【正文】 、精神萎靡、作風拖拉、不在狀態(tài)、事業(yè)心、責任感不強的現(xiàn)象；產(chǎn)生傳謠、信謠等不利于民族團結的言行。（3）對違反《公務員法》、《中國共產(chǎn)黨紀律處分條例》等法律、法規(guī)、條例等的干部不聞不問、偏袒包庇，對發(fā)生明令禁止的違紀違法問題不制止、不查處，對違法違紀問題隱瞞不報、壓制不查等，可能會給單位、社會造成不良影響和嚴重后果。五類：內(nèi)務管理類風險點（中級）內(nèi)務管理類風險點是指各股室工作人員在履行崗位職責過程中，違反有關規(guī)定、或不履行盡職責可能產(chǎn)生不良后果。具體有以下幾點：（1）在公務活動中，接受饋贈或宴請，可能在行政許可（審批）、行政處罰、日常監(jiān)督管理等過程中，產(chǎn)生違反法律和法紀規(guī)定的不廉潔行為。（2）在數(shù)據(jù)統(tǒng)計過程中，不認真及時統(tǒng)計，可能造成遲報、虛報或瞞報，給工作造成嚴重后果。（3）不嚴格執(zhí)行信息網(wǎng)絡管理制度，隨意安裝軟件，可能造成計算機感染病毒，導致重要信息數(shù)據(jù)丟失，給工作造成嚴重影響。（4）檔案管理不嚴格，特別是文書檔案、案件檔案、人事檔案、財務檔案等出現(xiàn)丟失和損壞，可能造成無法彌補的損失。（5）印章管理來嚴，違規(guī)使用印章、印章被盜用、丟失，可能對單位造成不良影響。（6）接聽電話、傳達會議通知不及時、不準確到位，可能導致本單位工作出現(xiàn)失誤，造成不良后果。（7）機要文件收發(fā)、傳閱、保管、流轉等工作過程中，可能出現(xiàn)失密，給本鄉(xiāng)帶來影響。（8）在辦公物品采購及公車管理、使用和維修中違反規(guī)定，可能產(chǎn)生不廉潔行為，或是給單位和工作造成嚴重影響。76 / 76阿榮旗廉政風險防控機制督查制度為貫徹落實廉政風險防控機制建設工作，推動我旗反腐倡廉建設工作的深入開展，現(xiàn)根據(jù)《阿榮旗廉政風險防控工作實施方案》，特制訂本制度。一、基本原則廉政風險防控機制落實情況的監(jiān)督檢查工作堅持紀委統(tǒng)一領導、突出重點、整體推進的原則。二、組織領導成立阿榮旗廉政風險防控機制建設工作領導小組，具體負責對廉政風險防控機制落實情況進行督查。設立1個督查組，督查組由阿榮旗紀委書記任組長。督查組的日常管理事務由旗廉政風險防控工作領導小組辦公室負責。督查組主要履行如下職責：貫徹執(zhí)行上級黨委和旗領導班子關于加強廉政風險防控機制建設工作的決議和決定；研究制定落實廉政風險防控機制監(jiān)督檢查工作計劃和方案，報旗紀委常委會議審議通過后實施；在旗紀委常委會議報告督查情況；研究督查結果，提出相關意見和整改建議。三、督查范圍和主要內(nèi)容督查組對領防控機制的下列情況進行督查班子、各部門及干部職工落實廉政風險：貫徹執(zhí)行上級黨委和我旗關于加強廉政風險防控機制建設工作的任務部署情況。落實廉政風險防控機制相關情況（首問責任制度、執(zhí)行“三重一大”制度、廉政勤政、作風建設、思想學習、黨務公開等）；依法執(zhí)行各項權力情況；制定及執(zhí)行廉政風險點防控措施情況；群眾對黨風廉政狀況滿意度評價；需要督查的其他情況。四、督查方式廉政風險防控機制落實情況的監(jiān)督檢查工作采取責任自查、定期巡查、垂直抽查、責任報告、其他督查相結合的方式進行。（一）責任自查各單位、各部門領導班子及干部職工每半年按照《阿榮旗廉政風險防控管理工作考核細則》和自己的《崗位廉政風險點查找和防控措施表》開展廉政風險防控機制落實情況自我檢查，進行自我評價，并將自查情況以書面形式上報到旗督查小組。（二）定期巡查巡查時間：每半年巡查一次，并將檢查情況進行通報，要求發(fā)現(xiàn)存在問題的部門制訂出整改措施。