產(chǎn)品風(fēng)險等級評定辦法[試行]-wenkub
2023-04-27 00:58:18 本頁面
【正文】 品風(fēng)險評級不得低于證券業(yè)協(xié)會《產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險等級名錄》，基金業(yè)協(xié)會《基金產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險等級劃分參考標(biāo)準(zhǔn)》規(guī)定的風(fēng)險等級標(biāo)準(zhǔn)。第二章 產(chǎn)品風(fēng)險等級評定細(xì)則第三條 公司產(chǎn)品風(fēng)險等級評定參照公司產(chǎn)品風(fēng)險等級名錄執(zhí)行，公司產(chǎn)品風(fēng)險等級名錄由三部分組成：（一）風(fēng)險等級分類：公司產(chǎn)品風(fēng)險等級按照風(fēng)險由低到高順序，分為：RRRRR5五個級別，對應(yīng)的風(fēng)險等級分別為低、中低、中、中高、高；（二）產(chǎn)品參考因素：產(chǎn)品參考因素為產(chǎn)品的一般特征，主要是關(guān)于產(chǎn)品的產(chǎn)品結(jié)構(gòu)、過往業(yè)績、波動性、回撤情況、流動性、杠桿情況、投資標(biāo)的及限制等產(chǎn)品要素?？赊D(zhuǎn)債基金分級B份額、股票分級基金B(yǎng)份額、大宗商品基金、期貨及其他衍生品類基金第三章 產(chǎn)品風(fēng)險等級評定流程第六條 產(chǎn)品風(fēng)險等級評定流程原則上與公司產(chǎn)品設(shè)立審批流程（參見公司《私募證券投資基金產(chǎn)品設(shè)立流程管理辦法》）一致，公司各授權(quán)崗位在審核產(chǎn)品設(shè)立要素時，也附帶審查產(chǎn)品風(fēng)險評級的適當(dāng)性。第九條 經(jīng)投資經(jīng)理審查之后，產(chǎn)品經(jīng)理將《產(chǎn)品要素表》、《項目決策流程單》及產(chǎn)品其他資料提交風(fēng)險合規(guī)部審核，風(fēng)險合規(guī)部對產(chǎn)品風(fēng)險發(fā)表書面風(fēng)險合規(guī)意見同時，也須對產(chǎn)品風(fēng)險評級的適當(dāng)性發(fā)表書面意見，產(chǎn)品風(fēng)險評級經(jīng)風(fēng)險合規(guī)部反饋意見的產(chǎn)品，產(chǎn)品經(jīng)理應(yīng)向投資經(jīng)理匯報風(fēng)險合規(guī)部的反饋意見，待重新確定產(chǎn)品風(fēng)險等級后提交風(fēng)險合規(guī)部審
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