【正文】 、重要合同以及其他交接前審計團隊認為必要的材料。 第七條 監(jiān)管交接工作當天，現(xiàn)場監(jiān)管人員應當向項目管理部門匯報交接的主要內(nèi)容、溝通結(jié)果和交接未完成事項的時間安排表?，F(xiàn)場監(jiān)管人員保管保險柜的密碼及其他相當于密碼功能的物品。 第四條 在項目交接時，應當對日常管理用現(xiàn)金進行盤點，并填制現(xiàn)金盤點表，并由項目公司出納和財務負責人簽字確認。 （5）網(wǎng)上銀行U盾最高一級復核和主管U盾（如果有），包括網(wǎng)上銀行使用說明，人員分工，支付權(quán)限等。 （2）項目公司證照原件，包括但不限于營業(yè)執(zhí)照（正、副本）、稅務登記證、開戶許可證、開戶密碼紙、貸款卡、組織機構(gòu)代碼證、房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)資質(zhì)證書、房地產(chǎn)開發(fā)建設項目立項批復、國有土地使用證、建設用地規(guī)劃許可證、建設工程規(guī)劃許可證、建筑工程施工許可證、商品房預售許可證和環(huán)境影響報告表（登記表）等。信托經(jīng)理填寫基礎信息表并提供所需資料，協(xié)助現(xiàn)場監(jiān)管人員交接。 若信托經(jīng)理提供資料不全，項目管理部門有權(quán)不同意信托資金的劃款。 第七條 項目管理部門收到業(yè)務部門項目監(jiān)管需求后，應向業(yè)務部門提供監(jiān)管咨詢，并在信托資金進入項目公司前確定現(xiàn)場監(jiān)管人員。 第四條 信托經(jīng)理參與擬定項目公司章程時，原則上應確認該章程賦予我方董事在項目公司重大事項決策程序中享有一票否決權(quán)。 第二條 信托經(jīng)理發(fā)起房地產(chǎn)股權(quán)投資項目審批時，按照公司公布適用的監(jiān)管協(xié)議及合作協(xié)議范本，編寫相關協(xié)議。 第十三條 現(xiàn)場監(jiān)管人員違反崗位職責，依據(jù)我司人力資源管理制度的規(guī)定進行處罰。 第十條 項目管理部門負責對項目管理人員進行統(tǒng)一管理、培訓、輪換。 第六條 監(jiān)管人員進行現(xiàn)場監(jiān)管的期限為我司與融資方就項目公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓事宜簽訂《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》（或同等交易文件）之日起至融資方履行全部支付義務之日止。 第四條 現(xiàn)場監(jiān)管為項目風險控制工作的基礎，現(xiàn)場監(jiān)管人員負責對項目公司經(jīng)營活動進行動態(tài)監(jiān)管，隨時把握項目進展情況。房地產(chǎn)信托股權(quán)投資項目管理操作指引 第一章 總則 第一條 為實現(xiàn)房地產(chǎn)信托股權(quán)投資項目事前管理和事后管理的分離，建立風險隔離機制，加強房地產(chǎn)項目運營監(jiān)控，有效保障信托資金按時安全退出，認真貫徹以項目管理部門管理為主，業(yè)務部門配合為輔的原則，根據(jù)相關法律法規(guī)、政策及公司管理制度制定本辦法。 后續(xù)管理是實現(xiàn)全面風險控制工作的重心，對項目的數(shù)據(jù)和信息進行分析，評估項目的整體風險、做出預警并跟進項目風控措施的落實情況。 第七條 項目公司是指房地產(chǎn)信托股權(quán)投資項目中信托資金投向的公司。管理人員按照《合作協(xié)議》、《監(jiān)管協(xié)議》等文本約定對項目進行管理。 第四章 附則 第十四條 本辦法由公司總裁辦公會擴大會議負責解釋和修改。（在公司頒布監(jiān)管協(xié)議及合作協(xié)議范本前，信托經(jīng)理根據(jù)項目情況，編寫相關協(xié)議文本）。項目公司聘用、解聘負責審計項目公司財務報表的會計師事務所，須經(jīng)我方董事同意。 第八條 信托資金劃款前，信托經(jīng)理必須督促項目公司及時辦理股權(quán)變更登記手續(xù)。 第十條 監(jiān)管工作啟動前，信托經(jīng)理應組織召開項目公司管理層工作協(xié)調(diào)會，就監(jiān)管方案與交易對手和項目公司進行溝通。 第二條 監(jiān)管現(xiàn)場交接時，現(xiàn)場監(jiān)管人員應當向項目公司負責人出示監(jiān)管人員委派函和本人身份證。 （3）所有銀行票據(jù)，包括但不限于支票、匯票、本票、存單、電匯憑證等，同時對空白票據(jù)編號進行核對，查詢已領取但未使用的銀行票據(jù)記錄，檢查是否存在遺漏的票據(jù)。 （6）項目公司財務管理制度、會計核算制度，公司章程，審計報告，驗資報告等； （7）項目公司各項內(nèi)部審批流程，審批人員名單、審批權(quán)限以及簽字樣本； 各項內(nèi)部審批流程包括但不限于各印鑒的用印審批流程，合同審批流程，項目概算、預算、組織計劃和工程節(jié)點計劃審批流程，資金使用和銷售計劃等審批流程。