督查準備工作：督查組應提前5天向被督查單位發(fā)出《督查通知書》，告知做好相關事項準備工作。督查方式（1）專題報告：聽取被督查單位廉政風險防控機制的執(zhí)行情況報告。（2）召開座談會：同時分組召開黨員干部和職工代表座談會，聽取干部職工對被巡查部門或單位領導執(zhí)行廉政風險防控機制執(zhí)行的情況意見。（3）個別訪談：分組與被巡查部門正副職、一般干部、職工進行個別談話，了解廉政風險點預防和執(zhí)行情況。（4）查閱資料：查閱被督查單位或部門有關廉政風險險防控機制的執(zhí)行情況和工作記錄等相關資料。（5）民主測評：對被督查單位或部門黨風廉政狀況進行干部職工及群眾滿意度民主測評（問卷調(diào)查）。后續(xù)工作集體評議：督查組匯總了解情況，分析突出問題，對被督查單位或部門情況集體作出基本評價，形成督查意見。（1）意見反饋：督查意見經(jīng)組長審核同意后，應在10個工作日內(nèi)向被督查部門進行反饋。（2）整改報告：被督查單位或部門對存在的問題與不足應及時整改，在收到督查意見之后的15天內(nèi)，向督查小組報送整改方案，并在下一次督查前提交書面整改情況報告。（三）垂直抽查督查小組根據(jù)工作需要，選擇重點部門開展抽查工作，抽查的內(nèi)容主要是各部門落實風險防控措施的情況。垂直抽查的主要方式包括：明查暗訪。發(fā)揮廉政監(jiān)督員的作用，選擇重點部門，對風險防控措施落實情況進行明查暗訪。專項檢查。針對重點部門在重要事項方面采取的風險防控措施，開展專檢查。（四）責任報告接受過督查的部門及個人，針對督查意見中指出的問題，于督查后15天內(nèi)提交書面整改方案，并在下一次巡查前提交整改報告。領導干部在民主生活會和述職報告中，應根據(jù)崗位職責，將廉政風險防控機制的執(zhí)行情況列為一項重要內(nèi)容。（五）其他監(jiān)查通過各種有效途徑，掌握本單位的干部職工在黨風廉政方面存在的問題。主要方式包括：利用述職述廉，掌握黨員干部自我批評中暴露的缺點與不足；利用民主生活會、民主測評、群眾評議等方式，發(fā)現(xiàn)黨員干部存在的問題；利用信訪舉報、行政投訴等手段及輿論監(jiān)督的方式，了解群眾舉報反映的問題。紀檢組根據(jù)日常工作情況，發(fā)現(xiàn)苗頭性、傾向性問題；根據(jù)網(wǎng)絡監(jiān)控信息，掌據(jù)黨員干部使用網(wǎng)絡的不良行為；定期開展民意調(diào)查，通過網(wǎng)絡測評、發(fā)放調(diào)查問卷、訪問服務對象等方式，對各部門及干部職工在服務意識、廉政勤政等方面的滿意程度，以及具體意見、建議。督查結果的運用。（1）廉政風險防控機制落實情況的監(jiān)督檢查結果，除向領導班子報告之外，將在一定范圍內(nèi)進行通報，以切實起到表揚鼓勵先進、樹立正典型；批評督促后進部門及個人，從而不斷推動黨風廉政建設工作。（2）監(jiān)督檢查結果和整改情況將作為對各單位年度考核評價、獎勵懲處等重要依據(jù)。阿榮旗廉政風險防控機制執(zhí)行措施一、前期預防措施廉政風險防控管理的前期預防措施是按照干部管理權限在界定風險的基礎上，針對干部職工日常工作生活中可能出現(xiàn)的思想道德風險、制度機制風險、崗位職責風險，采取廉政教育、聽證質(zhì)詢、公開承諾等前期預防措施，增強黨員干部廉潔自律的主動性和監(jiān)督制約機制的有效性，預防腐敗行為的發(fā)生。（一）思想道德風險的預防措施防控思想道德風險要以廉政教育、談心活動、人文關懷等為主要措施。廉政教育⑴黨組織著力抓好黨員干部的經(jīng)常性學習教育，促進黨員干部養(yǎng)成自覺學習、自省自勵的習慣，筑牢黨員干部的思想道德防線，提高政治素質(zhì)和道德修養(yǎng)。(2)各單位、各部門每月開展一次廉政教育，每次不得少于一個小時。