交易風(fēng)險(xiǎn)控制操作流程-wenkub
2023-04-23 07:44:38 本頁(yè)面
【正文】 倉(cāng)合約強(qiáng)行平倉(cāng)，直至客戶(hù)風(fēng)險(xiǎn)率≦100%。日結(jié)算后風(fēng)險(xiǎn)率處于正常狀態(tài)，但因并將該記錄反饋給風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估崗。（2）說(shuō)明客戶(hù)所需追加的金額（客戶(hù)權(quán)益與其全部持倉(cāng)按公司規(guī)定的保證金比例計(jì)算所占用的保證金總額的差額即為客戶(hù)需追加的保證金金額）或要求客戶(hù)自行減倉(cāng)。日結(jié)算后，結(jié)算風(fēng)控業(yè)務(wù)線(xiàn)將追加保證金客戶(hù)名單向客戶(hù)服務(wù)業(yè)務(wù)線(xiàn)客服人員報(bào)送；（3）T（客戶(hù)風(fēng)險(xiǎn)率=以公司標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算的持倉(cāng)保證金/客戶(hù)權(quán)益100%）T營(yíng)業(yè)部協(xié)助風(fēng)控人員向轄內(nèi)客戶(hù)發(fā)送追保通知，所有操作均須留痕。追保通知結(jié)算后的追保通知日常結(jié)算崗（結(jié)算風(fēng)控業(yè)務(wù)線(xiàn)）風(fēng)險(xiǎn)通知崗（客發(fā)至保證金監(jiān)控中心網(wǎng)站由客戶(hù)自行查閱通過(guò)錄音電話(huà)向客戶(hù)發(fā)出追保通知，交易中的追保通知（二）盤(pán)中風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控及處理結(jié)算后已發(fā)送過(guò)追保通知的盤(pán)中動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)接近交易所標(biāo)準(zhǔn)（強(qiáng)平級(jí)別）風(fēng)險(xiǎn)執(zhí)行崗（結(jié)算風(fēng)控業(yè)務(wù)線(xiàn)）風(fēng)險(xiǎn)執(zhí)行崗（結(jié)算風(fēng)控業(yè)務(wù)線(xiàn)）在規(guī)定時(shí)間內(nèi)未追加保證金或自行減倉(cāng)的，在約定的時(shí)間內(nèi)執(zhí)行強(qiáng)行平倉(cāng)根據(jù)通知約定及行情走勢(shì)執(zhí)行強(qiáng)平（三）強(qiáng)平結(jié)果確認(rèn)、強(qiáng)平情況報(bào)告強(qiáng)平結(jié)果通知 風(fēng)險(xiǎn)執(zhí)行崗（結(jié)算風(fēng)控業(yè)務(wù)線(xiàn)）強(qiáng)平信息匯總 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估崗（結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)線(xiàn)）強(qiáng)平當(dāng)日，通過(guò)錄音電話(huà)或短信通知客戶(hù)強(qiáng)平結(jié)果；強(qiáng)平資料歸檔、保存。日結(jié)算后追保流程負(fù)責(zé)崗位：日常結(jié)算崗、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估崗、風(fēng)險(xiǎn)通知崗操作時(shí)間：T日，客服人員以錄音電話(huà)通知的方式通知客戶(hù)，并通知該客戶(hù)所屬業(yè)務(wù)部指定風(fēng)控協(xié)助人員。（3）說(shuō)明若資金未追加到帳或未自行減倉(cāng)，當(dāng)該客戶(hù)權(quán)益接近于按交易所的保證金標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算的持倉(cāng)保證金時(shí)，公司有權(quán)在不再通知的情況下，對(duì)該帳戶(hù)部分或全部未平倉(cāng)合約強(qiáng)行平倉(cāng)至客戶(hù)風(fēng)險(xiǎn)率（5）規(guī)范用語(yǔ)：某某客戶(hù)，我是京都期貨客服人員，您的風(fēng)險(xiǎn)率已低于100%（可用資金不足，須追加 金額，）請(qǐng)您務(wù)必在明天（T+1）開(kāi)市前，將您的資金追加到位，或開(kāi)市自行減倉(cāng)，否則，我公司將依據(jù)市場(chǎng)情況將執(zhí)行強(qiáng)平；（6）風(fēng)險(xiǎn)通知崗將該客戶(hù)風(fēng)險(xiǎn)情況通知該客戶(hù)所屬業(yè)務(wù)部門(mén)。T在強(qiáng)平發(fā)生的三、強(qiáng)平強(qiáng)行平倉(cāng)條件（客戶(hù)風(fēng)險(xiǎn)率=以公司標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算的持倉(cāng)保證金/客戶(hù)權(quán)益100%）（交易所風(fēng)險(xiǎn)率=以交易所標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算的持倉(cāng)保證金/客戶(hù)權(quán)益100%）（1）T90%左右的；（2）T強(qiáng)行平倉(cāng)執(zhí)行時(shí)間和額度規(guī)定（1）結(jié)算后已發(fā)送追保通知的，強(qiáng)平時(shí)間規(guī)定為下一交易日上午開(kāi)盤(pán)起
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