍結(jié)等行政強制措施，可能給國家和人民造成嚴重的經(jīng)濟損失，影響社會穩(wěn)定，引起行政訴訟。（9）對于發(fā)現(xiàn)的錯誤行政處罰、行政許可，不及時糾正，導致行政復議被撤消、行政訴訟敗訴的情況發(fā)生。（3）年終財務決算時，由于賬表不符，可能造成財務數(shù)據(jù)不準，給財務工作帶來不良影響。四類：人事管理風險點（中級）人事管理類風險點是指鄉(xiāng)人事管理工作中，相關(guān)工作人員違反有關(guān)人事方面的制度或規(guī)定，可能產(chǎn)生不良后果。（3）對違反《公務員法》、《中國共產(chǎn)黨紀律處分條例》等法律、法規(guī)、條例等的干部不聞不問、偏袒包庇，對發(fā)生明令禁止的違紀違法問題不制止、不查處，對違法違紀問題隱瞞不報、壓制不查等，可能會給單位、社會造成不良影響和嚴重后果。（3）不嚴格執(zhí)行信息網(wǎng)絡管理制度，隨意安裝軟件，可能造成計算機感染病毒，導致重要信息數(shù)據(jù)丟失，給工作造成嚴重影響。（7）機要文件收發(fā)、傳閱、保管、流轉(zhuǎn)等工作過程中，可能出現(xiàn)失密，給本鄉(xiāng)帶來影響。二、組織領(lǐng)導成立阿榮旗廉政風險防控機制建設工作領(lǐng)導小組，具體負責對廉政風險防控機制落實情況進行督查。三、督查范圍和主要內(nèi)容督查組對領(lǐng)防控機制的下列情況進行督查班子、各部門及干部職工落實廉政風險：貫徹執(zhí)行上級黨委和我旗關(guān)于加強廉政風險防控機制建設工作的任務部署情況。（二）定期巡查巡查時間：每半年巡查一次，并將檢查情況進行通報，要求發(fā)現(xiàn)存在問題的部門制訂出整改措施。（3）個別訪談：分組與被巡查部門正副職、一般干部、職工進行個別談話，了解廉政風險點預防和執(zhí)行情況。（1）意見反饋：督查意見經(jīng)組長審核同意后，應在10個工作日內(nèi)向被督查部門進行反饋。發(fā)揮廉政監(jiān)督員的作用，選擇重點部門，對風險防控措施落實情況進行明查暗訪。領(lǐng)導干部在民主生活會和述職報告中，應根據(jù)崗位職責，將廉政風險防控機制的執(zhí)行情況列為一項重要內(nèi)容。督查結(jié)果的運用。（一）思想道德風險的預防措施防控思想道德風險要以廉政教育、談心活動、人文關(guān)懷等為主要措施。(4)黨員干部自覺學習政治理論知識，及時記錄學習筆記，撰寫心得體會，干部職工的學習筆記和心得體會定期交分管領(lǐng)導審閱，各單位主要領(lǐng)導的學習筆記和心得體會，由各單位廉政風險防控工作領(lǐng)導小組進行定期抽查。當黨員干部出現(xiàn)工作效率不高、工作表現(xiàn)不佳、面臨職務任免、崗位調(diào)動、家庭發(fā)生重大事項時，黨組織及時安排此類活動，了解和掌握黨員干部的思想變化。(2)開展有益身心健康的體育活動，如登山，棋牌類、球類等體育比賽。公開本單位職能、辦事的法律依據(jù)、辦事流程、服務承諾、辦結(jié)時間等，提高辦事的透明度。(3)各部門掌握人、財、物等重要權(quán)力的關(guān)鍵崗位人員定期輪崗。公開承諾的主要內(nèi)容包括：(1)認真履行職責，嚴格遵守各項規(guī)章制度，公開、公平、公正，依法高效辦事；(2)認真履行“一崗雙責”，自覺遵守領(lǐng)導干部廉潔自律的相關(guān)規(guī)定；(3)按照上級的要求，加強思想作風、學風、工作作風、領(lǐng)導作風、生活作風建設；(4)嚴格執(zhí)行首問責任制，以及一次性告知和限時辦結(jié)的規(guī)定； (5)自覺主動地接受社會各界監(jiān)督。民主測評民主測評是在提高工作透明度的基礎上，充分發(fā)揮群眾監(jiān)督作用，了解群眾反映的一種手段。（一）信息監(jiān)測信息監(jiān)測是指按照干部管理權(quán)限，通過各種有效途徑，掌握本單位的干部職工在思想道德風險、制度機制風險及崗位職責風險等方面存在的問題。