(3) 各單位、各部門建立廉政教育工作臺帳，記錄廉政教育的計劃安排、階段總結以及開展教育的時間、地點、參加人員、教育內(nèi)容、研討發(fā)言等情況。(4)黨員干部自覺學習政治理論知識，及時記錄學習筆記，撰寫心得體會，干部職工的學習筆記和心得體會定期交分管領導審閱，各單位主要領導的學習筆記和心得體會，由各單位廉政風險防控工作領導小組進行定期抽查。談心活動黨組織通過談心活動，加強黨員干部之間的思想交流，及時掌握黨員干部的思想動態(tài)，幫助黨員干部解決思想困惑。(1)談心活動采取集體廉政談話、個別談心、互幫互助等形式。(2)各單位、各部門應定期組織談心活動。當黨員干部出現(xiàn)工作效率不高、工作表現(xiàn)不佳、面臨職務任免、崗位調(diào)動、家庭發(fā)生重大事項時，黨組織及時安排此類活動，了解和掌握黨員干部的思想變化。(3)各單位主要負責人與本單位的工作人員每年談心不少于兩次，談心活動的組織開展情況應做好記錄，以備檢查。人文關懷黨組織堅持以人為本，注重從精神生活上關心、愛護、幫助黨員干部，提倡高尚的精神追求，倡導積極向上的生活情趣，緩解黨員干部的工作壓力，營造良好的廉政文化氛圍。(1)組織內(nèi)容豐富的文化活動，如舉辦讀書會，業(yè)務知識、廉政知識競賽，推薦優(yōu)秀書籍等。(2)開展有益身心健康的體育活動，如登山，棋牌類、球類等體育比賽。(3)組織對困難黨員幫扶活動，解決黨員干部工作、生活上的實際困難。（二）制度機制風險的防控措施防控制度機制風險要以辦事公開、權利制衡為主要措施。辦事公開積極推進黨務、政務公開。公開本單位職能、辦事的法律依據(jù)、辦事流程、服務承諾、辦結時間等，提高辦事的透明度。權利制衡權利制衡是指通過明確職責分工、細化工作流程、強化內(nèi)部監(jiān)督等方式，加強內(nèi)部各部門之間的相互制約，督促各項制度的落實，利用制度的規(guī)范力、約束力規(guī)范權力的運行，防止廉政風險的發(fā)生。(1)各單位的主要領導及紀檢干部加強對權力運行的事前、事中、事后監(jiān)督，嚴格落實組織人事制度、財務制度、“三重一大”制度、政府采購和招標投標規(guī)定等各項規(guī)章制度。(2)根據(jù)本單位的特點，將群眾關注的“項目審批與驗收”、“違法立案與查處”、“審核與征收”三權分離，由不同業(yè)務部門承辦，不同的領導分管，形成各部門之間的相互牽制，相互制約。(3)各部門掌握人、財、物等重要權力的關鍵崗位人員定期輪崗。(4)各部門針對制度缺陷、措施未細化等問題，不斷完善制度體系，細化執(zhí)行措施，縮小和規(guī)范自由裁量權。（三）崗位職責風險的預防措施防控崗位職責風險要以公開承諾、述職述廉、民主測評為主要措施。公開承諾公開承諾是指黨員干部結合本職工作按照廉政風險防范管理中有關崗位職責的要求，就業(yè)務工作、廉潔自律、依法行政等方面向公眾公開承諾。公開承諾的主要內(nèi)容包括：(1)認真履行職責，嚴格遵守各項規(guī)章制度，公開、公平、公正，依法高效辦事；(2)認真履行“一崗雙責”，自覺遵守領導干部廉潔自律的相關規(guī)定；(3)按照上級的要求，加強思想作風、學風、工作作風、領導作風、生活作風建設；(4)嚴格執(zhí)行首問責任制，以及一次性告知和限時辦結的規(guī)定； (5)自覺主動地接受社會各界監(jiān)督。述職述廉述職述廉是黨員領導干部落實崗位職責的具體體現(xiàn)。述職述廉的范圍、方式和程序按照中共中央印發(fā)的《中國共產(chǎn)黨黨內(nèi)監(jiān)督條例（試行）》及區(qū)有關文件執(zhí)行。