廣東某新能源公司內(nèi)部控制制度-wenkub
2023-05-02 06:12:00 本頁面
【正文】 了董事會(huì)的職責(zé)權(quán)限，規(guī)范董事會(huì)內(nèi)部機(jī)構(gòu)及運(yùn)作程序，充分發(fā)揮董事會(huì)的經(jīng)營決策中心作用。第三章 內(nèi)部控制的主要內(nèi)容第六條 公司內(nèi)部控制主要指專業(yè)系統(tǒng)的內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制：包括環(huán)境控制、業(yè)務(wù)控制、會(huì)計(jì)系統(tǒng)控制、電子信息系統(tǒng)控制、信息傳遞控制、內(nèi)部審計(jì)控制等。第二條 公司內(nèi)部控制制度是為防范經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)資產(chǎn)的安全與完整，促進(jìn)各項(xiàng)經(jīng)營活動(dòng)的有效實(shí)施而制定的各種業(yè)務(wù)操作程序、管理方法與控制措施的總稱。第三條 內(nèi)部控制的職責(zé)：董事會(huì)：全面負(fù)責(zé)公司內(nèi)部控制制度的制定、實(shí)施和完善，定期對公司內(nèi)部控制情況進(jìn)行全面檢查和效果評估；總經(jīng)理：全面落實(shí)和推進(jìn)內(nèi)部控制制度相關(guān)規(guī)定的執(zhí)行，檢查公司職能部門制定、實(shí)施和完善各自專業(yè)系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)管理和控制制度的情況；公司職能部門：具體負(fù)責(zé)制定、完善和實(shí)施本專業(yè)系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)管理和控制制度，配合完成對公司各專業(yè)系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)管理和控制情況的檢查。第一節(jié) 環(huán)境控制第七條 環(huán)境控制包括授權(quán)管理控制和人力資源管理控制。董事會(huì)對股東大會(huì)負(fù)責(zé)，并行使下列職權(quán)：（一）召集股東大會(huì)，并向股東大會(huì)報(bào)告工作；（二）執(zhí)行股東大會(huì)的決議；（三）決定公司的經(jīng)營計(jì)劃和投資方案；（四）制訂公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案；（五）制訂公司的利潤分配方案和彌補(bǔ)虧損方案；（六）制訂公司增加或者減少注冊資本、發(fā)行債券或其他證券及上市方案； （七）擬訂公司重大收購、收購本公司股票或者合并、分立、解散及變更公司形式的方案；（八）在股東大會(huì)授權(quán)范圍內(nèi)，決定公司對外投資、收購出售資產(chǎn)、資產(chǎn)抵押、對外擔(dān)保事項(xiàng)、委托理財(cái)、關(guān)聯(lián)交易等事項(xiàng)；（九）決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置；（十）聘任或者解聘公司經(jīng)理、董事會(huì)秘書；根據(jù)經(jīng)理的提名，聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人等高級管理人員，并決定其報(bào)酬事項(xiàng)和獎(jiǎng)懲事項(xiàng)；（十一）制訂公司的基本管理制度；（十二）制訂本章程的修改方案；（十三）管理公司信息披露事項(xiàng)； （十四）向股東大會(huì)提請聘請或更換為公司審計(jì)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所； （十五）聽取公司經(jīng)理的工作匯報(bào)并檢查經(jīng)理的工作；（十六）法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章或本章程授予的其他職權(quán)。全資子公司、控股子公司：公司實(shí)行扁平化的直線管理，職能部門對應(yīng)子公司的對口部門進(jìn)行專業(yè)指導(dǎo)、監(jiān)督及支持。人員招聘途徑包括內(nèi)、外部招聘；人員招聘遵照公平、公正、公開的原則，擇優(yōu)錄取。（五）公司根據(jù)勞動(dòng)法律、法規(guī)的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司的實(shí)際，規(guī)范員工辭退、離職的管理，維護(hù)公司與員工的合法權(quán)益，避免勞務(wù)糾紛，保障公司健康發(fā)展。第十二條 融資與投資業(yè)務(wù)控制主要內(nèi)容包括：（一）建立融資管理體系，確保銀行借款、擔(dān)保、承兌、融資租賃等與資金籌措有關(guān)事項(xiàng)授權(quán)的合理性，通過流程規(guī)范融資過程，融資活動(dòng)的相關(guān)情況須有記錄載明。（二）生產(chǎn)和服務(wù)崗位要接受必要的崗位技能及安全培訓(xùn)，以保證工作質(zhì)量和工作安全；對關(guān)鍵崗位、工種予以識別，同時(shí)制定確保有效控制的辦法。（二）對公司的授信管理進(jìn)行統(tǒng)一規(guī)劃，加強(qiáng)相關(guān)信息的透明度，理順與商業(yè)銀行間的授信關(guān)系。第十五條 測評與改進(jìn)業(yè)務(wù)控制主要內(nèi)容包括：（一）公司不斷尋求對業(yè)務(wù)過程有效性和效率的改進(jìn)，在問題出現(xiàn)之前采取預(yù)防措施，減少公司損失。這些持續(xù)改進(jìn)活動(dòng)包括但不限于：合理化建議，標(biāo)桿學(xué)習(xí)，技術(shù)改進(jìn)，QCC改進(jìn)小組活動(dòng)等。（三）各級會(huì)計(jì)人員行政隸屬于所在級次的核算單位，受上級財(cái)務(wù)部門的業(yè)務(wù)領(lǐng)導(dǎo)。會(huì)計(jì)檔案管理由專人負(fù)責(zé)。公司各級單位的年度經(jīng)營計(jì)劃和固定資產(chǎn)投資計(jì)劃需在上一年度末制定，經(jīng)董事會(huì)批準(zhǔn)后下發(fā)執(zhí)行，在執(zhí)行過程中要定期對計(jì)劃的完成情況進(jìn)行分析并根據(jù)變化的情況滾動(dòng)調(diào)整相應(yīng)的計(jì)劃。第四節(jié) 信息系統(tǒng)管理 第十七條 公司信息系統(tǒng)管理制度包括網(wǎng)絡(luò)管理、信息系統(tǒng)固定資產(chǎn)管理、信息系統(tǒng)管理和機(jī)房管理等，公司信息系統(tǒng)管理由行政部負(fù)責(zé)。 第十九條 固定資產(chǎn)管理制度的主要內(nèi)容包括： （一）信息系統(tǒng)方面的固定資產(chǎn)包括辦公電腦、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備、打印機(jī)、液晶顯示器、筆記本電腦、平板電腦、掃描儀、刻錄機(jī)、投影儀、數(shù)碼照相機(jī)、打印服務(wù)器等電腦周邊設(shè)備。任何個(gè)人原則上不得安裝與工作無關(guān)的軟件。（二）機(jī)房管理的資料原則上不外借。 第二十三條 公司建立內(nèi)部信息傳遞體系，制定部門溝通的方式、內(nèi)容、時(shí)限等相應(yīng)的控制程序。各業(yè)務(wù)
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