全國股份轉讓系統(tǒng)主辦券商及相關證券服務機構業(yè)務培訓會-wenkub
2023-04-21 01:45:13 本頁面
【正文】 者關注的信息，強化個性化。交易制度不是固化的，會根據流動性需求進行調整?；诖耸袌鲲L險較大，很多方面存在不確定性的原因，設立了嚴格的準入制度：法人機構500萬資產，自然人300萬資產。全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)是繼上海交易所、深圳交易所后第三家由國務院批設的全國性證券交易場所，納入證監(jiān)會監(jiān)管。從代辦系統(tǒng)轉變?yōu)椋喝珖行∑髽I(yè)股份轉讓系統(tǒng)。 全國股份轉讓系統(tǒng)制度框架解讀謝庚總經理（2013322 8:45am）新的規(guī)則制度需要慢慢在實踐中摸索，完善，歡迎大家與系統(tǒng)多溝通，爭取年底前提出一個完善的系統(tǒng)的思路。全國72家主辦券商和12家非主辦券商以及11家會計師事務所和11家律所的近200名相關業(yè)務負責人參加了培訓。 11掛牌公司管理制度與信息披露要求核心要點介紹。定向增資基本安排（吳疆） 12一、公司業(yè)務部的職能 12二、公司業(yè)務規(guī)則的特點 12三、近期與券商的交流情況 13全國券商備案管理、持續(xù)督導及規(guī)范運作要求。會議取得了良好的效果。一、歷史背景公司前身是證券公司代辦股份轉讓系統(tǒng)。自律管理職能從證券業(yè)協(xié)會轉移到全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)有限責任公司。二、系統(tǒng)成立以來的新變化1. 公司準入。系統(tǒng)鼓勵投資者實現(xiàn)多元化。目前的流動性很差，所以不適用連續(xù)競價。三、業(yè)務各個流程當中的市場特點：1. 推薦掛牌：1) 無財務要求：雖然對企業(yè)沒有財務要求，但并非所有的企業(yè)都適合上NEEQ，企業(yè)剛開始創(chuàng)業(yè)的時候更傾向于內源融資，這個階段的企業(yè)適用VC、天使投資，幫助企業(yè)把產品變商品。2. 持續(xù)督導：規(guī)范治理：面對資本市場，傳統(tǒng)家族企業(yè)如何規(guī)范治理？鼓勵各中介機構輔導企業(yè)，引入職業(yè)經理人，提升企業(yè)市場價值，完善公司治理。1) 行政監(jiān)管（證券法以及證監(jiān)會兩個規(guī)章為主）；非公部、機構部以及稽查部門。3) 試點分階段推進的現(xiàn)狀。六、業(yè)務制度建設的目標包容性1) 不設財務指標門檻。5) 允許掛牌時有未行權的股份激勵。2) 優(yōu)化自律監(jiān)管?？梢砸勒罩鬓k券商自由選擇權。新三版市場的發(fā)展前景好。二、掛牌業(yè)務部門職責涉及掛牌業(yè)務規(guī)則的制定對掛牌業(yè)務的審查。其中涉及到準入環(huán)節(jié)的文件主要有：《公開轉讓說明書格式指引》。掛牌條件：不受股東所有制限制。對于目前業(yè)務爭論較多的企業(yè)資格條款中：2年指的是2個完整會計年度。需要有產品和服務。公平競爭，沒有歧視。雖然目前指引還在制定中，已經可以申請。1. 公開轉讓說明書內容與格式指引。趣聞:.提交的兩個申請報告：一個向證監(jiān)會申請公開轉讓報告，股東會，內容一樣，措辭有些微不同。.四、掛牌審查流程目前證監(jiān)會已經出了第20號公告。五、審查中觀察到的要點1. 成本費用等會重點審查2. 中介機構要保證信息真實.3. 國資協(xié)議轉讓是否合規(guī)4. 企業(yè)業(yè)務是否明確：每種業(yè)務都需要有相應的資源要素。取得核準后，會制訂一個指南。允許商業(yè)機密\.關聯(lián)交易方面：如果認為是固定的關聯(lián)交易,要在年初上交的文件內披露預期交易等,偶發(fā)性的關聯(lián)交易要求發(fā)臨時公告。小額快速融資（體現(xiàn)在相關的豁免情況）沒有限售,定向發(fā)行后第二天即可賣出.股份發(fā)行可以一次核準,分次發(fā)行，3個月內發(fā)行第一期，首次發(fā)行額不少于核準額的50%，1年內發(fā)完。除權除息方面：過渡期內由于交易系統(tǒng)尚未準備好，因此尚未出相應的流程。從今年半年報開始將嚴格按照指引要求執(zhí)行受理。近期會密集發(fā)布消息，希望大家多多關注。機構業(yè)務部業(yè)務的范圍：推薦業(yè)務經紀業(yè)務做市業(yè)務逐步增加其他業(yè)務二、針對券商提出的問題的答疑:做市業(yè)務申請需要根據轉讓系統(tǒng)研究進度決定。簡述了推薦業(yè)務的規(guī)定。主辦券商應指定一名高管與NEEQ公司保持聯(lián)絡。明確全國股份轉讓系統(tǒng)對已披露的信息進行事后審查。個人證券類的市值300萬以上,2年以上投資經驗,或者相關培訓經歷以及注冊資本500萬元人民幣以上的法人機構和實繳出資總額500萬元人民幣以上的合伙企業(yè)，允許參與掛牌公司股票公開轉讓?；蛘咴谝呀浬鲜械?05家企業(yè)中，曾作為項目負責人簽字的人員可以擔任項目負責人。三、老三板股票情況介紹老三板股票共56只，其中STAQ、NET共8只，退市的A
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