述職述廉的主要內(nèi)容包括：(1)政治理論學習情況，貫徹執(zhí)行黨的路線方針政策和國家法律法規(guī)，履行工作職責情況；(2)執(zhí)行民主集中制，參加黨內(nèi)民主生活會、開展批評與自我批評情況；(3)貫徹執(zhí)行黨風廉政建設責任制，履行“一崗雙責”，遵守黨員領導干部廉潔從政準則及其他廉潔自律規(guī)定情況；(4)執(zhí)行個人重大事項報告、個人廉政檔案制度等情況；(5)其他需要報告和說明的情況。民主測評民主測評是在提高工作透明度的基礎上，充分發(fā)揮群眾監(jiān)督作用，了解群眾反映的一種手段。組織者應嚴格遵守保密規(guī)定。民主測評的主要內(nèi)容包括：(1)落實廉政風險防范措施情況；(2)落實各項管理制度、監(jiān)督措施情況；(3)黨員干部個人申報事項的準確度和公開承諾履行情況；(4)參與廉政教育學習、談心、互幫互助等活動情況；(5)依據(jù)規(guī)定參與述職述廉、民主生活會、職代會情況；(6)其他需要進行民主測評的情況。二、中期監(jiān)控機制廉政風險防控管理執(zhí)行階段的中期監(jiān)控機制是建立在前期預防措施的基礎上，通過信息檢測、定期自查、垂直抽查等手段，對干部職工行為、制度機制運轉、權力運行過程實施監(jiān)控，及時發(fā)現(xiàn)苗頭性、傾向性問題，以便進一步采取相應的后期處置方法。（一）信息監(jiān)測信息監(jiān)測是指按照干部管理權限，通過各種有效途徑，掌握本單位的干部職工在思想道德風險、制度機制風險及崗位職責風險等方面存在的問題。信息監(jiān)測的主要方式包括：利用述職述廉，掌握干部職工自我批評中暴露的缺點與不足；利用民主生活會、民主測評、群眾評議等方式，發(fā)現(xiàn)干部職工存在的問題；利用信訪舉報、行政投訴、政風行風熱線等手段及輿論監(jiān)督的方式，了解群眾舉報、社會反映的問題；紀檢干部根據(jù)日常工作情況，發(fā)現(xiàn)苗頭性、傾向性問題；廉政風險防控工作領導小組在工作中探索出來的其他監(jiān)測方式。（二）定期自查各單位廉政風險防控工作領導小組每半年開展一次自查，并將自查情況報告旗紀委。自查主要針對以下內(nèi)容：風險防控措施的制定是否具有針對性，措施的落實是否取得積極效果；干部職工廉潔自律、履行職責情況；制度機制中的薄弱環(huán)節(jié)。（三）垂直抽查旗紀委根據(jù)工作需要，選擇重點部門開展抽查工作，抽查的內(nèi)容主要是各部門落實風險防控措施的情況垂直抽查的主要方式包括：明查暗訪。發(fā)揮廉政監(jiān)督員和特約監(jiān)察員的作用，選擇重點部門，對風險防控措施落實情況進行明查暗訪。專項檢查。針對本單位在重要事項方面采取的風險防控措施，如重大事項決策、重要人事任免、重大項目安排和大額資金使用等方面的風險防控措施，開展專項檢查。巡視督導。旗紀委督查小組將各部門落實風險防控措施的情況納入巡視督導內(nèi)容，垂直抽查的檢查形式主要包括：聽取匯報、查閱學習教育臺帳及各種活動記錄、抽樣問卷調(diào)查、查閱各部門在人、財、物等方面的檔案記錄、查閱各類招待費支出票據(jù)、調(diào)用財政、人事、審計等部門的相關數(shù)據(jù)以及對中期監(jiān)控發(fā)現(xiàn)的問題與不足，按照分級管理的原則，及時采取后期處置措施，避免問題的擴大化、嚴重化。同時，認真分析問題出現(xiàn)的原因，對不具有針對性、有效性的防控措施，及時修正；對未落實防控措施的，及時整改，并追究相關人員的責任。（四）社會議主要是廣開渠道，聽取社會各界的意見和建議。各單位要接受服務對象的社會評議活動，要對述職廉政評議中反饋的意見進行“回頭看”，再匯總、再總結、再整改。同時通過熱線電話、網(wǎng)絡郵箱、舉報信箱定期匯總分析信訪舉報、行政投訴、政風行風熱線的相關情況，積極借助社會力量查找廉政風險點，及時進行歸納梳理，制定出切實可行的整改措施。（五）組織審在前期工作的基礎上，充分聽