（三）垂直抽查旗紀委根據(jù)工作需要，選擇重點部門開展抽查工作，抽查的內(nèi)容主要是各部門落實風險防控措施的情況垂直抽查的主要方式包括：明查暗訪。巡視督導。各單位要接受服務對象的社會評議活動，要對述職廉政評議中反饋的意見進行“回頭看”，再匯總、再總結(jié)、再整改。三、后期處置辦法廉政風險防控管理后期處置辦法是針對中期監(jiān)控發(fā)現(xiàn)的問題，視情節(jié)嚴重程度不同，按照干部管理權(quán)限，分別實施警示提醒、誡勉糾錯、責令整改、輪崗和組織調(diào)崗等四種措施，及時糾正工作中的失誤和偏差，堵塞漏洞，避免問題演變?yōu)檫`紀違法行為。根據(jù)群眾信訪舉報，對思想、政治、工作、生活、作風等方面存在一般性問題的干部職工，在不違反保密規(guī)定的基礎上，進行約談，要求其對組織需要了解、核實的問題如實做出回答或說明，并提供有關(guān)證明材料。針對干部職工民主測評反映出的問題，或者可能出現(xiàn)廉政風險的重要關(guān)口，以提醒書或面談的形式進行重點提醒。（2）未認真履行“一崗雙責”或履行不到位的，有失職瀆職、不作為或者濫用職權(quán)行為，尚未造成損失的。（2）糾正偏差。（三）責令整改責令整改立足于保護和挽救干部職工，對已實施錯誤行為，構(gòu)成輕微違規(guī)違紀，但可以不予處分的干部職工，通過限期整改和強制履行，避免問題進一步惡化。（2）強制履行。（四）處置結(jié)果的運用警示提醒、誡勉糾錯和責令整改的對象，誠心接受批評、整改到位的，既往不咎；整改不力，錯誤繼續(xù)蔓延構(gòu)成違紀違法行為的，按照有關(guān)規(guī)定組織處理或立案查處。四、考核評估方法與實施制定考核評估的方法以及組織實施應把握的首要原則就是全面質(zhì)量管理原則，一是在考核項目上要涵蓋風險防控工作的各個重要環(huán)節(jié)和重點內(nèi)容；二是在考核方式上要貫穿于廉政風險防控工作的全過程。因此，對本單位考核評估的重要依據(jù)就是其制定的實施細則，這是考核評估的個性化原則。這是考核評估工作自身質(zhì)量的重要保證。登記表的內(nèi)容由各個單位根據(jù)本單位的實際情況自行制定，考核項目就是各項措施的落實情況。 (3)動態(tài)考核的組織實施。發(fā)生腐敗案件的部門自動降低一個評定等次。 廉政風險評估預警堅持“關(guān)口前移、預防為主”，“依法依紀、客觀及時”的原則；堅持預警監(jiān)督與鼓勵保護相結(jié)合的原則。第二章 重大決策廉政風險評估第五條第六條 重大決策廉政風險評估堅持定性與定量相結(jié)合，評估的重點范圍和內(nèi)容是：（四）是否會增加腐敗問題和不正之風等不廉潔問題發(fā)生的幾率，有無有效的防范措施； 重大決策廉政風險評估的程序：（二）廣泛調(diào)查研究。在廣泛調(diào)查研究基礎上，組織有關(guān)行業(yè)和領(lǐng)域的專家、紀委書記（紀檢組長）和管理對象等有關(guān)人員，采取論證會或書面咨詢等形式進行風險評估論證。廉政風險評估報告須經(jīng)評估部門領(lǐng)導班子集體研究，主要負責人簽字。第三章 部門和崗位廉政風險評估第十一條 部門和崗位廉政風險等級的劃分（二）崗位廉政風險。 部門和崗位廉政風險等級的評定（二）崗位廉政風險等級的評定。：（一）建立廉政風險自查報告制度。（二）建立廉政風險定期檢查和形勢分析制度。（三）完善交流輪崗制度。（四）建立黨政聯(lián)席會議制度。 不認真執(zhí)行本暫行辦法，不進行或不認真進行廉政風險評估、落實廉政風險分類管理制度，造成嚴重后果的，區(qū)分情況，追究股室負責人和有關(guān)人員的責任。第十六條 附 則第十七條 本暫行辦法自2012年7月15日起實行。（二）對個人的考核：參加所在單位各項學習和活動的情況；登記、監(jiān)管行為是否規(guī)范；是否認真履行“一崗雙責”的情況；三、考核標準（考核按照百分制計算）（一）對部門的考核基礎建設（10分）（1