【正文】 目的：檢查和驗證公司質(zhì)量管理體系符合管理策劃的結(jié)果的情況，符合審核準則的程度，尋找改進的機會，使質(zhì)量管理體系得到改進。審核時間2012年 12月12日審核組成員組長：肖文浩（質(zhì)檢部） 組員：張新（生產(chǎn)經(jīng)營部）、張新（銷售部）日程安排日期時間劉佳、張新肖文浩11日—首次會議—管理層(；；；；；；；；；；；；；； ；生產(chǎn)經(jīng)營部（含車間）；；；；；；；；；； ； —綜合部；； ； ；；；；；；生產(chǎn)經(jīng)營部繼續(xù)—質(zhì)檢部、采購部12日—銷售部 —審核組總結(jié)會議—與各部門負責人交換意見—末次會議編制：肖文浩 審批：武志濤 日期：2012年11月 5日 日期：2012年11月5日 內(nèi)審首次會議（）簽到表編號：DR/ №:01姓 名部 門職 務劉文俠領導層總經(jīng)理武志濤綜合部經(jīng)理、管理者代表張新生產(chǎn)經(jīng)營部經(jīng)理（內(nèi)審員）劉文生采購部經(jīng)理劉佳銷售部（內(nèi)審員）經(jīng)理肖文浩質(zhì)檢部（內(nèi)審組長）部長肖俊海設備技術部部長不符合項報告編號：DR/ №:01受審核部門 綜合部部門負責人武志濤內(nèi)審員張新審 核 日 期不合格事實描述：在審核時發(fā)現(xiàn)，該部門未能提供2012年11月17日的培訓記錄。而且受審核部門已進行了有針對性的培訓，并取得了效果，所采取的措施實施有效，予以書面關閉。二、 質(zhì)量管理體系運行狀況評價：本公司QMS，經(jīng)過3個月的運行，基本符合審核準則，并得到實施，以初步具備防止不合格滿足顧客要求與法律法規(guī)的能力，以初步具有持續(xù)改進機制。五、 糾正措施要求及審核報告分發(fā)對象：總經(jīng)理、管理者代表、生產(chǎn)經(jīng)營部、銷售部、質(zhì)檢部、綜合部、設備技術部、采購部六、 不合格報告糾正和預防措施完成期限： 2012 年 12月10日前七、 審核意見： 同意上述內(nèi)審結(jié)果，對已確定的改進事項應在規(guī)定期限完成?？己朔绞郊俺煽儯? 上述人員經(jīng)上述相關條款培訓學習，提高了認識，并表示今后一定要認真學習理解標準，部門主管工作的運行程序，執(zhí)行程序，把各項質(zhì)量管理活動當成正常工作對待，使質(zhì)量管理體系在部門里得到有效運行。負責人提供了質(zhì)量手冊，手冊內(nèi)容范圍符合GB/T19001~)~c)的要求。 總經(jīng)理講公司成立了一個部門和組織業(yè)務員，了解顧客需求和期望，通過產(chǎn)品設計或工藝設計將顧客要求轉(zhuǎn)化為公司要求，通過生產(chǎn)經(jīng)營部門滿足顧客要求，產(chǎn)品交付后對顧客滿意情況進行監(jiān)視和測量，妥善處理顧客抱怨，尋找改進機會，使顧客滿意。《職責權(quán)限與溝通》已對公司崗位人員的職責和權(quán)限作出了規(guī)定（從總經(jīng)理—中層干部—部門業(yè)務員—基層操作人員）管理者代表已由總經(jīng)理授權(quán)，負責人提供了手冊中任命書，任命公司的一名管理者為管理者代表，符合標準要求。 已對管理評審按規(guī)定予以了實施。 查相關記錄4）管理評審提出的相關措施是否實施？有效？ 查相關證據(jù)1. 詢問領導層，為確保質(zhì)量管理體系正常運行，組織提供了哪些資源？2. 資源的提供是否能滿足顧客需求和持續(xù)改進體系有效性需求？組織對證實產(chǎn)品，體系的符合性，持續(xù)改進體系的有效性做了哪些策劃并組織了有效地實施2) 負責人提供了管理評審會議記錄和《管理評審報告》，其輸出包括了質(zhì)量管理體系，過程，產(chǎn)品及資源需求的要求。2. 資源的提供能夠滿足顧客和持續(xù)改進質(zhì)量管理體系有效性的需求。負責就以上方面提供了糾正和預防措施處理單。1. 負責人講公司的總目標有 2 項： 本部門目標有 3 項. 負責人提出了《質(zhì)量目標分解表》和《質(zhì)量目標實現(xiàn)情況統(tǒng)計表》 項目標均已實現(xiàn)。本部門的目標基本實現(xiàn)，對達標的事項，進行分析了，找出了影響過程實現(xiàn)，過程策劃結(jié)果的過程能力因素，也采取了糾正措施。c) 文件的更改和現(xiàn)行修訂狀態(tài)已在程序中作了規(guī)定，并予程序?qū)嵤?。g) 作廢文件有標識，但到目前為止尚無作廢文件。2) 記錄的標識清楚，易于識別，如《培訓記錄》編號為——。5) 已按程序?qū)τ涗涍M行處置，如作廢更改等。1. 查相關記錄，已對從事影響產(chǎn)品質(zhì)量工作人員所必要的能力，負責提供了《員工能力評價表》，對現(xiàn)有員工在教育，培訓，技能，經(jīng)驗四個方面，按任職要求進行能力評價。