經(jīng)項目管理部門確認后，日常管理用現(xiàn)金可以仍由項目公司管理，但雙方應當根據(jù)實際需要商定日?，F(xiàn)金留存限額。保險柜鑰匙和密碼或其他相當于密碼功能的物品的管理嚴禁交叉。交接工作完成三日內(nèi)，現(xiàn)場監(jiān)管人員應撰寫監(jiān)管工作交接報告，并向項目管理部門匯報。 第十一條 信托經(jīng)理協(xié)助交接審計團隊完成交接前審計工作，對審計過程中發(fā)現(xiàn)的問題，督促項目公司提出解決措施，并對該事項進行后續(xù)跟蹤。 第二條 項目運營監(jiān)控內(nèi)容包括但不限于項目公司各類印鑒（包括相當于以上印鑒功能的網(wǎng)上銀行U盾）、重要證照、銀行賬戶、銀行票據(jù)和現(xiàn)金、資金的支出和流入、合同的簽訂與履行、工程進度、銷售回款、項目公司治理、當?shù)嘏c房地產(chǎn)相關的宏微觀經(jīng)濟形勢變化、政策變動及市場變化等。 對于以上事項，現(xiàn)場監(jiān)管人員應當事先制定相關的風險防范措施，并確保有效實施，同時對其發(fā)生后所帶來的潛在風險、可能對我公司及投資人利益的損害程度進行分析，并及時向上級報告。信托經(jīng)理須對該事項進行后續(xù)跟蹤。 第二節(jié) 印鑒和重要物品的管理 第一條 項目公司公章和財務專用章、銀行預留印鑒的財務專用章和法定代表人名章（包括相當于以上印鑒功能的網(wǎng)上銀行U盾）原則上應分開保管，現(xiàn)場監(jiān)管人員應要求項目公司分別指定專人與其共同管理。對外出具加蓋項目公司公章的各種證照、身份證件、財務報表等資料的復印件，均應在復印件上加注“僅限于【 】事項（項目）使用”等字樣。 第五條 項目管理部門收到現(xiàn)場監(jiān)管人員發(fā)送的用印申請后，應根據(jù)用印事由的重大、復雜程度，在五個工作日內(nèi)給出答復。需攜帶監(jiān)管印鑒外出使用時，現(xiàn)場監(jiān)管人員應與項目公司指定人員共同攜帶、共同管理、監(jiān)督使用。 第十條 對合同加蓋印鑒時，合同內(nèi)容應填寫完整，不能留有空白，蓋章要在指定位臵，多頁的合同應加蓋騎縫章。若總投調(diào)整幅度超過10%，信托經(jīng)理應協(xié)調(diào)項目公司，將有關資料重新向公司報審。 第七條 項目公司應根據(jù)項目工程進度及施工計劃于每月五日前向現(xiàn)場監(jiān)管人員報送本月資金計劃，現(xiàn)場監(jiān)管人員對其進行審核后，報項目管理部門審批通過后執(zhí)行。 第十條 監(jiān)管資金的用途不得超出信托計劃的約定,具體用途根據(jù)已簽署的合作協(xié)議確定。 第十二條 項目公司提出合作協(xié)議范圍之外的資金申請的，如股東借款、資金拆借等，現(xiàn)場監(jiān)管人員應將該事項及時告知信托經(jīng)理。） 第十三條 現(xiàn)場監(jiān)管人員每周現(xiàn)場核查項目形象進度，判斷項目公司提交的資金使用計劃是否與工程實際進度匹配。 信托期限屆滿前一個月內(nèi)，若有充分證據(jù)表明項目公司流動性無法保證信托資金安全退出時，將不允許項目公司進行任何形式的建設資金支出。若審批未通過，信托經(jīng)理應與項目公司協(xié)調(diào)，根據(jù)我公司意見修改銷售計劃并重新報審。 第五條 項目管理部門收到銷售計劃后五個工作日內(nèi)做出批復。房屋銷售合同中約定以現(xiàn)金形式支付房款的，需監(jiān)督該筆現(xiàn)金是否于一個工作日內(nèi)存入我方監(jiān)管的銀行賬戶，絕對禁止項目公司坐支銷售回款的情況發(fā)生。根據(jù)房地產(chǎn)項目現(xiàn)場銷售情況，現(xiàn)場監(jiān)管人員有權(quán)要求項目公司每天報送銷售及回款數(shù)據(jù)，項目公司必須予以提供。標的額在【一百萬】元以上的合同，項目公司需出示合同正本，提供該等合同復印件一份。 第三條 現(xiàn)場監(jiān)管人員和項目管理部門應對交易背景等事實及相關問題進行核實后再行審批，重點監(jiān)控工程類合同的簽訂、變更和實施情況，項目公司應予以全力配合。發(fā)現(xiàn)問題時應及時要求項目公司做出解釋；情況嚴重的，須上報項目管理部門審查決定是否暫停資金支付。現(xiàn)場監(jiān)管人員收到項目公司提交的完整的合同及相關資料后，在授權(quán)范圍內(nèi)的，應在一個工作日內(nèi)做出是否同意簽署的決定，并根據(jù)授權(quán)報送審批。 第十條 項目公司報請對外簽訂的合同，應滿足以下條件： ①內(nèi)容應約定明確、完整，必須符合原則和法規(guī)，不能留有空白；不會導致違反項目公司的公司章程或其他組織性文件或?qū)ω敭a(chǎn)有約束力的任何合同、承諾及安排，且已取得了一切必要的批準、授權(quán)、許可； ②合同價款需明確約定，付款條款、進度、條件必須合法、合理、可行； ③合同履行時間及履行方式、程序需明確約定； ④合同糾紛處理方式需明確約定； ⑤資金合同的標的額在