證券公司全面風險管理規(guī)范資料-wenkub
2023-04-27 08:36:08 本頁面
【正文】 管理狀況，解決風險管理中存在的問題并向董事會報告；（五）建立涵蓋風險管理有效性的全員績效考核體系；（六）建立完備的信息技術系統(tǒng)和數據質量控制機制；（七）風險管理的其他職責。第二章 風險管理組織架構第六條 證券公司應當明確董事會、監(jiān)事會、經理層、各部門、分支機構及子公司履行全面風險管理的職責分工，建立多層次、相互銜接、有效制衡的運行機制。全面風險管理體系應當包括可操作的管理制度、健全的組織架構、可靠的信息技術系統(tǒng)、量化的風險指標體系、專業(yè)的人才隊伍、有效的風險應對機制。證券公司全面風險管理規(guī)范（修訂稿）第一章 總 則第一條 為加強和規(guī)范證券公司全面風險管理，增強核心競爭力，保障證券行業(yè)持續(xù)穩(wěn)健運行，根據《中華人民共和國證券法》、《證券公司監(jiān)督管理條例》、《證券公司風險控制指標管理辦法》等法律法規(guī)及相關自律規(guī)則，制定本規(guī)范。證券公司應當定期評估全面風險管理體系，并根據評估結果及時改進風險管理工作。第七條 證券公司董事會承擔全面風險管理的最終責任，履行以下職責：（一）推進風險文化建設；（二）審議批準公司全面風險管理的基本制度；（三）審議批準公司的風險偏好、風險容忍度以及重大風險限額；（四）審議公司定期風險評估報告；（五）任免、考核首席風險官，確定其薪酬待遇；（六）建立與首席風險官的直接溝通機制；（七）公司章程規(guī)定的其他風險管理職責。第十條 證券公司應當任命一名高級管理人員負責全面風險管理工作（以下統(tǒng)稱首席風險官）。第十二條 證券公司應將全面風險管理納入內部審計范疇，對全面風險管理的充分性和有效性進行獨立、客觀的審查和評價。包括但不限于：通過學習、經驗積累提高風險意識；謹慎處理工作中涉及的風險因素；發(fā)現風險隱患時主動應對并及時履行報告義務。證券公司應當保障首席風險官的獨立性。證券公司風險管理部門具備3年以上的證券、金融、會計、信息技術等有關領域工作經歷的人員占公司總部員工比例應不低于2%。第十八條 證券公司應當將子公司的風險管理納入統(tǒng)一體系，對其風險管理工作實行垂直管理，要求并確保子公司在整體風險偏好和風險管理制度框架下，建立自身的風險管理組織架構、制度流程、信息技術系統(tǒng)和風控指標體系，保障全面風險管理的一致性和有效性。子公司風險管理工作負責人應由證券公司首席風險官考核，考核權重不低于50%。通過制度、流程、系統(tǒng)等方式，進行有效管理和控制，并確保業(yè)務經營活動受到制衡和監(jiān)督。新業(yè)務應當經風險管理部門評估并出具評估報告。第二十四條 證券公司應當建立與風險管
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