內(nèi)審檢查表編號：DR/被審核部門綜合部負責人武志濤陪同內(nèi)審員張新內(nèi)審組長肖文浩時間標準條款審核內(nèi)容及方法審核記錄評價內(nèi)部審核1. 組織是否建立了內(nèi)部審核程序？查相關程序2. 組織是否編制了審核方案，審核計劃？審核計劃是否覆蓋了質(zhì)量管理體系所有部門，場所和過程？查審核方案、審核計劃3. 是否建立了審核組、指定了審核組長？審核員是否經(jīng)過了專門培訓、授權(quán)，具有相應資格？是否有審核員審核自己的工作的現(xiàn)象抽查核實4. 根據(jù)審核對象，是否編制了檢查表？檢查表是否覆蓋標準要求？是否有可操作性？查檢查表5. 現(xiàn)場審核記錄是否清楚？完整？有可重查性，可追溯性？6. 對現(xiàn)場審核發(fā)現(xiàn)的不合格項是否開具了不符合報告，并經(jīng)受審核部門確認？查不符合報告7. 對不符合項是否采取了糾正措施？有效性是否評價？驗證結(jié)果是否有報告？8. 對審核結(jié)果是否形成審核報告，對有效性符合性作出評價并實施改進？1. 負責人提供了手冊中的《內(nèi)部審核程序》。5. 現(xiàn)場審核有記錄，記錄清楚有可查性，追溯性。內(nèi)審檢查表編號：DR/被審核部門綜合部負責人武志濤陪同內(nèi)審員張新內(nèi)審組長肖文浩時間標準條款審核內(nèi)容及方法審核記錄評價過程的監(jiān)視和測量？ 查相關文件 查相關記錄3.1）是否對過程的監(jiān)視和測量結(jié)果進行分析？2）是否找出了影響未達標事項的過程能力因素？3）是否針對影響過程未達標的能力因素（人、力、機、料、法、環(huán)、）采取糾正措施，對措施有效性進行評價？，程序中規(guī)定了過程的監(jiān)視和測量方法，即考核部門過程目標實現(xiàn)情況的方法。 對上述分析后作出處理進行改進，提供了顧客滿意情況產(chǎn)品符合性方面體系產(chǎn)品過程趨勢供方情況的信息負責人提供了《糾正和預防措施處理單》內(nèi)審檢查表編號：DR/被審核部門綜合部負責人武志濤陪同內(nèi)審員張新內(nèi)審組長肖文浩時間標準條款審核內(nèi)容及方法審核記錄評價持續(xù)改進糾正措施預防措施？ 詢問、確認、審核結(jié)果、數(shù)據(jù)分析、糾正和預防措施以及管理評審，尋找改進的機會，持續(xù)改進質(zhì)量管理體系的有效性？ 查閱、確認？程序內(nèi)容是否標準要求？ 查相關文件，是否執(zhí)行了糾正措施程序，實施了糾正措施？ 查相關記錄？《預防措施控制程序》？程序內(nèi)容是否符合標準要求？ 查相關文件，是否執(zhí)行了《預防措施控制程序》，實施了預防措施？？，已建立了持續(xù)改進的機制， 是主管部，每年通過質(zhì)量方針、目標、內(nèi)審、數(shù)據(jù)分析、糾正和預防措施以及管理評審尋找改進的機會。內(nèi)審檢查表編號：DR/被審核部門生產(chǎn)經(jīng)營部負責人張新陪同內(nèi)審員肖文浩內(nèi)審組長肖文浩時間標準條款審核內(nèi)容及方法審核記錄評價、權(quán)限與溝通 請部門負責人談本部門的職責、主管過程。 《過程的監(jiān)視和測量程序》中對過程的監(jiān)視和測量方法，作出了規(guī)定，方法基本符合標準要求。符合打不標識；不符合打 “”。內(nèi)審檢查表編號：DR/被審核部門質(zhì)檢部負責人肖文浩陪同內(nèi)審員張新內(nèi)審組長肖文浩時間標準條款審核內(nèi)容及方法審核記錄評價1. 抽查所配置的監(jiān)視和測量裝置的能力是否滿足規(guī)定要求？2. 組織是否建立了測量設備量值傳遞系統(tǒng)，可追溯至國際或國家承認的測量要求？查相關計量計劃3. 組織是否對所有測量設備規(guī)定了核準或檢定周期，是否已按規(guī)定周期或在使用前得到核準或檢定？查相關記錄4. 當測量設備核準和檢定沒有國際或國家承認的測量基礎時組織是否制定了用于核準和檢定的依據(jù)，如內(nèi)核規(guī)程等？查內(nèi)核規(guī)程5. 測量設備核準和檢定結(jié)果是否建立了記錄，標識用于確定其核準狀態(tài)？在搬運、貯存和維護期間是否有適宜的措施防止其損壞和失效？6. 測量設備調(diào)整，再調(diào)整、方法及要求是否明確，調(diào)整過程是否受控，防止調(diào)整使測量結(jié)果失效？7. 測量設備不符合要求時，是否對其測量結(jié)果進行了評價？對所測產(chǎn)品是否采取了措施？查相關記錄8. 計算機軟件用于測量時，在使用前是否對其預期用途能力進行確認？1. 查《臺賬》，計量器具監(jiān)視裝置滿足要求，能力滿足工藝及圖紙要求。5. 負責提供《計量檢定計劃》和檢定合格證書，標明了核準狀態(tài)。內(nèi)審檢查表編號：DR/被審核部門質(zhì)檢部負責人肖文浩陪同內(nèi)審員張新內(nèi)審組長肖文浩時間標準條款審核內(nèi)容及方法審核記錄評價